《20232024年度基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模考模拟试题(全优)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《20232024年度基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模考模拟试题(全优)（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023-2024年度基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模考模拟试题(全优)一单选题(共50题)1、场外认购的LOF基金份额注册登记在（ ）。A.中央国债登记结算公司的注册登记系统B.基金管理人的注册登记系统C.中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统D.基金托管人的注册登记系统【答案】 C2、货币市场基金手续费较低，通常申购和赎回费率为（）。A.0B.0.25C.0.5D.0.75【答案】 A3、基金募集申请获得（ ）核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。A.中国人民银行B.工商局C.中国证监会D.中国银
2、监会【答案】 C4、客户服务中售前服务的内容不包括（ ）A.介绍证券市场基础知识B.协助客户办理资料变更业务C.开展投资者风险教育D.普及基金相关法律知识【答案】 B5、关于证券投资基金，下列说法正确的是（ ）。A.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多不特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产B.证券投资基金可以由投资者自己进行投资管理C.证券投资基金可以由基金管理人进行财产托管D.投资者可与基金管理人共享证券投资基金收益【答案】 A6、根据法律形式，可以将证券投资基金分为（ ）。A.债券型和股票型B.増长型和收入型C.契约型和公司型D.主动型和被动型【答案】 C7、基金管理人应当自收到准予
3、注册文件之日起（）个月内进行基金募集。A.1B.3C.6D.12【答案】 C8、基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报（ ）备案。A.基金业协会B.工商注册所在地中国证监会派出机构C.中国证监会D.证券业协会【答案】 C9、（2017年真题）某投资者投资10万份场内认购LOF基金，假设管理人规定的认购费率为1，基金份额面值为1元，则投资者应缴纳金额为（ ）万元。A.10B.9.9C.10.1D.9【答案】 C10、私募基金募集机构对投资者进行回访，其中内容应包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A11、（ ）是受基金管理公司委托从事基金销售业务的机构。A.基金销售机
4、构B.基金注册登记机构C.律师事务所和会计事务所D.基金投资咨询公司【答案】 A12、当期基金合同生效不足（）个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。A.1B.2C.3D.5【答案】 B13、关于国务院证券监督管理机构的职责，以下描述错误的是（ ）。A.指导和监督基金行业协会的活动B.监督检查基金信息的披露情况C.指导基金投资管理运作D.制定基金从业人员的资格标准【答案】 C14、世界上最早的开放式证券投资基金是()。A.1943年英国的海外政府信托契约B.1924年美国的马萨诸塞投资信托基金C.1873年苏格兰的美国投资信托D.1868年英国的海外及殖民地政府信托基
5、金【答案】 B15、下面不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是（）。A.证券投资基金管理公司管理办法B.公开募集证券投资基金运作管理办法C.公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范D.证券投资基金销售管理办法【答案】 C16、QD基金的净值在估值日后（）内披露。A.2天B.2个工作日C.3天D.3个工作日【答案】 B17、（2017年真题）下列关于合规管理部门履行的基本职责的说法中，错误的是（ ）。A.审核评价基金管理人各项政策的合规性B.制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划C.协助相关培训部门对员工进行合规培训D.持续关注法律、法规的最新发展，提出合规化建议【答案】 B18、1
6、990年，（）证券交易所推出了世界上第一只ETF指数参与份额（TIPs）。A.英国伦敦B.美国纽约C.加拿大多伦多D.美国纳斯达克【答案】 C19、以下涉及基金托管人信息披露义务的业务环节是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D20、关于信息数据管理，以下表述错误的是（ ）。A.电子信息数据需要即时保存B.信息技术系统应当进行排除故障、灾难恢复的演习C.为确保数据安全，重要数据应本地备份D.信息技术系统应当定期对数据信息进行检查【答案】 C21、投资基金是资产管理的主要方式之一，其特征是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D22、法律以权利义务为内容，要求权利义务对等； 而道德一般只以义务
7、为内容，并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的（）。A.调整范围不同B.调整手段不同C.内容结构不同D.表现形式不同【答案】 C23、关于基金公司风险管理的目标，说法错误的是（）。A.建立行之有效的风险控制制度，确保基金资产和公司财产的安全完整B.维护公司信誉，树立良好的公司形象，及时、高效地配合监管部门的工作C.维护公司利益，在风险最小化的前提下，确保公司利益最大化D.严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格【答案】 C24、以下关于避险策略基金安全垫的说法不正确的是（ ）。A.是风险投资可承受的最高损失限额B.可以适当放大安全垫的倍数，提
8、高风险资产投资比例以增加基金的收益C.安全垫放大倍数的增加，投资风险也将趋于同步增大D.在放大倍数一定的情况下，安全垫价值上升，风险资产投资比例将下降【答案】 D25、投资者可通过ETF进行套利交易，这主要是由于ETF（ ）特点。A.被动操作指数基金B.实行一级市场与二级市场并存的交易制度C.独特的实物申购、赎回机制D.只能通过交易所进行交易【答案】 B26、不收取销售服务费的，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。A.0.50%B.1%C.0.75%D.1.50%【答案】 C27、根据中国证监会的有关规定，基金认购费率将以（ ）为基础收取。A
9、.净认购份额B.认购金额C.认购份额D.净认购金额【答案】 D28、下列不属于专业投资者的是。（ ）A.证券公司B.社会保障基金C.近1年末金融资产不低于800万元的法人D.私募基金管理人【答案】 C29、封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（ ）份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。A.1B.10C.100D.1000【答案】 C30、基金宣传推介材料必须真实、准确，不得有的情形不包括（ ）。A.登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩B.违规承诺收益或者承担损失C.预测该基金的证券投资业绩D.
10、使用“最好”、“名列前茅”等表述【答案】 A31、下列关于基金份额发售的说法，不正确的是（）。A.基金份额的发售，由基金管理人负责办理B.基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件C.基金募集期间募集的资金应存入专门账户D.募集期限一般不得超过5个月【答案】 D32、下列关于基金销售人员在向投资者办理基金销售业务的叙述中，错误的是（）。A.应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用B.不得收取法律文件规定以外的其他额外费用C.不得对投资者做出盈亏承诺D.对不同投资者违规收取不同费率的费用【答案】 D33、开放式基金的认购采取（
11、）的方式。A.金额认购B.份额认购C.差额认购D.一篮子股票认购【答案】 A34、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间()个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A.3B.7C.10D.20【答案】 D35、投资基金中最主要的一种类别是（）。A.对冲基金B.风险投资基金C.证券投资基金D.另类投资基金【答案】 C36、关于基金管理公司治理结构的独立董事制度，如下说法正确的是（ ）。A.基金管理公司董事会必须有独立董事，但人员和比例由基金管理公司章程自主决定B.基金管理公司董事会不是必须有独立董事，如有独
12、立董事，人员和比例由基金管理公司章程自主决定C.基金管理公司董事会不是必须有独立董事，如有独立董事，人员和比例应符合法规要求D.基金管理公司董事会必须有独立董事，且人员和比例应符合法规的要求【答案】 D37、关于契约型基金和公司型基金，以下表述错误的（ ） A.公司型基金在法律上不具有独立法人地位B.契约型基金是依据基金合同设立的一类基金C.契约型基金的合同是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件D.公司型基金是依据基金公司章程设立的【答案】 A38、增长型基金是主要以（）为投资对象的证券。A.大盘蓝筹股B.公司债C.政府债券D.良好增长潜力的股票【答案】 D39、下列不属于基金合同当事人的是（）。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金销售机构D.基金托管人【答案】 C40、法律法
