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1、2022年北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试题A卷含答案一单选题(共60题)1、封闭式基金一般至少（ ）披露一次资产净值和份额净值。A.每日B.每月C.每15天D.每周【答案】 D2、基金信息技术系统服务是指为基金管理人、基金托管人和基金服务机构提供基金业务核心应用软件开发、信息系统运营维护、信息系统安全保障和（ ）等的业务活动。A.风险控制B.基金评价C.基金交易电子商务平台D.基金估值【答案】 C3、基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。A.二分之一B.三分之一C.三分之二D.四分之三【答案】 A4、金
2、融市场按照交易工具的期限分为（）。A.票据市场和证券市场B.现货市场和期货市场C.货币市场和资本市场D.外汇市场和黄金市场【答案】 C5、下列不属于招募说明书包含的重要信息的是（）。A.基金运作方式B.基金收益分配原则和执行方式C.基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定D.从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式【答案】 B6、(2017年)某投资者在阅读一份公募证券投资基金信息披露报告，其中披露了近3年基金每年收益分配情况，则该投资者正在阅读的信息披露报告是（ ）。A.年度报告B.半年度报告C.季度报告D.净值公告【答案】 A7、不收取销售服务费的，对持有持续期少于3个月的投资人收取不低
3、于（ ）的赎回费，并将上述赎回费总额的（ ）计入基金财产。A.0.75%；75%B.0.75%；50%C.0.5%；50%D.0.5%；75%【答案】 D8、（ ）是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系，即一个企业组织为了实现计划目标，防范和减少风险的发生，由全体员工共同参与，对内部组织机构业务流程进行全过程的介入和监控，采取权力分配、相互制衡手段，制定出系统的、制度保证的运行过程。A.内部监控制度B.内部管理机制C.内部控制机制D.内部检查制度【答案】 C9、下列属于基金按照投资对象不同分类的是（）。A.成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金B.股票基金、债券基金、保本基金、货
4、币市场基金C.股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金D.股票基金、债券基金、保本基金、指数基金【答案】 C10、（2019年真题）下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A11、证券投资基金的运作活动从管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的()三大部分。A.份额核算B.基金登记C.基金交易D.后台管理【答案】 D12、QDII基金份额的认购程序不包括( )。 A.开户B.认购C.确认D.申请【答案】 D13、下列做法，违反基金职业道德的是（）。A.相同费率的服务下，基金公司将其新开发产品托管在前期与其合作较多的银行B.基金
5、经理管理多只基金，其家属投资500万元申购了其中一只基金，基金经理只安排该基金进行新股认购，以提高投资业绩C.基金公司对其管理的所有产品开展申购费打折活动D.基金经理极度自信，认购200万元自己管理的基金【答案】 B14、开放式基金的认购分为（）等步骤。A.B.、C.、D.、【答案】 B15、（2016年真题）（ ）主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。A.专业性原则B.公正性原则C.主观性原则D.独立性原则【答案】 D16、关于基金销售协议，以下描述错误的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A17、目前，居民理财主要方式是货币储蓄
6、和（ ）两类。A.融资B.投资C.筹资D.基金【答案】 B18、（2019年真题）证券投资基金法明确规定了基金托管人的职责，关于基金托管人的职责，以下表述错误的是（ ）。A.办理与基金托管业务有关的信息披露事项B.按照不同基金管理人分别设置专有账户存放管理人管理的基金财产C.按照规定召集基金份额持有人大会D.安全保管基金财产【答案】 B19、对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管的主体是（）。A.中国证监会机构部B.分支机构所在地证监局C.母机构所在地证监局D.以上都是【答案】 B20、（2016年真题）我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在（ ）日，资金交割是在
7、（ ）日完成。A.T+0，T+1B.T+1，T+0C.T+0，T+0D.T+1，T+1【答案】 A21、季度报告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的（ ）信息。A.全部债券明细B.前十名股票明细C.前十名债券明细D.全部股票明细【答案】 B22、下列关于证券交易所的描述，错误的是（）。A.证券交易所属于基金自律组织B.证券交易所以营利为目的C.证券交易所为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施D.证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控职责【答案】 B23、（2017年真题）下列关于投资者保护工作的说法中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A24、关于ETF和LO
8、F区别的表述，错误的是（ ）。A.对申购和赎回的限制不同B.二级市场的净值报价频率相同C.申购、赎回的标的不同D.申购、赎回的场所不同【答案】 B25、基金公司董事会依法行使以下职权（）。A.B.C.D.【答案】 D26、（）在股票、债券上的配置比例会根据市场状况进行调整，有时股票的比例较高，有时债券的比例较高。A.灵活配置型基金B.般债平衡型基金C.混合基金D.偏股型基金【答案】 A27、不收取销售服务费的，对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的（ ）计入基金财产。A.25%B.75%C.50%D.100%【答案】 A28、关于董事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（
9、）。A.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估B.决定公司合规管理部门的设置及其职能C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事D.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等【答案】 D29、（ ）不属于发售公开募集基金应符合的条件。A.基金募集申请经注册后，方可发售基金份额B.由基金托管人或者其委托的基金销售机构办理基金份额的发售C.在基金份额发售的3日前公布招募说明书等有关文件D.对基金募集所进行的宣传推介活动符合规定【答案】 B30、下列关于道德和法律的关系，说法不正确的是（ ）。A.功能互补B.表现
10、形式相同C.调整范围不同D.都是行为规范【答案】 B31、下列有关公开披露基金信息的说法，错误的是()。A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.禁止对基金的证券投资业绩进行预测C.禁止违规承诺收益或者承担损失D.可以诋毁其他基金管理人或者基金销售机构【答案】 D32、合规管理部门的独立性主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33、当发生对基金份额持有人权益或基金价格产生大影响的事件时，基金管理人应在（）日内编制并报送临时报告。A.2B.3C.5D.1【答案】 A34、关于基金销售人员基本行为规范，下列说法中错误的是（ ）。A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服
11、务时，应公平对待投资者B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意C.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种D.基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为各自精细制作的材料【答案】 D35、公司（）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。A.内部控制机制B.内部控制大纲C.内部控制D.内部控制制度【答案】 B36、基金管理公司合规管理的基本原则不包括（ ）。A.独立性原则B.成本收益原则C.专业性原则D.客观性原则【答案】 B37、下列关于基金份额登记机构职责的叙述中，错误的是（）。A.建立并管理投资人基金份额账户B.负责基金份额的登记C.代理发放红利D.按照科学的投资组合原理进行投资决策【答案】 D38、内部控制的目标是在一定范围内（ ）经营风险，提高基金管理人的经营效益。A.避免B.降低或消除C.控制D.转移【答案】 B39、“基金销售机构在注重产品、分销和促销的同时，还必须在高质量的服务、品牌的形象宣传等方面下功夫，以增强可靠的信誉，扩大客户基础”，这体现了基金市场营销的（）。A.服务性B.使用性C.专业性D.规范性【答案】 A40、基金职业道德修养的形成途径是基金从业人员主动自觉的（ ）。A.自我认识、自我学习、自我培训B.自我学习、自我改造、自我完善
