《2022-2023年度陕西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范强化训练试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度陕西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范强化训练试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度陕西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范强化训练试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、（2017年真题）基金行政监管应当具有全面性，下列不属于行政监管范围的是（ ）。A.各种基金机构的设立、变更和终止B.为基金机构提供法律服务的律师事务所C.基金机构从业人员的资格和行为D.基金机构的活动规则【答案】 B2、内部控制描述不正确的一项（ ）A.基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则B.建立不完善的信息披露制度C.建立完善岗位责任制度和科学D.建立严格的信息技术系统管理制度【答案】 B3、下列关于我国证券投资基金监管目标的说法，不正确的是（
2、）。A.保护投资人及相关当事人的合法权益B.促进我国经济的稳定发展C.规范证券投资基金活动D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展【答案】 B4、各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时，需要报送的基本信息不包括（ ） A.主要股东或者合伙人名单B.公司章程或者合伙人协议C.高级管理人员的基本信息D.公司内部控制制度【答案】 D5、关于开放式基金份额登记的事宜，以下表述错误的是（ ）。A.基金份额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理B.投资人申请赎回，基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效C.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力D.投资人申购，基金份额登记
3、机构确认其基金份额时，申购生效【答案】 A6、以下关于证券基金的分类介绍，错误的是（）。A.收入型基金以追求稳定的经常性收入为基本目标B.目前我国的公募证券投资基金全部是契约型基金C.封闭式基金的基金份额在基金合同期限内固定不变D.混合基金对股票投资比例不得超过股票基金对股票投资比例的下限【答案】 D7、2001年9月，我国诞生了第一只开放式基金（），使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。A.招商安泰系列基金B.华夏大盘精选基金C.华安创新基金D.南方避险增值基金【答案】 C8、（2017年真题）下列关于封闭式基金和开放式基金的价格形成方式的说法中，错误的是（ ）。A.根
4、据市场行情变化，封闭式基金交易价格相对单位资产净值可能出现溢价情况B.封闭式基金交易价格主要受二级市场供求关系影响C.开放式基金的买卖价格同时也受到市场供求关系的影响D.开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础【答案】 C9、下列属于保险资产管理公司的资产管理业务的是（ ）。A.企业年金B.公募基金资产管理计划C.银行理财产品D.集合资产管理计划【答案】 A10、(2017年)关于基金份额持有人大会，下列描述错误的是（ ）。A.基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成B.基金份额持有人大会的日常机构可以对基金的投资管理活动进行指导和审查C.基金份额持有人大会不得就未经公告的任何事项进行表决D
5、.根据基金合同约定，基金份额持有人大会可以设立日常机构【答案】 B11、（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。A.产品审批委员会B.运营估值委员会C.投资决策委员会D.研究发展委员会【答案】 C12、证券投资基金销售协议的主要内容不包括（）。A.销售费用分配的比例和方式B.对基金持有人的持续服务责任C.反洗钱义务的履行及责任划分D.基金投资收益的分配方式【答案】 D13、(2017年)下列选项中，（ ）表明投资者对公募基金合同的承认和接受。A.投资者缴纳基金份额认购款项B.投资者签署基金合同C.投资者向管理人提交认购基金的申请单D.投资者签署基金合同并向管理人提交认
6、购基金的申请单【答案】 A14、货币基金通常不需要定期披露份额净值，而是披露（ ）。A.每份基金收益、7日年化收益率B.每万份基金收益、3日年化收益率C.每万份基金收益、7日年化收益率D.每份基金收益、3日年化收益率【答案】 C15、(2016年)下列关于基金监管的叙述中，正确的是（）。A.市场不是万能的，因此，政府干预应该尽可能严格B.政府基金监管机构进行基金监管活动，要具有适当性、必要性和相称性C.基金市场主体进入基金市场，是基金市场的原动力和价值归宿D.保护投资人的合法权益，是基金市场活力的源泉【答案】 B16、当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在（）。A.回购交易B.套利交易C.
