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1、2022-2023年度黑龙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案八一单选题(共60题)1、下列关于分级基金份额上市交易的叙述中，错误的是( )。 A.分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回B.目前我国发行的合并募集分级基金，通常是子份额上市交易，基础份额仅进行申购和赎回，不上市交易C.合并募集的分级基金募集完成后，通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额D.分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则【答案】 D2、以下不属于基金注册登记机构的主要职责的是（ ）A.建立并管理投资者基金份额账户B.建立并保管基金投资者名册C.负责
2、基金份额登记，确认基金交易D.确定并发放基金红利【答案】 D3、基金管理人内部控制的基本要素不包括（ ）。A.内部监控B.信息沟通C.结果反馈D.控制环境【答案】 C4、2007年中国证券业协会设立了（ ）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。A.基金公会B.证券投资基金业委员会C.基金公司会员部D.基金业行会【答案】 C5、依据基金法律形式的不同，基金可以分为（）。A.公司型基金与契约型基金B.开放式基金与公司型基金C.封闭式基金与契约型基金D.契约型基金与开放式基金【答案】 A6、下列关于债券基金与债券的不同，说法错误的是（）。A.债券基金的收益不如债券的利息固定B.债券基金有
3、确定的到期曰C.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难预测D.投资的风险不同【答案】 B7、货币市场基金不得投资于()。A.现金B.期限在1年以内的大额存单C.可转换债券D.剩余期限在397天以内的债券【答案】 C8、关于基金宣传推介材料的禁止性规定，下列说法正确的是（）。A.可以登载基金过去的业绩B.根据基金过去业绩预测将来业绩C.在能力允许的范围内，可以承诺收益或承担损失D.可以登载单位的推荐性文字【答案】 A9、增长型基金的基本目标是()。A.追求稳定的经常性收入B.追求资本增值C.追求超越市场表现的投资业绩D.经常性收入与资本增值兼顾【答案】 B10、投资者一般可以通过
4、()方式认购ETF份额。A.、B.、C.、D.、【答案】 D11、下列关于我国基金销售渠道的陈述，正确的是（）。A.基金公司直销中心在稳定大客户方面具有优势B.保险公司已成为我国基金销售渠道的重要组成部分C.证券公司目前是我国基金销售的主要渠道D.基金公司直销中心已成为最重要的基金销售渠道【答案】 A12、(2016年)（ ）是具有独立法人地位的股份投资公司，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。A.契约型基金B.公司型基金C.开放式基金D.封闭式基金【答案】 B13、公开募集基金的基金管理人内部治理结构不符合规定且逾期不改正的，中国证监会有权对其采
5、取的监管措施是（ ）。A.没收有关股东的股权及红利B.限制转让基金财产或者在基金财产上设定其他权利C.限制业务活动，责令暂停部分或者全部业务D.对董事、监事、高级管理人员处以罚款【答案】 C14、基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产。A.10%B.25%C.33%D.50%【答案】 B15、对非公开募集基金推介方式的限制不包括（ ）。A.私募基金管理人不可以向投资者承诺投资本金不受损失B.非公开募集基金不可以通过分析会和布告方式向不特定对象宣传推介C.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金D.通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会
6、、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向特定对象宣传推介【答案】 D16、关于基金与股票的比较，以下描述正确的是（）。A.投资收益不同，基金的投资收益高，风险相对较大B.股票是信用凭证，基金是受益凭证C.反映的经济关系不同，股票是所有权关系，基金是信托关系D.股票和基金的资金投向基本相同，都是投向实业领域【答案】 C17、丁先生投资2000000元认购A基金，该笔认购资金在A基金募集期间产生利息60元，A基金认购价格每份1元，认购费率为1.5%，则丁先生可得到的认购份额为（ ）。A.1970443.35B.1999940C.2000060D.1970503.35【答案】 D
