《2023年吉林省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案七》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年吉林省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案七（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年吉林省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案七一单选题(共50题)1、内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的( )原则。 A.公开、公平、公正B.及时、客观、准确C.高效、全面、及时D.客观、全面、准确【答案】 A2、基金年度报告的内容不包括（ ）。A.基金总值表现的披露B.基金财务会计报告的编制和披露C.基金财务指标的披露D.基金管理人和托管人在年度报告披露中的责任【答案】 A3、基金份额持有人享有的权利有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C4、关于场内货币基金，下列说法错误的是。（ ）A.申赎型场内货币市场基金只能在场内进行申赎而无法进行交易；B.交
2、易型货币市场基金除了可以在场内申购赎回以外，还可以像股票样在场内交易。C.交易兼申赎型场内货币市场基金，既可以在市场上T0交易,又可以T0申赎。D.交易型货币市场基金是目前市场上交易效率最高的场内货币市场基金。【答案】 D5、（2017年真题）下列关于证券投资基金业在金融体系中的地位和作用的说法中，错误的是（ ）。A.优化金融结构，促进经济增长B.有利于证券市场的稳定、健康发展C.为专业机构投资者拓宽了投资渠道D.完善了金融体系和社会保障体系【答案】 C6、私募基金个人投资者要求持有金融资产不低于300万元，前述金融资产不包括（ ）。A.丙持有房地产估值价值500万元B.乙持有上市公司股票市值
3、500万元C.甲持有银行活期存款500万元D.丁持有信托计划价值500万元【答案】 A7、基金行业的会员种类包括（）。A.普通会员、联席会员、特别会员B.普通会员、公司会员、联席会员C.公司会员、联席会员、特备会员D.普通会员、公司会员、特别会员【答案】 A8、(2016年)下列不属于货币市场基金的申购和赎回原则的是（）。A.确定价原则B.未知价交易原则C.金额申购原则D.份额赎回原则【答案】 B9、基金合同所包含的重要信息不包括（ ）。A.基金的持有人权利B.基金的收益率C.基金的运作方向D.基金的投资基本要素【答案】 B10、基金直销和代销的不同点不包括（ ）。A.在基金产品方面B.在风险
4、控制方面C.在客户关系方面D.在营销成本方面【答案】 B11、（）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。A.基金B.股票C.债券D.衍生金融工具【答案】 D12、（ ）不属于我国基金信息披露制度体系中的自律性规则。A.证券交易所ETF业务实施细则B.证券交易所业务规则C.证券交易所LOF业务规则与业务指引D.证券投资基金信息披露管理办法【答案】 D13、基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（）。A.健全性原则和有效性原则B.适当控制原则C.相互制约原则D.成本效益原则【答案】 B14、沪、深证券投资基金账户不能参与的投资行为是（ ）。A.证券公司承销的开放式基金认购B.封闭式基金（网上
5、发售）认购C.ETF基金证券认购D.ETF基金场内现金认购【答案】 C15、根据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东指（ ）。A.出资额占基金公司注册资本的比例最高且不低于25%的股东B.出资额不低于基金管理公司注册资本90%的股东C.出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东D.出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东【答案】 A16、(2016年)离岸基金是指一国（地区）的证券投资基金组织在他国（地区）发售证券投资基金份额。并将募集的资金投资于（）证券市场的证券投资基金。A.本国（地区）B.他国（地区）C.第三国D.本国（地区）或第三国【答案】 D17、基金在宣传推介材料时，下列说
6、法错误的是（ ）。A.不得登载单位或者个人的推荐性文字B.登载基金的过往业绩C.承诺收益或承担损失D.增加风险提示【答案】 C18、申购赎回ETF的步骤是（）。A.提出申请B.申请的确认与通知C.清算交收与登记D.以上都是【答案】 D19、股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，两者的比例通常为（ ）。A.10%20%B.40%60%C.20%30%D.30%40%【答案】 B20、公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报（）备案。A.证券业协会B.基金业协会C.中国证监会D.国务院【答案】 C21、ETF来
7、凝结基金投资于目标ETF资产不得低于基金资产净值的（ ）A.60%B.50%C.80%D.90%【答案】 D22、下列关于基金份额持有人权利行使的说法正确的是（）。A.基金份额持有人大会由基金监管机构召集B.基金份额持有人大会可以采取现场方式召开，也可以采取通信等方式召开C.基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开D.每一基金份额具有多票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权【答案】 B23、（2017年真题）下列投资者中，不可直接视为合格投资者的是（ ）。A.规模在1000万元人民币以下的慈善基金B.规模在3000万元人民币以上的
8、家族信托C.社会保障基金D.企业年金【答案】 B24、下列关于申购份额及赎回金额的计算公式中，正确的是（ ）。A.净申购金额=申购金额（1申购费率）B.申购费用=申购金额+净申购金额C.赎回金额=赎回数量*赎回当日基金份额净值D.申购份额=净申购金额申购当日基金份额净值【答案】 D25、QDII基金合同、基金招募说明书要求披露的信息包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D26、QDII基金份额的认购渠道与一般开放式基金（），认购程序与一般开放式基金（）。A.相同，不同B.不同，基本相同C.类似，基本相同D.不同，类似【答案】 C27、（2018年真题）关于基金销售适用性的实施保障，以下表述正确
9、的是（ ）。A.I、II、III、B.II、III、C.I、II、IIID.I、II、【答案】 A28、关于私募基金的回访，下列说法说法不正确的。（ ）A.募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效B.确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失，属于回访的内容之一C.投资者在募集机构回访确认成功后，有权解除基金合同D.未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户【答案】 C29、下列关于证券投资基金的表述,错误的是（）。A.基金管理人员负责基金的投资操作B.基金投资者是基金的所有者C.基金管理人员要负责基金财产的保管D.基金实行组合投资,以便分散风险【答案
10、】 C30、依据证券投资法规规定，我国封闭式基金的募集期限为（ ）个月。A.1B.2C.3D.4【答案】 C31、基金销售适用性原则中（ ）原则，对投资者进行分类管理，对普通投资者和专业投资者实施差别适当性里，履行差别适当性义务。A.全面性B.有效性C.差异性D.及时性【答案】 C32、( )就是要在指导投资者分析投资问题、获得必要信息、进行理性选择的同时，致力于改善投资者决策条件中的某些变量。 A.资产配置教育B.投资决策教育C.权益保护教育D.投资风险教育【答案】 B33、在投资组合报告中披露偏离度信息。在季度报告中的投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在( )间的次数，
11、偏离度的最高值和最低值，偏离度绝对值的简单平均值等信息。 A.0.05%0.25%B.0.25%0.5%C.0.5%0.75%D.0.75%1%【答案】 B34、当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时，代表基金份额()以上的基金份额持有人有权自行召集。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B35、投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.8%，基金份额面值为1元，则其认购费用为()。A.520.45B.530.45C.540.45D.550.45【答案】 B36、下列不属于公募基金特征的是（ ）。A.主要以具有较强风险承受能力的富裕
12、阶层为目标客户B.遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管C.可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定D.投资金额要求低，适宜中小投资者参与【答案】 A37、（2017年真题）基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（ ）。A.员工自律B.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制C.协会的检查、监督、控制和指导D.各部门主管的检查监督【答案】 C38、（2021年真题）在基金代销机构营业网点应做好投资者教育的园区的建设工作，其内容应包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C39、QD基金的认购渠道与一般开放式基金（ ），认购程序与一般的开放式基金（ ）。A.相同，不同B.不同，基本相同C.类似，基本相同D.不同
