《备考2024湖北省期货从业资格之期货法律法规练习题(二)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2024湖北省期货从业资格之期货法律法规练习题(二)及答案（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2024湖北省期货从业资格之期货法律法规练习题(二)及答案一单选题(共60题)1、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向（ ）报送月度风险监管报表。 A.中国证券监督管理委员会B.公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构C.期货交易所D.期货业协会【答案】 B2、A市的甲某在B市的乙期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2015年8月1日，甲某下单买进玉米期货50手。由于玉米价位不断下跌，同年9月15日已亏损50万元。同日乙期货公司通知甲某追加保证金，但甲某没有缴纳，于是乙期货公司强制平仓，并要求甲某承担账款，保证金无法补足的17万元损失，甲某和乙期货公司协商未果，此时，乙期货公
2、司可以向（ ）起诉。A.A市所在地中级人民法院B.B市所在地高级人民法院C.B市所在地中级人民法院D.A市所在地任一基层人民法院【答案】 C3、期货公司董事长失踪时，代为履行职责的董事长、总经理、首席风险官职责时间不得超过（ ）个月。 A.1B.3C.6D.12【答案】 C4、会员制期货交易所的法定代表人是（）。A.董事长B.总经理C.理事长D.监事长【答案】 B5、当期货市场出现异常情况时期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施并应当立即报告（）。A.当地人民法院B.中国期货业协会C.中国证监会D.国务院期货监督管理机构【答案】 D6、截至2012年第四季度末，某期货交易所
3、已缴纳的期货投资者保障基金总额为68亿元。该期货交易所2012年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。根据期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，下列说法中正确的是（ ）。A.若不舍代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元C.经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金D.经中国证监会. 财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金【答案】 A7、根据期货交易所管理办法
4、，公司制期货交易所采用的组织形式是 （）.A.有限责任公司B.国有独资公司C.有限合伙企业D.股份有限公司【答案】 D8、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（ ）。 A.客户应当及时追加保证金B.客户应当自行平仓C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担【答案】 C9、根据期货从业人员管理办法，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是（）。A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员B.中国证监会工作人员C.期货保证金安全存管监控机构工作人员D.中国期货业协会工作人员【答案】 A10、下列关于期货公司营业部负责人的表述,正确的是
5、（）。A.应当具有期货从业人员资格B.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格C.应当通过中国证监会认可的资质测试D.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告。【答案】 A11、甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（ ）年的。A.3B.4C.1D.2【答案】 A12、根据期货市场客户开户管理规定，期货公司应当向（）提交客户交易编码申请。A.期货交易所B.中国期货业协会C.中国证券登记结算公司D.中国期货保证金监控中心【答案】 D13、期货市场的()可以借助套期保值实现，通过在期货和现货两个市场进行方向
6、相反的交易，从而在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏冲抵机制，以一个市场的盈利弥补另一个市场的亏损，实现锁定成本、稳定收益的目的。A.价格发现的功能B.套利保值的功能C.风险分散的功能D.规避风险的功能【答案】 D14、（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。A.中国证监会及其派出机构B.中国金融期货交易所C.中国期货保证金监控中心公司D.中国期货业协会【答案】 C15、王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是（）。?A.董事会应当提前通知王某B.董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会C.王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释
7、说明情况D.董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选【答案】 B16、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。 A.2B.3C.5D.7【答案】 A17、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。A.要求期货公司承担侵权责任B.要求期货交易所
8、承担违约责任C.要求期货公司承担违约责任D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】 C18、期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，并于月度结束后（ ）个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。 A.7B.5C.3D.2【答案】 B19、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（）.A.客户通过互联网下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令B.期货公司只能为客户提供互联网委托服务C.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金进行验证D.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示【答案】 B20、下列关于期货交易结算的表
9、述，错误的是（）。A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算C.期货交易所实行当日无负债结算制度D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理【答案】 A21、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（ ）。 A.监督检查期货交易的信息公开情况B.对期货业协会的活动进行指导和监督C.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处D.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解【答案】 D22、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申
10、请交割，但期货公司因琉忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（ ）。 A.要求期货公司承担侵权责任B.要求期货交易所承担违约责任C.要求期货公司承担违约责任D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】 C23、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。? A.每月B.每季C.每周D.每年【答案】 A24、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（ ）A.固定收益类B.商品及金融衍生品类C.混合类D.权益
11、类【答案】 D25、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（）惩罚措施。A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告B.予以警告，并处3万元以下罚款C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】 A26、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，应由（ ）提名，（ ）通过。 A.中国证监会；监事会B.中国证监会；股东大会C.中国期货业协会；监事会D.股东大会；董事会【答案】 A27、期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证券监督管理
12、委员会派出机构应当在（ ）个工作日内对公司进行现场检查。 A.2B.3C.5D.10【答案】 A28、单一资产管理计划接受接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托。登记结算机构应当按其规定为其办理证券（ ）等手续。A.质押B.抵押C.非交易过户D.转让【答案】 C29、被免职的期货公司首席风险官可以向（）解释说明情况。A.期货公司高级管理层B.中国期货业协会C.公司住所地中国证监会派出机构D.公司住所地国务院期货监督管理机构【答案】 C30、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，下列叙述中正确的是（ ）。 A.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期货交易所B.非结算会
13、员应将收到的有价证券直接提交期中国证监会C.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交期货交易所D.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交中国证监会【答案】 C31、期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。 A.5B.1C.3D.2【答案】 D32、中国期货业协会纪律惩戒程序第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定。会议至少应由（ ）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（ ）以上通过。A.1/3；2/3B.1/2；1/3C.1/2；2/3D.1/3；1/3【答案】 C33、以下是某期货公司的期末财务报表数据：公司净资产为4000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，其他项均为零，该
