《备考2024浙江省期货从业资格之期货法律法规自我提分评估(附答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2024浙江省期货从业资格之期货法律法规自我提分评估(附答案)（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2024浙江省期货从业资格之期货法律法规自我提分评估(附答案)一单选题(共60题)1、（）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。A.中国证监会B.财政部C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心【答案】 A2、( )负责期货投资者保障基金的财务监管。A.期货交易所B.中国证监会和财政部C.中国证监会D.财政部【答案】 D3、对于期货公司风险监管指标管理办法规定的“不得低于”定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（ ）时，就属于中国证监会设置的预警标准。 A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】 B4、根据我国法律规定，期货交
2、易的交割，由（ ）统一组织进行。A.期货交易所B.中国证监会C.期货交易公司D.国务院期货监督管理机构【答案】 A5、会员制期货交易所理事会会议应至少每（ ）召开一次。A.两个月B.三个月C.半年D.一年【答案】 C6、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）时间内以书面方式提出。A.期货公司规定的B.期货经纪合同约定的C.期货交易所规定的D.中国期货业协会规定的【答案】 B7、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述中，错误的是（ ）。 A.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对互联网交易风险进行特别提示C.客户通
3、过互联网下达交易指令的，期货公司应当在传达交易指令前对客户账户资金进行验证D.期货公司必须为客户提供互联网委托服务【答案】 D8、某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照期货投资者保障基金管理暂行办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（ ）万元。 A.5B.9C.8.1D.6.4【答案】 B9、下列不属于参加期货从业考试的人员需要满足的条件的是（ ）。A.年满16周岁B.年满18周岁C.具有完全民事行为能力D.具有高中以上文化程度【答案】 A10、中
4、国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。A.从业人员注册、客户服务等信息B.从业人员注册、工作业绩等信息C.从业资格注册、诚信记录等信息D.从业资格注册、考试成绩等信息【答案】 C11、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】 B12、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（ ）。A.说明理由，并在3日内予以准确确认B.披露该信息，并在3日内予以准确确认C.相应增加负债金额D.相应核减净资本金额【答案】 D13、非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务
5、资金往来，只能通过（）办理。A.各自的期货保证金账户B.银行存款账户C.期货公司的资金D.银行借款【答案】 A14、期货公司现任法定代表人不具有（ ）从业人员资格的，应当自本办法施行之日起1年内取得。A.期货B.证券C.基金D.银行【答案】 A15、期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近（ ）年内应未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录。 A.3B.4C.2D.1【答案】 C16、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。A.3年内B.6个月至12个月C.3年内或永久性D.永久性【答案】 A17、期货
6、公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，净资产应不低于实收资本的（ ），或有负债低于净资产的（ ），不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。 A.30%30%B.30%50%C.50%30%D.50%50%【答案】 D18、中国期货业协会应当定期向（ ）报告期货从业人员管理的有关情况。 A.期货交易所B.期货公司董事会C.中国银监会D.中国证监会【答案】 D19、会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由出席会议的（ ）签名。A.表决同意的会员B.全体会员C.理事D.所有人【答案】 C20、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。A.备案管理B.自律管理C.行政管理
7、D.全面管理【答案】 B21、首席风险官应当在每季度结束之日起（ ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。A.3B.5C.10D.15【答案】 C22、下列哪类普通投资者可以转化为专业投资者（ ）。 A.重庆某公司最近1年末净资产1000万元，金融资产300万元，1年证券投资经验B.北京某公司最近1年末净资产800万元，金融资产600万元，2年证券投资经验C.王女士最近3年个人年均收入50万元，1年以上证券投资经历D.邹女士最近3年个人年均收入20万元，5年以上证券投资经历【答案】 C23、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（ ）。A.会员大会由总经理主持B.会员大
8、会有34以上会员参加方为有效C.总经理是当然理事D.理事会的日常工作由总经理主持【答案】 C24、客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（ ）承担违约责任。 A.该客户的保证金B.期货交易所的自有资金C.期货交易所的风险准备金D.期货交易公司的储备金【答案】 A25、期货公司变更法定代表人的，应当向（ ）提交变更法定代表人申请书等申请材料。 A.住所地的期货交易所B.住所地的中国证监会派出机构C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构D.国务院国有资产监督管理机构【答案】 B26、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（ ）报
9、告。A.监事会B.股东大会C.董事会D.员工代表大会【答案】 C27、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（ ）服务。 A.协助办理开户手续B.代理客户进行期货交易C.为客户存取、划转期货保证金D.代期货公司、客户收付期货保证金【答案】 A28、（ ）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A.中国期货业协会B.期货保证金安全存管监控机构C.期货交易所D.期货保证金存管银行【答案】 A29、根据期货从业人员执业行为准则（修订），当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（ ）。 A.报告期货交易所B.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者
10、的信用风险C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】 B30、期货公司的从业人员的禁止行为不包括（ ）。 A.对客户进行投资分析并提出投资建议B.诱骗客户参与期货交易C.进行虚假宣传D.挪用客户的期货保证金【答案】 A31、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应在（ ）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 A.3日内B.5日内C.当日结算前D.当日结算后【答案】 C32、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（ ）。 A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告，资讯信息谋取不当利益B.期货公司应当公平对待
11、委托客户C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论D.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制【答案】 C33、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。 A.3B.5C.7D.1.5【答案】 A34、根据期货市场客户开户管理规定，（ ）负责客户开户管理的具体实施工作。 A.中国期货业协会B.中国期货保证金监控中心C.期货交易所D.期货公司【答案】 B35、（ ）为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料
12、的合规、真实、准确和完整。 A.证券公司B.期货公司C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】 B36、关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求（ ）统一保存。A.期货公司总部B.期货公司各营业部C.期货公司总部及各营业部D.期货公司总部或者各营业部【答案】 C37、期货公司（ ）应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。 A.财务部B.营业部C.监管部D.销售部【答案】 B38、根据期货从业人员执业行为准则（修订）的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（ ）高度负责、诚实守信、恪尽职守。 A.主管部门B.所在机构的股东C.期货交易各方D.中国证监会【答案】 C39、申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（ ）年以上经验。 A.2B.3C.5D.7【答案】 B40、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所
