《2022-2023年度陕西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试题A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度陕西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试题A卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度陕西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试题A卷含答案一单选题(共60题)1、股票基金按投资市场分类不包括（ ）。A.国内股票基金B.国外股票基金C.全球股票基金D.混合股票基金【答案】 D2、当开放式基金出现巨额赎回时，以下最有可能导致部分延期赎回的是()。A.基金资产组合中，现金类资产配置较少B.基金资产组合中，可快速变现资产较少，不足以兑付全额赎回申请C.基金管理人认为兑付全部赎回申请可能使基金份额净值发生较大波动D.基金资产组合中，重仓股持续停牌中【答案】 C3、按基金投资人的( )来划分，可分为保守型、稳健型和积极型。 A.期望收益率B.投
2、资收益预期C.资产规模大小D.风险承受能力【答案】 D4、(2017年)下列基金公司或从业人员行为中，符合客户至上原则的是（ ）。A.投资总监认为市场出现了过热的情形，并建议对客户进行风险提示，谨慎购买相关的基金产品B.基金经理利用职务优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股C.研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险，先把该观点提示某基金经理D.基金经理认为债券存有评级下调风险，先对“一对一”专户进行该债券风险处置，再考虑其他专户的风险处置【答案】 A5、基金估值核算是指基金（）等业务活动。A.会计核算B.估值C.信息披露D.以上都是【答案】 D6、封闭式基
3、金的交易遵从（）的原则。A.价格优先B.时间优先C.价格优先、时间优先D.面值量优先【答案】 C7、证券投资基金基金合同的当事人不包括（ ）A.基金管理人B.基金销售人C.基金份额持有人D.基金托管人【答案】 B8、基金募集期限届满时，开放式基金需满足基金募集金额不少于（），基金份额持有人的人数不少于（）。A.1亿元人民币；100人B.1亿元人民币；200人C.2亿元人民币；100人D.2亿元人民币；200人【答案】 D9、（2016年真题）下列机构中，属于基金自律组织成员的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A10、以下特殊类型基金中，一般采用被动式投资策略的是（ ）。A.基金中的基
4、金(FOF)B.交易所交易基金(ETF)C.上市开放式基金(LOF)D.QDII基金【答案】 B11、关于合规政策的落实，负责执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施的主体是（）。A.监事会B.董事会C.纪律检查委员会D.公司经理层【答案】 D12、投资基金运作中的主要当事人不包括（ ）。A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金销售人【答案】 D13、下列不属于基金客户服务提供方式的是（）。A.上门服务B.电话服务中心C.邮寄服务D.“一对一”专人服务【答案】 A14、银行可通过（）投向非标准化债权类资产的产品。A.、B.、C.、D.、【答案】 B15、(2017年)下
5、列关于督察长工作的说法中，错误的是（ ）。A.督察长可对内部控制制度执行情况提出建议B.基金公司不采纳督察长的合规意见，应当将相关事项提交总经理决定C.督察长应当审查，并在申报材料报告上签署合规审查意见D.督察长向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况【答案】 B16、以下选项中，对于私募基金合格投资者表述正确的是（）。A.以合伙企业形式汇集资金间接投资私募基金可免于穿透核查B.投资者转让基金份额的受让人应当为合格投资者，且基金份额转让后的投资者人数应不超过100人C.私募基金的合格投资者累计不得超过100人D.在私募基金管理人当中任职，并投资于该公司所管理的私募基金
6、，可被视为合格投资者【答案】 D17、根据中国证监会对基金类別的分类标准，（）以上的基金资产投资于债券的为债券基金。A.80%B.60%C.70%D.50%【答案】 A18、目前，我国货币市场工具的发行人一般不包括（）。A.财政部B.金融机构C.大型工商企业D.基金管理公司【答案】 D19、下列不属于我国基金监管基本原则的是（）。A.适度监管原则B.高效监管原则C.依法监管原则D.保障市场主体利益原则【答案】 D20、基金客户服务中售后服务的内容不包括（）。A.定期提供产品净值信息B.介绍基金产品C.向客户介绍客户服务D.提醒客户及时核对交易确认【答案】 B21、（ ）年,国务院批准,颁布了证
