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1、2022年5月押题一证券投资基金基础知识姓名:_ 年级:_ 学号:_题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分1、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于基金运作过程中的费用，一下不能在基金资产中列支的是（ ）。 A. 基金转换费 B. 销售服务费 C. 基金的证券交易费用 D. 基金合同生效后的信息披露费用正确答案：A,2、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于股权投资基金的非公开募集，以下表述正确的是（ ）。 A. 基金管理人可采取先下投资者见面会的方式向非特定对象推介基金产品 B. 基金管理人可采取在地方媒体（电视或电台等方式）推介基金产品，但不可在国家级媒体推介 C.
2、 基金管理人可以在知名财经网站的实名论坛上向非特定人群推介基金产品 D. 基金管理人可以通过设置特定程序的公司产品主页进行基金推介正确答案：D,3、(单项选择题)(每题 1.00 分)某零息债券面额为100元，内在价值为90.70元，到期年限为2年，则市场的贴现率为（ ）。 A. 0.055 B. 0.05 C. 0.04 D. 0.045正确答案：B,4、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于基金净值计价错误的处理，以下说法错误的是（ ）。 A. 发生基金净值计价错误时，管理人应当立即向证监会报告 B. 基金管理人应当在基金合同中列明估值错误的处理事项 C. 发生基金净值计价错误时，管理人
3、应当立即纠正并及时采取合理措施防止错误扩大 D. 基金管理人应当制定基金净值计价错误的识别及应急方案正确答案：A,5、(单项选择题)(每题 1.00 分)在其他条件不变的情况下，下列哪种变化会使得公司的总资产收益率和净资产收益率的变化方向不同？ A. 公司所有权益增加 B. 公司无息负债减少 C. 公司投资收益增加 D. 公司营业成本减少正确答案：B,6、(单项选择题)(每题 1.00 分)选择免疫策略，就是在尽量减免到期收益率变化所产生负效应的同时，还尽可能从利率变化中获取收益的策略不包括（ ）。 A. 所得免疫 B. 价格免疫 C. 或有免疫 D. 市场免疫正确答案：D,7、(单项选择题)
4、(每题 1.00 分)关于股票价格，以下表述错误的是（ ）。 A. 股票价格完全由供求关系决定 B. 股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖 C. 股票的理论价格，是以一定利率计算出来的未来收入的现值 D. 股票之所以有价格，是因为它能给它的持有者带来利息红利正确答案：A,8、(单项选择题)(每题 1.00 分)P公司2014年报表显示，当年P公司经营活动产生的现金流量为5亿元，投资活动产生的现金流量为-8亿元，融资活动产生的现金流量为2亿元，则以下说法正确的是（ ）。 A. P公司股东收益中盈余公积科目在2014年减少1亿元 B. P公司资产负债表中的现金科目在2014年减少1亿元 C. P
5、公司2014年现金净流出1亿元 D. P公司2014年亏损1亿元正确答案：C,9、(单项选择题)(每题 1.00 分)目前我国定期发布各类债券收益率曲线的机构包括（ ）。 .上海清算所； .中证指数有限公司； .上海有色金属交易所； .中央国债登记结算有限责任公司 A. 、 B. 、 C. 、 D. 、正确答案：C,10、(单项选择题)(每题 1.00 分)下面关于沪股通和港股通的说法正确的是（ ）。 A. 所谓港股通，就是投资者委托内地证券服务公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票 B. 所谓股港通，就是投资者委托香
6、港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，上海证券交易所成立的证券交易服务公司进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票 C. 所谓沪股通，就是投资者委托内地证券服务公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票 D. 所谓沪股通，就是投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票正确答案：D,11、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于投资者风险承受能力，以下表述错误的是（ ）。 A. 退休老年投资者通常具有较强的风险承受
7、能力 B. 个人净资产比较大的投资者风险承受能力较强 C. 具有稳定收入来源的投资者风险承受能力相对比较强 D. 风险承受能力较强的投资者通常可选择的投资品种比较多正确答案：A,12、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于基金的绝对收益和相对收益，以下描述错误的是（ ）。 A. 基金的相对收益是指基金相对于同类基金的收益 B. 公募基金注重于相对收益考核 C. 基金的绝对收益没有考虑承担风险的大小 D. 基金的绝对收益是指基金在一定时间区间内所获得的回报正确答案：A,13、(单项选择题)(每题 1.00 分)规避跨境投资中汇率风险的方法是（ ）。 A. 控制基金投资规模 B. 降低外币资产的
