《备考2024湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（典型题）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2024湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（典型题）（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2024湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（典型题）一单选题(共60题)1、大基金公司可以细分为（）等，小基金公司可以统一设为市场部。A.B.C.D.【答案】 D2、一般而言，投资者申购开放式基金成功后，登记机构会在( )日为投资者办理增加权益的登记手续。 A.T+2B.T+1C.T+5D.T+3【答案】 B3、证券投资基金的主要投资方向是（ ）。A.实业B.上市公司的投资项目C.信贷D.有价证券【答案】 D4、ETF申购赎回原则包括（ ）。A.金额申购份额赎回B.份额申购份额赎回C.申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额以及其他对价D.申购赎回后
2、不得撤销【答案】 B5、基金监管的首要目标是（）。A.保护投资人的合法权益B.保证市场的公平、效率和透明C.降低系统风险D.推动基金业的发展【答案】 A6、关于基金信息披露的作用，以下表述正确的是（ ）。 A.有利于提高证券市场效率B.有利于避免基金经理做出错误的投资决策C.与保守客户秘密相冲突D.不利于防止信息滥用【答案】 A7、下列行为符合基金职业道德客户至上要求的是（ ）。A.某债券基金单一机构持有人C规模占比超过99%，基金经理根据C的要求定期调整仓位和久期B.某FOF基金根据投资策略拟配置一定比例沪深300指数基金，在沪深300指数基金中选择了市场最低费率的其所在公司发行的基金C.考
3、虑到B客户持有某基金90%资产规模，该基金经理用50%基金财产购买B客户手里持有的20只债券D.某基金公司安排旗下数只基金将持有的债券低价卖给A基金，以提高A基金收益率和知名度【答案】 B8、（2016年真题）基金售后服务不包括（ ）。A.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径B.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务C.提醒客户及时核对交易确认D.基金公司、基金产品发生变化时及时通知客户【答案】 B9、(2017年)目前，我国开放式基金注册登记的模式不包括（ ）。A.管理人自建和委托其他机构作为注册登记机构的混合模式B.基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式C.委托证券交
4、易所作为登记机构的“外置”模式D.委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式【答案】 C10、（2016年真题）根据证券投资基金法的规定，下列说法正确的是（ ）。A.基金代管人与基金管理人共同聘请验资机构进行验资后，在中国证监会办理备案B.由基金管理人聘请验资机构进行验资之后，在中国证监会办理备案C.由基金管理人报中国证监会备案之后，聘请验资机构进行验资D.基金管理人应当根据基金募集规模依法决定是否需要验资【答案】 B11、（2016年真题）我国的政府基金监管机构是（ ）。A.中国证监会B.基金业协会C.证券交易所D.证券业协会【答案】 A12、销售机构在销售基金和相关产品
5、的过程中，应当把（）的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。A.中高风险B.中等风险C.低风险D.高风险【答案】 C13、投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者在（）日起有权赎回该部分的基金份额。A.T T+1B.T+1 T+2C.T+1 T+1D.T+2 T+2【答案】 B14、基金客户服务的环节是（）。A.售前服务B.售中服务C.售后服务D.以上都是【答案】 D15、证券投资基金由（）进行基金财产的保管。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资者D.证监会【答案】 B16、下列选项不属于后台运营部门的是（）。A.资金清算部B.信息技术部C.注册登
6、记部D.风险管理部【答案】 D17、按投资市场分类，股票型基金的分类不包括（）。A.国内股票型基金B.国外股票型基金C.区域股票型基金D.全球股票型基金【答案】 C18、下列不属于分级基金份额认购的特点的是（ ）。A.募集方式分为合并募集和分开募集B.合并募集投资者可以以母基金代码进行认购C.分开募集仅限于证券型分级基金D.认购方式包括现金认购和证券认购【答案】 D19、基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（ ）。A.基金托管人B.基金管理人C.基金代销机构D.基金份额持有人【答案】 C20、一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（ ）。A.公司是否独立运
