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1、2022年6月证券投资基金基础知识模拟考试题姓名:_ 年级:_ 学号:_题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分1、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）近似于看涨期权，行权时其持有人可按照约定的价格购买约定数量的标的资产。 A. 认购权证 B. 认沽权证 C. 认股权证 D. 备兑权证正确答案：A,2、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是从资产回报相关性的角度分析两种不同的证券表现的联动性。 A. 相关系数 B. 系数 C. 方差 D. 跟踪误差正确答案：A,3、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是我国的证券登记结算机构，该公司在上海和深圳两地各设一家分
2、公司。 A. 中央登记公司 B. 中国结算公司 C. 国债登记公司 D. 银行同业中心正确答案：B,4、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是指结算系统对每笔债券交易都单独进行结算，一个买方对应一个卖方，当一方遇券或款不足时，系统不进行部分结算。 A. 全额结算 B. 实时处理交收 C. 净额结算 D. 批量处理交收正确答案：A,5、(单项选择题)(每题 1.00 分)证券监管目标和原则和集合投资实业监管原则是由（ ）发布。 A. 国际金融协会 B. 国际基金业协会 C. 中国证监会 D. 国际证监会组织正确答案：D,6、(单项选择题)(每题 1.00 分)AIFMD规定私募股权投资基金
3、收购公司（ ）内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让。 A. 2年 l B. 不需要对个人投资者征收个人所得税 C. 针对此项活动对个人投资者征收营业税 D. 根据法规规定对此项活动要对个人投资者只征收印花税正确答案：A,9、(单项选择题)(每题 1.00 分)根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款，自2006年1月1日起，公司必须至少（ ）一次计算组合群的收益，并使用个别投资组合的收益以资产加权计算。 A. 每周 B. 每月 C. 每季度 D. 每年正确答案：C,10、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于QFII投资范围的说法，下列说法错误的是（ ）。 A. 在银行间债券市
4、场交易的固定收益产品 B. 证券投资基金 C. B股 D. 在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证正确答案：C,11、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于债券利率风险的描述，以下错误的是（ ）。 A. 浮动利率债券的利息在支付日根据当前基准利率重新设定 B. 债券的价格与利率呈反向变动关系 C. 浮动利率债券在市场利率下行的环境中具有较低的利率风险 D. 利率风险是指利率变动引起债券价格波动的风险正确答案：C,12、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于主动投资和被动投资的说法，错误的是（ ）。 A. 被动投资的目标是减少跟踪偏离度和跟踪误差 B. 被动投资是在市场有效假定下的一种投资
5、方式 C. 主动投资是在市场有效假定下的一种投资方式 D. 主动投资的业绩主要取决于投资者使用信息的能力和投资者所掌握的投资机会的个数正确答案：C,13、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金的存款利息收入计提方式为（ ）。 A. 按周计提 B. 按月计提 C. 按季计提 D. 按日计提正确答案：D,14、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金股票换手率通过对基金买卖股票频率的衡量，反映基金的操作策略，基金股票换手率=（期间股票交易量2）期间基金平均资产净值，如果一只股票基金的年周转率为（ ），意味着该基金持有股票的平均时间为1年。 A. 20% B. 50% C. 100% D. 80%
6、正确答案：C,15、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的（ ）；成员国可将此比例提高到（ ）。 A. 5%；10% B. 5%；20% C. 10%；20% D. 10%；30%正确答案：A,16、(单项选择题)(每题 1.00 分)假设某封闭式基金7月18日的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币，该股票基金的基金管理费率为0.25%，该年实际天数为365天。则该基金7月19日应计提的托管费为（ ）万元。 A. 0.2012 B. 0.2212 C. 0.2397 D. 0.3012正确答案：C,
7、17、(单项选择题)(每题 1.00 分)假设企业年初存货是20000元，年末存货是5000元，那么年均存货是（ ）元。 A. 12500 B. 25000 C. 7000 D. 3500正确答案：A,18、(单项选择题)(每题 1.00 分)伦敦金融时报指数和美国价值线指数采用（ ）股票价格指数编制方法。 A. 算术平均法 B. 几何平均法 C. 加权平均法 D. 特许氏加权法正确答案：B,19、(单项选择题)(每题 1.00 分)目前，（ ）以发展成为欧洲最大的资产管理中心。 A. 英国 B. 卢森堡 C. 法国 D. 爱尔兰正确答案：A,20、(单项选择题)(每题 1.00 分)市盈率用
8、公式表达为（ ）。 A. 市盈率=每股市价每股净资产 B. 市盈率=股票市价销售收入 C. 市盈率=每股收益（年化）每股市价 D. 市盈率=每股市价每股收益（年化）正确答案：D,21、(单项选择题)(每题 1.00 分)我国开放式基金每（ ）估值，并于（ ）公告基金份额净值。 A. 交易日；次日 B. 周；次周 C. 月；当日 D. 月；次日正确答案：A,22、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于开放式基金的利润分配，说法不正确的是（ ）。 A. 我国开放式基金按规定需在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数和基金利润分配的最低比例 B. 基金收益分配后基金份额净值不能高于面值 C.