8、交易频率 C. 降低申赎频率 D. 投资外汇远期合约正确答案：D,14、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下选项中，属于基础原材料类大宗商品的是（ ）。 .钢铁、铜、铝； .橡胶、黄金、白银； .玉米、大豆、橄榄油； .铅、锌、铁矿石 A. 、 B. 、 C. .、 D. 、正确答案：C,15、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于做市商和经纪人以下表述错误的是（ ）。 A. 同时具有做市商和经纪商身份是可行的，但必须是以经纪商身份优先 B. 在完成证券交易的过程中做市商和经纪人获得的收益越高，则风险越高 C. 在对同一交易品种，做市商对流动性的贡献高于经纪人 D. 如有收益均来自证券交
9、易的完成正确答案：A,16、(单项选择题)(每题 1.00 分)根据我国银行间债券市场结算代理制度，开展结算代理业务的金融机构法人，需经（ ）批准。 A. 中国证券业协会 B. 中国人民银行 C. 中国证券投资基金业协会 D. 中国证券监督管理委员会正确答案：B,17、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于主动比重的说法错误的是（ ）。 A. 与基准不同则其业绩表现不一定与基准有显著区别 B. 投资组合要跑赢基准必须在适当的时候以适当的方式偏离基准 C. 主动比重指标常用于分析追求绝对收益的股票型基金 D. 主动比重用来衡量投资组合相对于基准的l A. 票面利率高于普通公司债券 B. 拥
10、有转股权，持有可转换债券就相当于持有了相对应的股票 C. 同时具有普通债权和权益特征 D. 拥有转股权，转股时间由持有人决定正确答案：C,22、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于基金估值的法律依据，以下说法正确的是（ ）。 A. 证券投资基金法规定，基金托管人应履行计算并公告基金资产净值的责任 B. 中国证监会关于基金合同的格式要求，基金估值业务规定明确规定，服务机构是基金估值的第一责任主体 C. 证券投资基金法规定，基金托管人是基金估值的第一责任主体 D. 证券投资基金法规定，基金托管人应履行复核，审核基金管理公司计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回的责任正确答案：D,23、(单项选
11、择题)(每题 1.00 分)关于基金公司投资交易流程，以下表述错误的是（ ）。 A. 基金公司投资交易流程包括风险控制环节 B. 交易员收到投资指令后有权选择当适当时机完成指令 C. 交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令 D. 基金经理可以直接向交易所下达交易指令正确答案：D,24、(单项选择题)(每题 1.00 分)在我国结算体系下，以下结算方式交收期从T+0到T+N不等的是（ ）。 A. 多边净额结算 B. 全额结算 C. 双边净额结算 D. 分级结算正确答案：B,25、(单项选择题)(每题 1.00 分)垃圾债券或称高收益债，其投资级别属于（ ），该类债券含有较高的（ ）。 A
12、. 投资级，利率风险 B. 投机级，利率风险 C. 投机级，信用风险 D. 投资级，信用风险正确答案：C,26、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于私募股权投资的风险收益特征，以下表述正确的是（ ）。 A. 并购投资通常具有收益波动性较低的特征 B. 危机投资往往被认定为是具有中等风险的战略 C. 投资私募股权的风险一般低于货币市场基金 D. 风险投资被认为是私募股权投资中处于高风险领域的战略正确答案：D,27、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列风险调整后的收益指标中考虑了业绩比较基准的是（ ）。 A. 夏普比率 B. 特雷诺比率 C. 詹森 D. 信息比率正确答案：D,28、(单项
13、选择题)(每题 1.00 分)甲公司2015年资产收益率为10%，负债权益比为1.5，则甲公司2015年的净资产收益率为（ ）。 A. 0.2 B. 0.3 C. 0.15 D. 0.25正确答案：D,29、(单项选择题)(每题 1.00 分)在以下选项中，（ ）是度量一个股票组合相对某基准组合偏离度的指标。 A. 波动率 B. 贝塔系数 C. 跟踪误差 D. 主动比重正确答案：C,30、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于全球投资业绩标准（GIPS），以下表示正确的是（ ）。 A. 投资管理机构必须披露3年以上的业绩 B. GIPS业绩评价的基础是输入数据的真实、准确 C. 它属于强制执行的业绩标准 D. 投资管理机构使用GIPS标准进行披露时，必须同时遵守它提供的两套标准正确答案：B,31、(单项选择题)(每题 1.00 分)2016年，某基金投资收益1.3亿元，公允价格变动损益9000万元，利息收入2900万元，其他收入200万元，则该基金当年已实现收益是（ ）。 A. 1.61亿元 B. 2.51亿元
