《2022-2023年度湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(七)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(七)及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(七)及答案一单选题(共60题)1、以下不属于基金信息披露义务人应当发布基金澄清公告的情形的是（）。A.基金管理人发现有多家媒体报道或转载某只债券面临重大信用风验的不实报道，且基金持仓中含该只债券B.基金管理人发现被主流媒体频繁曝光的某重污染企业的企业字号与其相同,认为对其品牌和商誉构成不利影响C.基金管理人发现有媒体发布关于基金管理人面临重大财务危机的不实报道D.基金管理人发现不法分子冒用其旗下基金的名义，通过微信群、APP客户端等方式骗取投资者资金【答案】 B2、合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有
2、效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括（ ）。A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等B.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门D.审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操
3、作指南符合法律、规则和准则的要求【答案】 D3、确认基金份额持有人权利及其法律效力的行为是（）。A.基金信息披露B.基金的收益分配C.基金的投资D.基金份额登记【答案】 D4、目前,我国货币市场工具不可以由（ ）发行。A.证券公司B.政府C.金融机构D.信誉卓著的大型工商企业【答案】 A5、（ ）是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。A.协调性原则B.公正性原则C.客观性原则D.专业性原则【答案】 A6、某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为05，假设赎回当日基金份额净值是105元，则其可得到的赎回金额为（
4、）元。A.10347.5B.10227.5C.10497.5D.10447.5【答案】 D7、说法正确的是（ ）。A.基金管理人负责基金的投资操作和资产保管B.基金管理人与基金托管人的相互制约、相互监督，对投资者的利益提供了重要的保障C.基金管理人与基金托管人的协同合作，对投资者的利益提供了重要保障D.基金托管人负责资产的保管，并积极配合基金管理人的投资运作【答案】 B8、（ ）应保证督察长的独立性。A.董事会B.监事会C.证监会D.基金管理人【答案】 D9、（ ）是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。A.定期定额投资B.不定期投资C.不定额投资D.定期投资【答案】
5、A10、基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C11、基金监管的基本原则有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D12、基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是( )。 A.基金账户B.银行存款账户C.结算备付金账户D.基金销售结算专用账户【答案】 D13、基金的服务机构不包括（ ）。A.基金管理人B.基金评级机构C.律师事务所D.基金持有人【答案】 D14、（），全国首只自贸区主题投资基金上海自贸区股权投资基金发起设立。A.2013年12月28日B.2014年12月28日C.2013年11月15日D.2014年11月
6、15日【答案】 B15、基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是（ ）。A.基金估值B.运作费用C.基金运作方式D.基金份额持有人的权利【答案】 D16、关于QDII基金与普通开放式基金的相同点和区别，以下表述错误的是（ ）。A.两者发生巨额赎回时的处理方法类似B.投资者同时赎回QDII基金和普通开放式基金，一般情况下QDII基金的赎回款先翻C.两者申购和赎回一般都可以通过直销和代销渠道进行D.QDII基金申购和赎回的币种可以是人民币或其他币种，普通开放式基金通常只能是人民币【答案】 B17、（2017年真题）基金管理人必须在（ ）上披露货币市场基金的年报摘要。A.基金注册登记机构的官
7、网B.基金托管人的官网C.中国证监会指定的报刊D.基金代销机构的官网【答案】 C18、（2019年真题）关于资产管理行业的作用，以下表述错误的是（ ）。A.降低交易成本B.给金融市场提供流动性C.为国有企业解决融资需求D.对金融资产合理定价【答案】 C19、关于ETF，以下表述错误的是（ ）。A.ETF基金场内交易涨跌幅比例为10%B.ETF基金合同生效后，基金管理人可向证券交易所申请上市C.基金管理人在每一交易日开市前需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单D.ETF申购交易是根据份额参与净值确认份额【答案】 D20、基金管理人可设总经理( )，副总经理( )。 A.一人；若干人B.若干人；
8、一人C.两人；若干人D.若干人；两人【答案】 A21、下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D22、(2016年)基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（ ）人民币，且在境外资产管理行业从业10年以上。A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元【答案】 A23、（2016年真题）在销售基金时，基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的（ ）进行评价。A.属性B.收益C.风险D.特点【答案】 C24、基金销售渠道审慎调查的内容包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B25、（2016年真题）金融市场是资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信
9、用工具进行交易而融通资金的市场。 （ ）是金融市场上主要的资金供应者。A.政府B.中央银行C.金融机构D.居民【答案】 D26、(2017年)某基金公司在其门户网站上发布新基金宣传材料，关于此新基金的宣传材料以下说法错误的是（ ）。A.该材料事先经督察长检查，并出具合规意见书即可，无须再向当地中国证监会派出机构备案B.该材料不得预测基金的投资收益C.该材料应当含有明确的风险提示和警示性文字D.该材料须与基金合同、基金招募说明书相符【答案】 A27、关于基金体现的信托法原理，以下表述错误的是（）。A.基金财产独立于基金管理人，基金托管人的固有财产，体现了基金财产作为信托财产的独立性B.基金管理人
10、因基金财产的管理、运用而取得的财产和收益， 不属于基金管理人作为受托人的固有财产C.基金管理人可在同一证券账户中同时管理固有资金和受托资金， 并区分独立账户分别估值核算登记D.基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任【答案】 C28、关于LOF和ETF的区别，以下表述错误的是（ ）。A.ETF的申购和赎回通过交易所进行，LOF的申购和赎回可以通过销售机构和交易所进行B.在二级市场的净值报价频率上，ETF通常比LOF高C.ETF的申购和赎回是基金份额与现金的对价，LOF的申购和赎回与投资者交换的基金份额与一篮子股票D.ETF通常采用完全被动式管理方式，
11、LOF可以是被动管理型基金也可以是主动管理型基金【答案】 C29、（2020年真题）某资产管理公司正在为其拟发行的私募基金产品准备推介材料，推介材料中可使用的宣传用语为（ ）。A.本公司管理的基金过去一个季度的年化收益率超过50%B.本基金预计年化收益可达20%，高收益高回报C.本基金业绩报酬计提基准为7%， 基金管理人从超额部分按比例收取业绩报酬D.本基金募集期仅5天 ，欲购从速【答案】 C30、(2016年)（）是以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险的基金。A.单一国家型股票基金B.区域型股票基金C.全球股票基金D.国内股票基金【答案】 C31、下列关于私募基
12、金合同签署注意事项说法错误的是（）。A.基金合同应当约定，投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同B.在完成私募基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明C.募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访D.未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户，但是私募基金管理人可以投资运作投资者交纳的认购基金款项【答案】 D32、基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售，私募基金销售人员李某得知该信息后，提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违反了私募投资基金监督管理暂行办法规定不得有行为中的（ ）。 A.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息明示、暗示他人从事相关的交易活动B.利用职务之便，为本人或投资者以外的人牟取利益，进行利益输送C.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动D.泄露内幕信息、从事内幕交易【答案】 A33、(2016年)通常情况下，关于股票、债券和证券投资基金投资的收益与风险的说法正确的是（）。A.基金是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种B.债券是一种低风险、低收益的投资品种C.股票是一种高风险、高收益的投资品种D.以上说法都对
