《2022年10月押题一《私募股权投资基金基础知识》考试卷》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年10月押题一《私募股权投资基金基础知识》考试卷（10页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年10月押题一私募股权投资基金基础知识姓名:_ 年级:_ 学号:_题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分1、(单项选择题)(每题 1.00 分)在基金整个运作过程中，起核心作用的是（ ）。 A. 基金份额持有人 B. 基金管理人 C. 基金托管人 D. 基金管理人和基金托管人正确答案：B,2、(单项选择题)(每题 1.00 分)自行募集机构是指基金管理人直接募集其管理的基金，受托募集机构是指（ ）。 A. 基金管理人委托第三方机构代为募集基 B. 基金管理人 C. 第三方合作机构 D. 基金销售机构正确答案：A,3、(单项选择题)(每题 1.00 分)中国证券投资基
2、金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金开展行业自律，协调行业关系，（ ）。 A. 提供信息披露、上市监管 B. 提供信息披露、促进行业发展 C. 提供行业服务、促进行业发展 D. 提供行业服务、上市监管正确答案：C,4、(单项选择题)(每题 1.00 分)我国第一只公司型创业投资基金是（ ）。 A. 华安股权投资创业基金 B. 深圳中海创业投资基金 C. 福建鹏功企业投资基金 D. 淄博乡镇企业投资基金正确答案：D,5、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金的投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，并对其（ ）负责。 A. 准确性、易
3、懂性和可理解性 B. 真实性、易懂性和可理解性 C. 准确性、易懂性和完整性 D. 真实性、准确性和完整性正确答案：D,6、(单项选择题)(每题 1.00 分)采用上一年度净利润10倍的市盈率对一家企业进行估值，基金本次投入金额为4000万元人民币，目标企业上一年度的净利润为1000万元人民币。双方于2017年3月正式签署投资协议，同时目标公司原股东承诺，若2019年9月份之前未能成功上市，则需按10%的年利率（单利）回购，计息期为自出资曰起至实际回购曰。假设基金2017年10月实际缴付出资，若目标公司2020年10月仍未能成功上市，目标公司原股东回购本基金股权，除支付投资本金外，还需支付（
4、）万元。 A. 433 B. 6 C. 1200 D. 1324正确答案：C,7、(单项选择题)(每题 1.00 分)私募基金管理人内控原则中（ ）是通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。 A. 成本效益原则 B. 相互制约原则 C. 执行有效原则 D. 全面性原则正确答案：C,8、(单项选择题)(每题 1.00 分)M投资管理公司2011年1月募集了一只人民币基金，规模5亿元，已全部实缴到位。截至2017年6月30日，基金已累计向投资人现金分配7.5亿元，期末账面现金0.5亿元，未退出投资项目三个，相应投资成本2.5亿元，无其他资产和负债。未退出三个投资项目对
5、应的公允价值为9亿元。投资管理公司正在准备2017年半年度报告。该基金半年度报告披露基金的TVPI值应为（ ）。 A. 1.5 B. 21 C. 3.4 D. 2.4正确答案：C,9、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下关于合伙型基金的增值税的说法错误的是（ ）。 A. 合伙企业层面的项目股息、分红收入属于股息红利所得，不属于增值税征税范围 B. 项目退出收入通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的，属于增值税征税范围 C. 若项目上市后通过二级市场退出，则需按税务监管机关的要求计缴增值税 D. 普通合伙人或基金管理人作为收取管理费及业绩报酬的主体时，需按照适用税率计缴增值税和相关附加税费
6、。正确答案：B,10、(单项选择题)(每题 1.00 分)投资机构一般通过参加被投资企业的公司治理获取被投资企业的信息。一般情况下，投资机构不参加被投资企业的（ ）。 A. 经营层 B. 监事会 C. 股东大会（股东会） D. 董事会正确答案：A,11、(单项选择题)(每题 1.00 分)根据公司法的规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（ ）内不得转让。 A. 五年 B. 一年 C. 两年 D. 六个月正确答案：B,12、(单项选择题)(每题 1.00 分)在公司型基金股权投资业务中，（ ）属于股息红利所得，不属于增值税征税范围。 A. 项目退出收入 B.