9、 开放式基金有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种分红方式 D. 现金分红方式是开放式基金分配的最普遍形式正确答案：B,23、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于商业票据特点的表述，正确的是（ ）。 A. 面额较小 B. 利率较高，通常比银行优惠利率高，比同期国债利率高 C. 只有一级市场，没有明确的二级市场 D. 只有二级市场，没有明确的一级市场正确答案：C,24、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列哪类风险不是投资风险的主要风险（ ） A. 操作风险 B. 市场风险 C. 流动性风险 D. 信用风险正确答案：A,25、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列选项中，可以实现对
10、东道国主管机构境内的证券投资基金管理人进行实地检查的模式有（ ）。 A. 母国主管机构进行检查模式 B. 双方主管机构联合检查模式 C. 东道国主管机构进行检查模式 D. 以上都正确正确答案：D,26、(单项选择题)(每题 1.00 分)一般票据的贴现不超过（ ），贴现期从贴现日起计算至票据到期日。 A. 5个月 B. 6个月 C. 1年 D. 2年正确答案：B,27、(单项选择题)(每题 1.00 分)已知某基金近两年来累计收益率为20%，那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率应为（ ）%。 A. 7.5 B. 9.5 C. 8.5 D. 10.5正确答案：B,28、(单项选择题)
11、(每题 1.00 分)以下关于全局最小方差组合的说法中错误的是（ ）。 A. 是所有方差组合中风险最小的组合 B. 是上半部分和下半部分的分界点 C. 在最小方差前沿的最右边 D. 与纵轴平行的直线与最小方差前沿最左边拐点的切点是全局最小方差组合正确答案：C,29、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下关于相关系数的说法中正确的是（ ）。 A. 的取值范围为-1，+1 B. |越接近 0 ，两变量线性关系越强 C. |越接近1，两变量线性关系越弱 D. 当|=1时，两变量为不完全线性相关正确答案：A,30、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下选项中不属于沪港通下的港股通标的的是（ ）。
12、A. 新增恒生综合小型股指数的成分股 B. 恒生综合大型股指数成份股 C. 恒生综合中型股指数成份股 D. 同时在上交所、港交所上市的A+H股公司股票正确答案：A,31、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下选项中信用风险事件对持有相关债券的基金和基金公司带来的影响不正确的是（ ）。 A. 相关债券估值急剧下跌，基金净值受损 B. 投资者集中赎回基金，带来流动性风险 C. 基金公司自有资金受到损失，遭受监管处罚 D. 相关债券流动性回暖，较易变现正确答案：D,32、(单项选择题)(每题 1.00 分)在杜邦财务分析体系中，假设其他情况相同，下列说法中错误的是（ ）。 A. 权益乘数大则资产净
13、利率大 B. 权益乘数大则净资产收益率大 C. 权益乘数等于股东权益比率的倒数 D. 权益乘数大则财务风险大正确答案：A,33、(单项选择题)(每题 1.00 分)在企业速动比率是0.8的情况下，会引起该比率提高的经济业务是（ ）。 A. 银行提取现金 B. 赊购商品 C. 收回应收账款 D. 申请到一笔短期借款正确答案：D,34、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）9月6日，首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出。国债期货债券市场定价和避险具有关键作用。 A. 2011年 B. 2012年 C. 2013年 D. 2014年正确答案：C,35、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是基金在一定时期内全部损益的总和，包括基金已经实现的损益和未实现的估值增减值，是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。 A. 本期已实现收益
