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1、2022年9月押题一证券投资基金基础知识姓名:_ 年级:_ 学号:_题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分1、(单项选择题)(每题 1.00 分)股票的市场价格由（ ）决定，但同时受许多其他因素的影响。其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。 A. 市场的风险 B. 股票的价值 C. 公司的盈利 D. 分析方法正确答案：B,2、(单项选择题)(每题 1.00 分)市场上期限较长的债券收益率通常比期限较短的债券收益率更高，这个高出的收益率称为（ ）。 A. 期望收益率 B. 资金回报 C. 必要收益率 D. 流动性溢价正确答案：D,3
2、、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是指货币随看时间推移而发生的增值。 A. 货币的流通价值 B. 货币的使用价值 C. 货币的互换价值 D. 货币的时间价值正确答案：D,4、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下关于基金托管人的基金估值责任的表述，不正确的是（ ）。 A. 基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议的，以基金管理人的意见为准 B. 基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任 C. 我国基金资产估值的责任人是基金管理人 D. 在复核基金管理人的估值结果之前，基金托管人应该审阅基金管理人的估值原则和程序正确答案：A,5、(单项选择题)(每题 1.00 分)股票风险的
3、内涵是指（ ）。 A. 预期收益的确定性 B. 预期收益的不确定性 C. 股票容易变现 D. 投资损失正确答l正确答案：C,8、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）的基本假设是投资者是厌恶风险的。 A. 马可维茨的证券组合理论 B. 法玛的有效市场假说 C. 夏普的单一指数模型 D. 套利定价理论正确答案：A,9、(单项选择题)(每题 1.00 分)我国QDII基金的投资风格，描述错误的一项是（ ）。 A. 稳健成长型基金也是投资于具有发展潜力的股票，但是较为保守。 B. 积极成长型基金的目标是获取最大资本利得。 C. 增值型基金投资着眼于资本快速增长,由此带来资本增值，风险高、收益也高
4、。 D. 指数型基金则完全复制某一指数的组合,我国部分QDII基金就是以纳斯达克80指数或者H股指数为参照组合正确答案：D,10、(单项选择题)(每题 1.00 分)从（ ）起，对证券交易印花税实行单向征收。 A. 2007年6月5日 B. 2008年6月5日 C. 2008年9月19日 D. 2009年9月19日正确答案：C,11、(单项选择题)(每题 1.00 分)如果一个随机变量X最多只能取可数的不同值，则X称为（ ）。 A. 分布型随机变量 B. 连续型随机变量 C. 中断型随机变量 D. 离散型随机变量正确答案：D,12、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金业绩评价的第一步是（
5、）。 A. 计算相对收益 B. 计算绝对收益 C. 计算风险调整后收益 D. 进行业绩归因 正确答案：B,13、(单项选择题)(每题 1.00 分)速动比率的计算公式为（ ）。 A. （流动资产+存货）/流动负债 B. （存货-流动资产）/流动负债 C. （流动资产-存货）/流动负债 D. （流动资产-流动负债）/净利润正确答案：C,14、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金管理公司应当按相关规定对其香港特区发生的重大事项及时向（ ）报告。 A. 公司经营所在地中国证监会派出机构 B. 公司注册地中国证监会派出机构 C. 香港证券及期货事务监察委员会 D. 以上内容都要报告正确答案：A,1
6、5、(单项选择题)(每题 1.00 分)从事（ ）投资的人员或机构被称为“天使”投资者。 A. 大宗商品 B. 风险 C. 另类 D. 衍生金融产品正确答案：B,16、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是一种可以在特定时间，按特定条件转换为普通股票的特殊公司债券。 A. 企业债 B. 可转换债券 C. 国债 D. 债券逆回购正确答案：B,17、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是指专门进行企业并购的基金，即投资者为了满足已设立的企业达到重组或所有权转变目的而存在的资金需求的投资。 A. 风险投资 B. 并购投资 C. 危机投资 D. 私募股权二级市场投资正确答案：B,18、(单
