《2022-2023年度青海省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我检测试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度青海省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我检测试卷B卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度青海省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我检测试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、下列关于守法合规的基本要求，说法不正确的是（）。A.熟悉法律法规等行为规范B.基金从业人员应当自觉遵守自律准则规定的各类行为规范C.基金从业人员应当积极配台基金监管机构的监管D.欺诈客户【答案】 D2、FOF不得持有具有复杂、衍生品性质的基金份额，包括（）和中国证监会认定的其他基金份额。A.债券基金B.保本基金C.分级基金D.股票基金【答案】 C3、依据证券投资基金法的规定，基金管理人由依法设立的公司或者（）担任。A.外资企业B.独资企业C.公司企业D.合伙企业【答案】 D
2、4、(2017年)基金合同约定的事项不包括（ ）。A.基金资产净值的计算方法和公告方式B.基金持有人大会召集、议事及表决的程序和规则C.基金当事人的从业年限D.基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式【答案】 C5、关于基金投资人的风险承受能力调查和评价，以下表述错误的是（）。A.基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价B.在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当执行基金投资人身份认证程序C.为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查D.基金销售机构应在基金投资人首次开立基金
3、交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人进行风险承受能力调查和评价【答案】 C6、（2018年真题）非公开募集基金应当向合格投资者募集，以下选项中不属于合格投资者规定特征的是（ ）。A.达到规定资产规模或者收入水平B.具备相应的风险识别能力和风险承担能力C.具有投资公开募集基金的投资经历D.投资单只私募基金的金额不低于规定限额【答案】 C7、注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至（ ）。A.证券交易所B.证监会C.基金托管人D.基金份额持有人【答案】 C8、基金信息披露的禁止行为，不包括（）。A.对证券投资业绩进行预测B.虚假记载、误导性陈述或者重大
4、遗漏C.基金资产净值、基金份额净值的披露D.违规承诺收益或者承担损失【答案】 C9、（2019年真题）下列关于证券投资基金概念的表述中，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A10、(2016年)下列关于基金份额登记流程的说法错误的是（）。A.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样B.QDII通常是T+1日登记，而QFII基金则通常是T+2日登记C.T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点D.T日，投资者的申
5、购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构【答案】 B11、基金管理人应在募集期限届满之日起（ ）日内聘请法定验资机构验资。A.5B.20C.10D.7【答案】 C12、当前全球基金业发展的趋势与特点不包括（ ）.A.美国占居主导地位，其他国家和地区发展迅猛B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品C.基金市场竟争加剧，行业集中趋势突出D.基金资产的资金来源发生了重大变化【答案】 B13、投资决策委员会所议事项包括（）。A.B.C.D.【答案】 D14、未经（)批推，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司。 A.
6、中国基金业协会B.中国证监会C.中国银监会D.中国证券业协会【答案】 B15、开放式基金合同生效后每（ ）个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。A.1B.6C.3D.12【答案】 B16、（ ）证券交易所于1990年推出了世界上第一只ETF指数参与份额。A.多伦多B.纽约C.芝加哥D.法兰克福【答案】 A17、货币市场基金不得投资于( )。 A.现金B.期限在1年以内的大额存单C.可转换债券D.剩余期限在397天以内的债券【答案】 C18、基金管理人应当在上半年结束之日起（）内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上
7、，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。A.7日B.14日C.30日D.60日【答案】 D19、以下关于单个债券与债券基金的描述，错误的是（ ）。A.与债券的利息相比，债券基金分配的收益相对固定B.根据价格、现金流及到期收回的本金可以计算出债券的到期收益率C.债券基金的组合久期是判断债券基金风险高低的重要指标D.债券基金没有确定的到期日【答案】 A20、FOF持有单只基金的市值，不得（）FOF资产净值。A.高于50%B.低于50%C.高于20%D.低于20%【答案】 C21、货币市场基金的收益公告内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A22、（2016年真题）中国证监会工作人员应当承担
8、的法律义务是（ ）。A.利用职务牟取暴利B.玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务C.公正廉明，接受监督D.接受他人物品【答案】 C23、关于巨额赎回，以下说法错误的是（ ）。A.单个开放日基金的赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回B.出现巨额赎回时，基金管理人可以决定接受全额赎回或部分延期赎回C.当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案D.部分延期赎回时，转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权【答案】 A24、基金管理公司的业务包含（）。A.B.C.D.【答案】 D25、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时的注意事项不包括（）。A.有效
9、识别投资者身份B.向投资者提供“投资人权益须知”C.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等D.了解投资者的投资目标，但不需要了解其风险承受能力【答案】 D26、公募基金行业规范的内容不包括（）。A.信息披露B.投资者的投资能力C.利润分配D.投资限制【答案】 B27、下列属于成长型股票的是（）。A.周期型股票B.低市盈率股C.蓝筹股D.防御性股票【答案】 A28、（2017年真题）关于基金上市交易公告书的主要披露事项，下列表述错误的是（ ）。A.需要披露基金财务状况、基金投资组合报告B.需要披露持有人户数、持有人结构和前5名持有人C.需要披露主要当事人情况、基金合同摘要D.需
10、要披露基金概况、基金募集情况和上市交易安排【答案】 B29、（ ）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A.合规风险B.操作风险C.市场风险D.声誉风险【答案】 A30、下列不属于促销策略的是（ ）。A.派发各种宣传资料B.基金产品推介会C.费率打折D.设计费用优惠政策【答案】 D31、在中国证监会发布的基金销售法规体系中，对开户资料和销售相关资料保管期限一般规定为（）年。A.1B.5C.10D.15【答案】 D32、（2020年真题）关于公募基金的中期报告和年报，以下说法不正确的是（ ）。A.中期报告不要
11、求进行审计B.中期报告须披露近3年每年的基金收益分配情况C.中期报告的管理人报告无需披露内部监察报告D.年度报告应提供最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标【答案】 B33、某基金合同规定，正常情况下股票资产比例为50%-80%，债券资产比例为15%-45%，该基金应该属于（）。A.股票型基金B.债券型基金C.保本型基金D.混合型基金【答案】 D34、基金市场营销的特殊性不包括（）。A.规范性B.服务性C.持续性D.全面性【答案】 D35、基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面不包括（）。A.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视B.有效落实风险隔离机制C.积极推行全员合规理念,加强
12、合规文化思想教育D.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性, 实现资源共享【答案】 B36、基金销售目标客户市场细分的“利润原则”是指（） A.细分市场具有足够的业务量B.基金产品的可投资性C.基金投资的风险管理能力D.基金投资获取的利润【答案】 A37、在我国，基金管理人只能由依法设立的（ ）担任。A.商业银行B.保险公司C.基金管理公司D.信托公司【答案】 C38、(2017年)中国证券投资基金业协会在加强基金从业人员职业道德教育中，下列措施正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C39、在CPPI保本策略中，投资组合现时净值超过价值底线的数额（安全垫）是风险投资（）。A.可获得的最低收益限额B.可获得的最高收益限额C.
