《2022年广西壮族自治区期货从业资格之期货法律法规题库练习试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年广西壮族自治区期货从业资格之期货法律法规题库练习试卷B卷附答案（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年广西壮族自治区期货从业资格之期货法律法规题库练习试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。A.期货公司董事会B.中国期货业协会C.中国证监会及其派出机构D.期货交易所【答案】 C2、期货交易管理条例第六条规定，设立期货交易所，由（ ）审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。 A.国务院期货监督管理机构B.各地期货业协会C.中国证券监督管理委员会D.以上都不对【答案】 A3、根据期货市场客户开户管理规定，（ ）负
2、责客户开户管理的具体实施工作。 A.中国期货业协会B.中国期货保证金监控中心C.期货交易所D.期货公司【答案】 B4、期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（）制度。A.当日无负债结算B.当日可负债结算C.当日收盘价为结算价D.累计结算【答案】 A5、期货公司管理办法的施行时间是()。A.2006年3月28日B.2007年3月28日C.2007年4月15日D.2008年4月15日【答案】 C6、期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但（）的，客户应当承担相应的交易结果。A.客户存在过错B.客户交易指令未指明有效期限C.期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易D.客户交易
3、指令未指明成交价格和开仓方向【答案】 C7、期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（ ）。A.40%B.50%C.100%D.150%【答案】 C8、根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（ ）。A.报告中国期货业协会B.报告中国证监会派出机构C.报告期货交易所D.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险【答案】 D9、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括()。A.主持股东大会. 董事会会议和董事会正常工作B.组织协调专门委员会的工作C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告D.组织实
4、施股东大会. 董事会通过的制度和决议【答案】 D10、下列关于交割的表述中，正确的是（）。A.只有合约到期才能办理交割B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行C.交割只能是实物交割D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】 A11、期货公司开展期货投资咨询业务，应当（ ）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。 A.事前B.事后C.逐步D.无需【答案】 A12、期货公司申请期货投资咨询业务资格应提交申请日前（）个月的期货公司风险监管报表。A.1B.2C.3D.6【答案】 D13、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（ ）核准的任职资格。 A.中国期货
5、协会B.期货交易所C.中国证券监督管理委员会D.财政部【答案】 C14、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。A.证券销售从业人员资格B.期货从业人员资格C.证券投资咨询资格D.期货投资咨询资格【答案】 B15、下列不属于期货交易所职责的是( )。A.制定并实施交易规则及其实施细则B.对保证金安全存管实施监控C.发布市场信息D.监管指定交割仓库的期货业务【答案】 B16、中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的条件是（ ）。 A.发生不可抗力B.期货投资者提出要求或者情况危急C.期货交易所提出要求或者情况危急D.期货公司的自有资金和变现资产不足以
6、弥补保证金缺口或者情况危急【答案】 D17、首席风险官连续（ ）次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.1B.2C.3D.5【答案】 B18、兴盛公司是某期货交易所的会员，2013年7月8日卖出大豆期货合约100手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手，造成兴盛公司500万A.期货交易所B.兴盛公司C.期货公司D.期货交易所和兴盛公司共同承担【答案】 B19
7、、客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的（ ）时，应当相应扣除。 A.期货公司保证金B.风险准备金C.结算准备金D.净资本【答案】 C20、期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。 A.3B.2C.5D.1【答案】 B21、期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在（ ）内拒绝受理其从业资格申请。 A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 C22、期货交易所章程应当载明下列（ ）事项。 A.所有业务制度B.管理人员的职责明细C.章程修改时间D.变更、终止的条件、程序及清算办法【答案】 D23、首席风险官应报告期货公司合规经营、风
8、险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的（ ）等内容。 A.风险报告B.对风险的处理意见C.防控风险计划D.尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果【答案】 D24、申请独立董事的任职资格，应当通过（ ）认可的资质测试。 A.中国证券监督管理委员会B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证券监督管理委员会派出机构【答案】 A25、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A.2个B.3个C.5个D.7个【
9、答案】 B26、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（ ）。A.专户存储不得挪用B.可以接受规定的有价证券作为保证金C.保证金分为结算准备金和结算担保金D.只能用于担保期货合约的履行【答案】 C27、下列属于期货从业人员管理办法所称的“从事期货经营业务的机构”的是（ ）。A.从事期货业务的会计事务所B.期货交易所C.期货公司D.期货交割仓库【答案】 C28、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（ ）。 A.咨询服务收费标准B.业务资格C.从业人员资格D.服务内容和投诉方式【答案】 A29、期货公司办理客户销户手续时，应当及时向期货交易所申请注销客户的（ ）
10、A.交易编码B.交易账户C.结算编码D.结算账户【答案】 A30、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（ ）。A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作B.组织协调专门委员会的工作C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议【答案】 D31、甲期货公司共有10家营业部现有净资产6000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司的净资本是（）万元。A.6100B.6300C.5700D.5900【答案】
11、A32、（ ）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。 A.董事会秘书B.董事长C.副董事长D.理事长【答案】 A33、甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当（）。A.永久性撤销甲的期货从业人员资格B.暂停甲的期货从业人员资格3年C.撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请D.暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月【答案】 D34、某交易日收盘时
12、，我国优质强筋小麦期货合约的结算价格为1997元吨，收盘价为1998元吨，若每日价格最大波动限制为3，小麦最小变动价位为1元吨。下列报价中()元吨为下一个交易日的有效报价。A.2061B.2057C.2010D.1920【答案】 C35、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述中，正确的是（ ）。 A.期货公司总经理可以兼任子公司的监事B.独立董事最多可以在5家期货公司兼任独立董事C.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人D.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的5家公司兼任董事【答案】 A36、在空头避险策略中，下列基差值的变化对于避险策略不利的是( )。A.基差值为正，而且绝对值变大B.基差值为负，而且绝对值变小C.基差值为正，而且绝对值变小D.无法判断【答案】 C37、期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是( )。A.董事长B.总经理C.副总经理D.首席风险官【答案】 A38、在我国，负责组织期货从业资格考试的机构是（ ）。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所
