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1、2022-2023年度青海省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(七)及答案一单选题(共60题)1、(2016年)下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则是（）。A.投资人利益优先原则B.客观性原则C.全面性原则D.持续性原则【答案】 D2、(2016年)基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的（ ）。A.交易手续费B.交易佣金C.客户维护费D.客户垫付费【答案】 C3、（ ）结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。A.LOFB.成长型基金C.ETFD.收
2、入型基金【答案】 A4、（）应当妥善保管私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面记录和资料。A.B.、C.、D.、【答案】 C5、基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是（ ）。A.基金管理公司与代销机构在基金销售协议中约定，依据销售机构的保有量提取一定比例的客户维护费,用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用B.为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关方的礼物，礼尚外来同时也赠送礼物C.为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另外支付一定金额的补偿费用D.为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关
3、方互赠5000元，人民币以下的等价值礼物【答案】 A6、投资风险是公司投资管理投资组合过程中所产生的，主要包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C7、以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法错误的是( )。 A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平B.基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素C.基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设D.基金从业人员应当记载和保留所有记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项【答案】 D8、以下关于基金会计核算，表述错误的是（ ）。A.基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理
4、活动应独立建账、独立核算B.建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督C.为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账、统一核算D.基金会计核算主体为证券投资基金【答案】 C9、（）是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。A.守法合规B.诚实守信C.客户至上D.忠诚尽责【答案】 D10、下列关于开放式基金的表述，错误的是（）.A.开放式基金投资者可以根据需要随时申购或赎回基金单位，导致基金单位总数不断变化B.开放式基金没有固定的存续期限C.与封闭式基金相比，开放式基金的信息披露要求较高D.开放式基金具有独立法人资格【答案】 D11、普通基金净
5、值公告主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A12、以下选项中，不属于金融交易的组织方式的是()。A.股票交易方式B.交易所交易方式C.柜台交易方式D.电信网络交易方式【答案】 A13、（2017年真题）下列不属于扰乱市场正常秩序、侵害投资者合法权益的严重违法行为的是（ ）。A.虚假记载B.重大遗漏C.第三人恭维性文字D.误导性陈述【答案】 C14、（ ）往往是周期性衰退公司的股票。A.防御型股票B.逆势型股票C.收益型股票D.蓝筹股【答案】 B15、（ ）中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。A.2001年8月B.2004
6、年12月C.2007年7月D.2012年6月【答案】 D16、根据证券投资基金销售管理办法等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有（）。A.代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金B.对不同认购金额投资者适用不同费率C.采取抽奖、回扣方式销售基金D.在宣传推介资料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销的时间限制【答案】 B17、基金季度报告的内容主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C18、关于封闭式基金的上市交易条件的表述，不正确的是（ ）。A.基金合同期限在5年以上B.基金份额持有人不少于10000人C.封闭式基金份额总额达到核准规模的80
7、%以上D.基金募集金额不低于2亿元人民币【答案】 B19、（2017年真题）根据中国证券投资基金业协会2013年的调查，我国基金投资者个人有效账户占有效总账户的90以上，这说明了（ ）。A.个人投资者直接参与投资是证券市场稳定的基础B.证券投资基金已成为个人投资者的主要投资渠道C.证券投资基金作为一种直接投资工具，受到了广大个人投资者的喜爱D.证券投资基金为个人投资者拓宽了投资渠道【答案】 D20、基金监管的基本原则具有（）特征。A.原则性和本质性B.有效性和准确性C.基础性和宏观性D.适度性和强制性【答案】 C21、基金托管人资格由中国证监会和（）核准。A.中国银监会B.中国人民银行C.中国
8、证监会的派出机构D.财政部【答案】 A22、证券投资基金具有优化金融结构、促进经济增长的作用，这种作用是通过（）实现的。A.提供就业机会B.将储蓄资金转化为生产资金C.购买大量消费品D.直接向工商企业提供信贷资金【答案】 B23、拟开展基金销售业务的机构，应当向工商注册登记所在地的（ ）派出机构进行注册并取得相应资格。A.证券交易所B.中国证券登记有限责任公司C.中国证券投资基金业协会D.中国证监会【答案】 D24、（ ）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。A.事项识别B.风险应对C.风险评估D.行为监控【答案】 C25、关于投资者权
9、益保护教育的表述，以下错误的是()A.权益保护教育是市场化的要求B.投资者教育保护号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益C.投资者权益保护是营造一个公正的环境，给客户提供相近的回报D.权益保护教育是公平原则在投资者教育领域的体现【答案】 C26、根据运作方式分类，可以将基金分为（ ）。A.契约型基金和公司型基金B.公募基金和私募基金C.封闭式基金和开放式基金D.股票基金、债券基金、货币基金和混合基金【答案】 C27、我国在基金行业平稳发展及创新探索阶段，放松了下列（）管制。A.B.、C.、D.、【答案】 D28、私募基金的资产管理业务不包括( )。 A.私募证券投
10、资基金B.私募股权投资基金C.集合资金信托D.私募风险投资基金【答案】 C29、（2017年真题）基金销售机构为客户提供服务，根据证券投资基金销售管理办法，可以采用的方式有（ ）。A.低于基金销售成本销售基金B.赠送合作方提供的人身意外保险C.对申购费率进行8折优惠D.配送少量货币基金份额【答案】 C30、依据（）不同，可以将基金分为主动型基金与被动（指数）型基金。A.投资对象B.投资目标C.投资理念D.运作方式【答案】 C31、契约型基金和公司型基金的区别不包括（）。A.法律主体资格不同B.投资者的地位不同C.发行对象不同D.基金组织方式和营运依据不同【答案】 C32、（2017年真题）当E
11、TF交易所上市交易后，下列说法正确的是（ ）。A.每日开市前披露前一日的基金份额参考净值（IOPV）B.每日开市前披露当日的基金份额参考净值（IOPV）C.每日开市前披露当日的申购清单和赎回清单D.每日开市前披露前一日的申购清单和赎回清单【答案】 C33、(2016年)下列属于成长型股票的是（）。A.蓝筹股B.周期型股票C.低市盈率股票D.防御型股票【答案】 B34、（2018年真题）基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规定报送报告材料，报告材料包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A35、按照（ ），基金可分为契约型基金与公司型基金。A.法律形式不同B.运作方式不同C.
12、约束机制不同D.期限不同【答案】 A36、制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（ ）的主要管理措施。A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险【答案】 D37、基金份额登记机构应妥善保存登记数据，保存期限为（）。A.自基金账户销户之日起不得少于15年B.自基金账户开户之日起不得少于15年C.自基金账户销户之日起不得少于20年D.自基金账户开户之日起不得少于20年【答案】 C38、申请注册基金销售业务资格，需具备的条件不包含（）。A.完善的风险管理制度B.注册或备案C.财务状况良好D.制定了完善的资金清算流程【答案】 B39、当