7、项选择题)(每题 1.00 分)从销售利润率的指标关系看，净利润与销售利润率成（ ）关系，销售收入与销售利润率成（ ）关系。 A. 正比；正比 B. 反比；反比 C. 正比；反比 D. 反比；正比正确答案：C,19、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列说法正确的是（ ） A. 道琼斯股票价格指数最早是在l884年由道琼斯公司的创始人查尔斯.亨利.道开始编制的，是一种加权平均股价指数。 B. 标准普尔500指数是由标准普尔公司1976年开始编制的。 C. 沪深300指数编制目标是反映中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况 D. 中证全债指数是中证指数有限公司编制的综合反映证券公司间债券市场
8、和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数正确答案：C,20、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法。旨在使市场影响最小化的同时提供一个平均执行价格。 A. 成交量加权平均价格算法 B. 时间加权平均价格算法 C. 跟量算法 D. 执行偏差算法正确答案：B,21、(单项选择题)(每题 1.00 分)在证券交易分级结算制下，证券公司承担的责任是（ ）。 A. 每笔结算只计其应收、应付款项 B. 证券或资金的交收责任 C. 证券交付时双方可给付资金 D. 担当买卖双方结算交易对手正确答案：B,22、(单项选择题)(每题 1.00 分)目前，中国外汇交
9、易中心人民币利率互换参考利率不包括（ ）。 A. 上海银行间同业拆放利率 B. 国债回购利率（7天） C. 1年期定期存款利率 D. 3年期定期存款利率正确答案：D,23、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是资金的增值同投入资金的价值之比，是衡量资金增值量的基本单位。 A. 利息率 B. 名义利率 C. 通货膨胀率 D. 实际利率正确答案：A,24、(单项选择题)(每题 1.00 分)证券质押式回购交易中的交易双方，在回购期内（ ）动用资金融人方出质的债券。 A. 可以 B. 不可以 C. 经融资方同意后才可以 D. 经交易所同意后才可以正确答案：B,25、(单项选择题)(每题 1.0
10、0 分)国际惯例将利差用基点（basis point）表示，一个基点（1bps）等于（ ）。 A. 1% B. 0.1% C. 0.01% D. 0.001%正确答案：C,26、(单项选择题)(每题 1.00 分)对个人投资者买卖基金单位获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收（ ） A. 个人所得税 B. 营业税 C. 消费税 D. 企业所得税正确答案：A,27、(单项选择题)(每题 1.00 分)分析两种不同证券表现的联动性的统计量是（ ）。 A. 相关系数 B. 方差 C. 标准差 D. 平均值正确答案：A,28、(单项选择题)(每题 1.00 分)基
11、金会计核算中,承担复核责任的是（ ）。 A. 证券投资基金 B. 会计师事务所 C. 基金管理公司 D. 基金托管人正确答案：D,29、(单项选择题)(每题 1.00 分)假设市场的风险溢价是7.5%，无风险利率是3.7%，A股票的期望收益为14.2%，该股票的贝塔系数是（ ）。 A. 2.76 B. 1 C. 1.89 D. 1.4正确答案：D,30、(单项选择题)(每题 1.00l下列不属于风险调整后收益指标的是（ ）。 A. 夏普比率 B. 速动比率 C. 特雷诺比率 D. 信息比率正确答案：B,33、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）公布了证券集合投资机构经营标准规则，对基金公
12、司的架构、基金估值与定价、投资范围、基金销售、信息披露等方面加以规范。 A. 1998 B. 2005 C. 1994 D. 1971正确答案：D,34、(单项选择题)(每题 1.00 分)股票的价值不包括（ ）。 A. 票面价值 B. 折旧价值 C. 清算价值 D. 内在价值正确答案：B,35、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是指发行主体为了满足流动资金的需求所发行的期限为2天到270天的、可流通转让的债务工具。 A. 商业票据 B. 银行承兑票据 C. 大额可转让定期存单 D. 同业存单正确答案：A,36、(单项选择题)(每题 1.00 分)目前，我国基金卖出股票按照1的税率征收
13、（ ）。 A. 营业税 B. 所得税 C. 增值税 D. 印花税正确答案：D,37、(单项选择题)(每题 1.00 分)收益率存在名义收益率与（ ）之别。 A. 实际收益率 B. 即期收益率 C. 到期收益率 D. 年化收益率正确答案：A,38、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于可赎回债券的说法，错误的是（ ）。 A. 约定的价格称为赎回价格，包括面值和赎回溢价 B. 大部分可赎回债券约定在发行一段时间后才可执行赎回权 C. 赎回条款是发行人的权利而非持有者 D. 赎回条款是保护债权人的条款，不是保护债务人的条款正确答案：D,39、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）用来体现企业经营期间的资产从投入到产出的流转速度，可以反映企业资产的管理质量和利用效率。 A. 流