7、赎回交易D.差别交易【答案】 B17、（2017年真题）下列不属于基金市场服务机构的是（ ）。A.基金投资顾问机构B.中国证券投资基金业协会C.基金销售机构D.基金估值核算机构【答案】 B18、(2017年)下列不属于扰乱市场正常秩序、侵害投资者合法权益的严重违法行为的是（ ）。A.虚假记载B.重大遗漏C.第三人恭维性文字D.误导性陈述【答案】 C19、基金管理公司机构设置原则不包括（）。A.相互制约和不相容职责分离原则B.授权清晰原则C.适时性原则D.一致性原则【答案】 D20、基金托管人的信息披露义务主要是办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及（ ）、代理清算交割、会计核算、净
8、值复核、投资运作监督等环节。A.上市交易B.基金募集C.基金资产保管D.投资运作【答案】 C21、一般情况下，已经正式受理的基金认购申请（ ）。A.可以撤销B.不得撤销C.可以撤销，但必须在3日内提出D.在基金登记前可随时撤销【答案】 B22、基金管理人加强合规文化建设，需要做到（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D23、不同于只能投资于国内市场的公募基金，（）可以进行国际市场投资。A.MOM基金B.FOF基金C.QFII基金D.QDII基金【答案】 D24、（）加入基金业协会的，可为特别会员。A.基金管理人B.基金托管人C.地方基金业协会D.基金发起人【答案】 C25、在进行基金产品风险评
9、价时，应对依据的因素不包括（ ）。A.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度B.基金的历史规模和持合比例C.基金托管人的资本规模D.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例【答案】 C26、为销售某只股票型基金，A基金管理公司和B基金销售机构初次开展基金销售业务合作，该基金于2019年3月6日获得中国证监会核准募集注册批文。以下业务安排中不符合法律法规的是（）。A.A公司和B公司都必须履行反洗钱义务B.为预热市场，B公司于2019年3月1日发布宣传材料开展销售宣传C.A公司须对B公司进行审慎调查，了解其内部控制和制度流程情况D.A公司须与B公司签署销售协议【答案】 B27、基金宣传推
10、介材料不得登载的内容是（ ） A.基金产品的基本要素B.单位或者个人的推荐性文字C.本公司的品牌形象宣传材料D.投资者教育的相关信息【答案】 B28、下列关于契约型基金的说法中，错误的是（）。A.契约型基金不具有法人资格B.我国的证券投资基金均为契约型基金C.契约型基金是依据基金合同设立的D.契约型基金相对于公司型基金的优点是法律关系明确清晰【答案】 D29、货币市场基金应刊登偏离度信息主要是（）。A.在临时报告中披露偏离度信息B.在半年度报告和年度报告中披露偏离度信息C.在投资组合报告中披露偏离度信息D.以上都是【答案】 D30、（2017年真题）某基金买入某股票6000000股，占上市公司
11、总股本的51，该基金在买入该上市公司股份达到5时，没有及时披露权益变动报告书，在履行报告和披露义务前也没有停止买入该上市公司的股份，该行为属于（ ）类信息披露禁止行为。A.违规承诺收益或承担损失B.重大遗漏C.对证券投资业绩进行预测D.诋毁其他基金管理人【答案】 B31、证券投资基金法规定，基金管理人由依法设立的（）或合伙企业担任。A.公司B.社团法人C.行政法人D.以上都不是【答案】 A32、下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D33、（），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模均为20亿元的两只封闭式基金基金开元和基金金泰。A.19
12、97年3月20日B.2007年3月20日C.1998年3月27日D.2008年3月27日【答案】 C34、我国基金管理公司的主要股东是指出资额占公司注册资本的比例最高，且不低于（）的股东。A.10%B.20%C.25%D.50%【答案】 C35、当股票市场上涨幅度较大时，小张和其爱人就投资股票还是投资基金进行了讨论。以下观点正确的是（ ）。A.基金是专家管理，分散投资，没有投资风险但是收益较低B.股票、基金都有投资风险C.股票近一年来涨幅大，回调小，是一种低风险、高收益的投资品种D.投资基金可以直接增加企业现金流，支持国家经济建设【答案】 B36、（2019年真题）某基金管理人拟募集一只公募基金，该基金产品每年开放一次，90%投资于固定收益品种，并计划有3位机构投资者，分别持有该企业的10%、30%和60%，关于这一基金产品，以下表述正确的是（ ）。A.该基金只要满足持有人超过200人的条件，则可以成立B.该基金可以同时向个人投资者公开发售C.不符合法律法规要求，不能申请募集D.该基金必须注册为一只发起式基金【答案】 D