7、券投资基金管理暂行办法，这是我国首次颁布的规范证券基金运作的行政法规,为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。A.1995B.1998C.1997D.1999【答案】 C22、()是指以追求资本增值为基本目标的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。A.增长型基金B.收入型基金C.稳定型基金D.平衡型基金【答案】 A23、协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于()。A.基金客户售前服务B.基金客户售中服务C.基金客户售后服务D.基金客户理财服务【答案】 B24、下列关于基金管理人进行合规培训的具体内容，说法错误的是（）。A.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规B.公司
8、内部的员工守则和各项业务的合规制度C.案例警示教育D.先进事迹激励教育【答案】 D25、基金宣传推介材料不包括（）。A.公开出版资料B.宣传单C.户外广告D.含内幕资料的报刊【答案】 D26、目前，我国基金主要代销机构不包括（ ）。A.基金销售公司B.证券公司C.保险公司D.财务公司【答案】 D27、（2021年真题）关于中国证券基金投资协会发布的基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行），以下说法正确的是（ ）。A.C2为风险承受能力最低的类型B.C2风险类型投资者通常不愿意承担任何投资损失C.没有风险意识度的投资者类型为C4D.C1风险类型投资者可以认购货币市场基金【答案】 D28、（2
9、020年真题）私募基金应当向合格投资者募集，合格投资者需具备以下哪些条件。（ ）A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II【答案】 D29、(2017年)下列做法中，不符合专业审慎要求的是（ ）。A.基金管理人以取得基金从业资格为评估新员工是否通过试用期的条件B.基金销售机构允许尚未取得基金从业资格的实习人员短期代岗销售基金C.基金托管人要求从事基金托管业务的人员取得基金从业资格D.基金管理人对其委托的基金销售机构从业人员取得基金从业资格的情况进行定期调查评估【答案】 B30、(2016年)基金份额持有人享有的权利有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C3
10、1、基金管理人应当依据有关法律法规及开放式证券投资基金销售费用管理规定，设定科学合理、简单清晰的基金销售（），不断完善基金销售信息披露，防止不正当竞争。A.费用结构B.费率水平C.费用结构和费率水平D.费用结构、费率水平和销售信息披露机制【答案】 C32、(2017年)对投资者教育中的资产配置教育，下列表述准确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C33、在证券交易所的交易日里，（），投资者可办理基金份额的申购和赎回。A.9：00-12：00B.9：30-11：30C.11：30-12：00D.12：30-13：00【答案】 B34、(2017年)下列关于基金销售人员的禁止性规范的说法
11、中，错误的是（ ）。A.基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，销售机构不得代扣或收取任何费用B.基金销售人员需要依法为投资者保守秘密，不得泄露投资者买卖及持有基金份额的信息C.基金销售人员可向投资人客观陈述推介基金的历史业绩，但需表明历史业绩不预示基金的未来表现D.基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令【答案】 A35、设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近（ ）年没有违法记录。A.1B.5C.3D.10【答案】 C36、（2017年真题）下列关于基金销售费用的监管的说法中，错误的是（ ）。A.基金销售机构收取增值服务费时，应在所有开办增值服务的营业网点公示增
12、值服务内容B.基金销售机构可依照基金销售协议中约定，按照销售基金保有量收取一定比例的客户维护费C.基金销售机构可按照基金合同和招募说明书的约定，向投资人收取认购费、申购费、赎回费等费用D.基金销售机构收取增值服务费可从申购（认购）资金中扣除【答案】 D37、(2016年)对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名并累加。市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的为小盘股；市值排名靠前，累计市值占市场总市值（）以上的为大盘股。A.20%B.30%C.50%D.80%【答案】 C38、关于ETF联接基金的主要特征，以下表述错误的是（ ）。A.联接基金可以进行定期定额投资B.联接基金可以参与ETF套利C.联接基金提供了银行等渠道申购ETF的途径D.联接基金的绝大部分基金财产投资于某一ETF