7、18、根据（）的不同，可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等。A.发行者B.到期日C.投资对象D.信用等级【答案】 A19、利率上行，导致债券价格下跌风险属于()风险。A.利率风险B.市场风险C.流动性风险D.信用风险【答案】 A20、基金管理人的合规审核包含的程序不包括（ ）。A.制定合规审核机制B.合规审核调查C.合规审核后续完善D.合规审核评价【答案】 C21、（2021年真题）基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括（ ）。A.、 、B.、 、C.、D.、【答案】 D22、基金交易业务控制的主要内容不包括（ ）。A.基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资
8、指令或者直接进行交易B.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施C.建立科学的交易绩效评价体系D.投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录【答案】 D23、基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是（ ）。A.基金管理公司与代销机构在基金销售协议中约定，依据销售机构的保有量提取一定比例的客户维护费,用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用B.为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关方的礼物，礼尚外来同时也赠送礼物C.为促进基金的产品销售，与代销机构约定
9、在支付销售费用之外，另外支付一定金额的补偿费用D.为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元，人民币以下的等价值礼物【答案】 A24、货币市场基金，不仅计提管理费和托管费，还计提（ ）。A.赎回费用B.转换费用C.销售服务费用D.申购费用【答案】 C25、基金申报价格的最小变动单位为（）元。A.1B.0.1C.0.01D.0.001【答案】 D26、股东不得要求经理层或其他员工违反章程直接向股东或其他机构和人员报告基金财产运用具体事项体现了基金公司治理的（）原则。A.业务与信息隔离B.公司的统一性和完整性C.公平对待D.经营运作公开、透明【答案】 B27、（2017年真题）下列
10、通过基金从业资格考试的人员，可以从事基金销售活动的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A28、(2016年)货币市场基金，不仅计提管理费和托管费，还计提（）。A.赎回费用B.转换费用C.销售服务费用D.申购费用【答案】 C29、对冲基金起源于（）。A.英国B.加拿大C.日本D.美国【答案】 D30、下列不属于金融市场按照不同的交易标的物进行分类的是（）。A.货币市场B.证券市场C.外汇市场D.黄金市场【答案】 A31、（2016年真题）基金市场的违法犯罪行为不具有的特点是（ ）。A.智商高B.电子化C.手段多样D.涉案金额低【答案】 D32、（2016年真题）LOF与ETF的区别不包括
11、（ ）。A.申购和赎回的标的不同B.申购和赎回的场所不同C.申购和赎回的时间不同D.基金投资策略不同【答案】 C33、避险策略基金的核心是（）。A.动态资产配置策略B.买入并持有策略C.投资组合保险策略D.对冲保险策略【答案】 C34、不属于基金托管人职责的内容是（ ）。A.投资风险管理B.资产保管和资金清算C.投资监督D.会计复核【答案】 A35、关于基金销售机构取得销售业务资格的条件，以下表述错误的是（ ）A.应财务状况良好，运作规范稳定B.必须有网上银行系统C.通过完整的系统测试D.必须有基金产品风险等级评价体系【答案】 B36、（ ）依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。A.中
12、国证监会B.中国银监会C.中国人民银行D.国务院【答案】 A37、在中国证监会发布的基金销售法规体系中，客户信息需要保存20年以上的是。（ ）A.客户身份资料B.基金份额持有人名称C.交易记录D.与销售业务有关的其他资料【答案】 B38、QDII是（）英文表达形式的首字母缩写。A.合格的境内机构投资者B.合格的境外机构投资者C.境内机构投资者D.境外机构投资者【答案】 A39、(2016年)重新召集的基金份额持有人大会应当由代表（ ）以上的基金份额持有人参加，方可召开。A.13B.12C.23D.34【答案】 A40、基金管理人应当设立监察稽核部门，对（）负责，开展监察稽核工作。A.董事会B.股东大会C.公司经营层D.总经理【答案】 C41、开放式基金的
