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1、备考2024广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力提升试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、基金销售渠道审慎调查的内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B2、督察长在履行职责时应该坚持原则、独立客观，以保护（ ）为根本出发点，公平对待投资者。A.公司B.持有人利益C.股东D.管理层【答案】 B3、公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管理职责不包括（）。A.根据董事会的风险管理战略，制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面、有效执行B.在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方
2、案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序C.根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案D.确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略【答案】 D4、基金管理人应履行的职责不包括（ ）。A.按照规定办理基金财产的资金账户和证券账户B.对其管理的基金财产进行投资运作C.完成基金备案手续D.根据规定召集基金份额持有人大会【答案】 A5、(2016年)下列可以办理跨系统转托管的LOF份额的是（ ）。A.分红派息前R-2日至R日的LOF份额B.分红派息前R-5日至R-3日的LOF份额C.处于质押状态的LOF份额D.处于冻结状态的LOF份额【答案】 B6、基
3、金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售， 私募基金销售人员李某得知该消息后，提前购买了王某拟投资的股票，王某的行为主要违反了私募投资基金监督管理办法规定不得有行为中的（）。A.泄露因职务便利获取的未公开信息B.利用职务之便，为本人或投资者以外的人牟取利益，进行利益输送C.利用未公开信息明示、暗示他人从事相关的交易活动D.泄露内幕信息、 从事内幕交易【答案】 A7、基金公司总经理对（）负责，根据公司章程和董事会授权行使职权，领导和主持公司的管理工作，负责公司的日常经营，并由若干名副总经理等管理层成员提供协助。A.董事会B.监事会C.股东会D.督察长【答案】 A8、我国目前的契约型证
4、券投资基金中，投资人如果购买了一定数量的基金份额，拥有的权利不包括（ ）。A.基金份额的所有权B.基金份额的处置权C.基金份额的收益权D.基金资产的管理权【答案】 D9、（ ）既是金融市场的中介人，也是金融市场的投资者、货币政策的传递者和承受者，而且作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。A.企业B.居民C.金融机构D.政府【答案】 C10、关于股票基金的特点，以下表述错误的是（）。A.风险较高，但预期收益也较高B.以追求长期的资本增值为目标C.应对通货膨胀有效的手段D.适合短期波段操作，通过买卖价差盈利【答案】 D11、电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少
5、（）的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。A.5秒钟B.10秒钟C.5分钟D.10分钟【答案】 A12、对于基金合同生效1年以上但不满10年的基金，关于其宣传推介材料业绩登载，以下说法错误的是()A.如宣传推介材料公布日在下半年，还应当登载当年年初以来的业绩B.基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或摘取自基金定期报告C.应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩D.计算业绩表现数据应按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则【答案】 A13、（2016年真题）在投资组合报告中披露偏离度信息。在季度报告中的投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在（ ）间的次数
6、，偏离度的最高值和最低值，偏离度绝对值的简单平均值等信息。A.0.05%0.25%B.0.25%0.5%C.0.5%0.75%D.0.75%1%【答案】 B14、（2021年真题）下列做法，违反基金职业道德的是（ ）。A.相同费率的服务下，基金公司将其新开发产品托管在前期与其合作较多的银行B.基金经理管理多只基金，其家属投资500万元申购了其中一只基金，基金经理只安排该基金进行新股认购，以提高投资业绩C.基金公司对其管理的所有产品开展申购费打折活动D.基金经理极度自信，认购200万元自己管理的基金【答案】 B15、基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形不包括（ ）。A.未履行
7、报送手续B.在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内递交报告材料C.基金宣传推介材料和上报的材料不一致D.基金宣传推介材料违反证券投资基金销售管理办法及其他情形【答案】 B16、下列不属于危机处理应遵循的原则是（）。A.完备性原则B.时效性原则C.及时报告原则D.优先性原则【答案】 B17、下面不是基金信息披露的形式方面遵循的原则的是（ ）。A.规范性B.易解性C.易得性D.全面性【答案】 D18、基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必需的（）。A.法律法规知识B.专业知识C.专业技能D.以上都是【答案】 D19、（2019年真题）关于基金份额持有人大会，以下描述错误的是（ ）。A.基
8、金份额持有人大会只能采取现场方式召开B.基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开C.召集基金份额持有人大会，召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会相关事项D.基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行决【答案】 A20、（）是指根据市场调查、专业咨询等途径提供的各个细分市场的特征要素，能够测算出细分市场的客户数量、销售规模、购买潜力等量化指标。A.可测原则B.易测原观C.识别原则D.利润原则【答案】 A21、基金公司风险控制的制度必须伴随内外部环境的改变及时进行相应的修改和完善，体现基金公司（ ）。A.独立性原则B.全面性原则C.最高性原则D.适时性原则【
9、答案】 D22、以下关于封闭式基金的表述，错误的是（ ）。A.封闭式基金的规模是固定的B.由基金公司直销、商业银行代销C.在证券交易所上市交易D.通过证券公司进行委托买卖【答案】 B23、（2017年真题）关于基金销售机构的准入条件，下列表述错误的是（ ）。A.基金销售机构应当具备与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施B.基金销售机构应当财务状况良好，运作规范稳定C.基金销售机构应当具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度D.基金销售机构的基金销售业务技术系统应当与证券交易所相应的技术系统进行联网测试，测试结果符合国家规定的标准【答案】 D24、关于基金销售机构人员的培
10、训制度，如下表述错误的是（ ）。A.员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求B.基金销售机构应通过培训考试等方式，确保员工理解掌握相关法律法规C.员工培训情况属于内部信息，可以不用记录存档D.基金销售机构应建立员工培训制度【答案】 C25、相比基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督而言，行政监管不是（）的监管。A.最为有效B.最具权威C.最具效率D.最为广泛【答案】 C26、私募基金个人投资者要求持有金融资产不低于300万元，前述金融资产不包括（ ）。A.丙持有房地产估值价值500万元B.乙持有上市公司股票市值500万元C.甲持有银行活期存款500万元D.丁持有信托计划价值500万元【答案
11、】 A27、（2017年真题）下列关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述中，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D28、基金份额持有人享有的权利有( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 C29、目前国际上各证券监管机构、交易所、会计师事务所和金融服务与信息供应商等已采用或准备采用( )标准和技术。 A.QDIIB.XBRLC.RQDIID.ETF【答案】 B30、(2017年)关于投资研究业务的控制，下列表述正确的是（ ）。A.研究员按照基金经理的意见，编写研究报告B.基金公司建立晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流C.基金经理为投资某股票，安排研究员临
12、时将该股票申请加入公司股票库，并在事后及时补充研究报告D.研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用【答案】 B31、(2017年)下列关于开放式基金认购时需要开立相关账户的表述中，正确的是（ ）。A.登记机构需为投资者开立证券账户B.基金托管人需为投资者开立证券账户C.基金托管人需为投资者开立基金账户D.登记机构需为投资者开立基金账户【答案】 D32、(2016年)下列哪一项不属于基金销售机构的准入条件（ ）A.具有完善的投资收益的计算方法B.财务状况良好。运作规范稳定C.完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等D.健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度【答案】 A33、同一资产管理人为单一融资项目设立多个资产管理计划，投资者人数应（）计算。A.合并B.分离C.单独D.加权【答案】 A34、根据忠诚尽责的职业道德要求，基金从业人员在工作中需要做到（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A35、(2016年)关于基金销售结算资金，下列说法错误的是（ ）。A.是基金投资人的交易结算资金。在一定条件下不得归入基金销售机构的自有资金B.是在基金投资人结