7、作B.公司员工工资是否符合规定C.公平交易制度建设及执行情况D.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节【答案】 B21、（2017年真题）基金与银行储蓄存款的差异包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C22、中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律组织，下列哪些机构应当入？（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D23、托管人的首要是（）.A.保证基金资产的安全B.使基金资产增值C.对基金管理人进行监督D.召集基金持有人大会【答案】 A24、指数ETF具有（）等特点，近年来规模增长迅速。A.B.、C.、D.、【答案】 D25、(2017年)证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉
8、嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取（ ）等措施。A.取消资格B.没收违法所得C.罚款D.电话提示、警告【答案】 D26、关于信息数据管理，以下表述错误的是（ ）A.信息技术系统应当进行排除故障、灾难恢复的演习B.为确保数据安全，重要数据应本地备份C.电子信息数据需要即时保存D.信息技术系统应当定期对数据信息进行检查【答案】 B27、（2017年真题）丁先生投资2000000元认购A基金，该笔认购资金在A基金募集期间产生利息60元，A基金认购价格每份1元，认购费率为15，则丁先生可得到的认购份额为（ ）份。A.1999940B.1970503.35C.2000060D.1970443.35【答
9、案】 B28、（2021年真题）基金管理人除依法取得报酬外，应当履行忠实义务，以下选项中，违背了忠实义务的是（ ）。A.、 、B.、C.、D. 、【答案】 B29、（2017年真题）甲是某基金管理公司的基金经理，甲的哥哥大量购买了其所管理的基金。某日甲的哥哥提交了赎回申请，当日该基金发生巨额赎回。下列做法正确的是（ ）。A.甲劝其哥哥取消赎回申请B.优先全额确认了其哥哥的赎回申请C.根据当日赎回确认比例确认当日所有赎回申请D.甲向公司报告了该情况，并要求公司将该笔赎回确认失败【答案】 C30、（2017年真题）目前，我国开放式基金注册登记的模式不包括（ ）。A.管理人自建和委托其他机构作为注册
10、登记机构的混合模式B.基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式C.委托证券交易所作为登记机构的“外置”模式D.委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式【答案】 C31、（2020年真题）关于公募基金的招募说明书摘要，以下表述错误的是（ ）。A.该摘要包括基金业绩和费用概览B.该摘要应包括招募说明书的更新说明C.该摘要是招募说明书内容的精华D.该摘要应出现在每个月更新的招募说明书中【答案】 D32、(2016年)关于公募证券投资基金的表述，不正确的是（）。A.需要公开披露招募信息B.面向社会公开发行C.发行对象为不特定投资人D.发行对象为特定投资人【答案】 D33、中国证监
11、会应当自受理基金管理公司设立申请之日起（ ）个月内依照相关条件和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。A.4B.5C.6D.7【答案】 C34、基金职业道德修养不包括（）。A.深刻领会基金职业道德规范B.正确树立基金职业道德观念C.坚决维护基金职业道德规范D.积极参加基金职业道德实践【答案】 C35、对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的以下情况（）。A.B.C.D.【答案】 D36、基金销售机构向基金管理人收取客户维护费的依据是（ ）。A.基金销售的规模B.基金机构网点的数量C.基金机构的客户数量D.销售基
12、金的保有量【答案】 D37、因基金管理人的过失行为给基金资产或基金份额持有人造成损害的，基金托管人应该( )。 A.不承担责任B.承担全部责任C.承担连带责任D.承担一小部分责任【答案】 A38、（2017年真题）风险评估是基金管理人内部控制的基本要素，关于风险评估，下列表述正确的是（ ）。A.基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估B.基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门C.基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估D.基金管理人无需对外部风险进行识别、评估【答案】 A39、（2017年真题）下列关于封闭式基金和开放式基金的价格形成方式的说法中，错误的是（ ）。A.根据市场行情变化，