7、 股权转让所得 C. 项目股息、分红收入 D. 经营性收入正确答案：C,13、(单项选择题)(每题 1.00 分)有限合伙企业的清算人由（ ）担任；经全体合伙人过半数同意，可以自合伙企业解散事由出现后十五日内指定一个或者数个合伙人，或者委托第三人，担任清算人。 A. 全体发起人 B. 全体有限合伙人 C. 全体合伙人 D. 全体普通合伙人正确答案：C,14、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金运作的四个阶段为（ ）。 A. 申请、投资、管理、退出 B. 募资、投资、管理、退出 C. 申请、投资、托管、上市 D. 募资、投资、托管、上市正确答案：B,15、(单项选择题)(每题 1.0
8、0 分)境外股权投资基金向境内目标公司投资的审批流程境外股权投资基金向境内目标公司直接投资必须获得特定审批机关的批准，主要包括（ ）和（ ）以及外汇局，如果境内目标企业的主体资格特殊，还可能涉及国家相关主管部门。 A. 商务部，证监会 B. 商务部，国家发展改革委 C. 证监会，国家发展改革委 D. 外贸部，国家发展改革委正确答案：B,16、(单项选择题)(每题 1.00 分)除非另有约定,基金合同中应当设置不少于（ ）小时的投资冷静期,在投资冷静期内、募集机构不得主动联系投资者，但并不禁止投资者主动联系募集机构. A. 12 B. 24 C. 72 D. 以上都不对正确答案：B,17、(单项
9、选择题)(每题 1.00 分)关于股权投资基金的募集，以下不属于募集阶段主要材料的是（ ）。 A. 基金条款书 B. 私募备忘录 C. （反向）尽职调查资料 D. 投资框架协议正确答案：D,18、(单项选择题)(每题 1.00 分)“先回本再分利”的分配方式更为倾向保护（ ）的利益。 A. 私募合伙人 B. 普通合伙人 C. 有限合伙人 D. 以上都不正确正确答案：C,19、(单项选择题)(每题 1.00 分)外包机构应具备开展外包业务的（ ）和（ ）。 A. 营运能力；风险承受能力 B. 资金能力；风险承受能力 C. 资金能力；人事管理能力 D. 评估能力；基金销售能力正确答案：A,20、(
10、单项选择题)(每题 1.00 分)在股权自由现金流折现模型中，股权自由现金流（FC、FE）除了需考虑净利润、折旧、摊销、营运资金的变化，长期经营性负债的变化、资本性支出、债务本金偿还的因素外，还需考虑以下哪两项因素（ ）。 A. 调整的所得税、新増的付息债务 B. 长期经营性资产的变化、新増的付息债务 C. 长期经营性资产的变化、调整的所得税 D. 短期经营性资产的变化、调整的所得税正确答案：B,21、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下关于股权投资基金募集流程中的”投资冷静期”描述错误的是（ ）。 A. 私募证券投资基金合同应当约定，投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项
11、后起算 B. 基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。 C. 基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内可以主动联系投资者 D. 投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算。正确答案：C,22、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下属于私募基金的一般风险的是（ ） A. 外包事项所涉风险 B. 基金委托募集所涉风险 C. 募集失败风险 D. 基金未托管所涉风险正确答案：C,23、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列（ ）不是合格投资者。 A. 金融资产不低于300万元的个人 B
12、. 净资产不低于500万元的机构 C. 最近三年个人年均收入不低于50万元的个人 D. 净资产不低于1000万元的机构正确答案：B,24、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于大宗交易，以下说法正确的是（ ）。 A. 没有规定最限额 B. 交易费用相对集中竞价交易要高 C. 定价由交易双方确定，没有竞价交易灵活 D. 不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定正确答案：D,25、(单项选择题)(每题 1.00 分)未经（ ），募集机构不得向任何人宣传推介基金。 A. 基金业协会的批准 B. 特定对象确定 C. 证券业协会的批准 D. 基金风险揭示正确答案：B,26、(单项选择题)(
13、每题 1.00 分)清算退出主要有两种方式：一是破产清算，二是（ ）。 A. 解散清算 B. 退出 C. 投资转让 D. 破产退出正确答案：A,27、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）可按照基金规模作为计算基数收取，也可以按照合同约定的其他方式计算并收取。 A. 申购费与赎回费 B. 认购费与转换费 C. 管理费与托管费 D. 认购费与赎回费正确答案：C,28、(单项选择题)(每题 1.00 分)我国证券法基金法规定，非公开募集投资者人数不得超过（ ） A. 200人 B. 300人 C. 100人 D. 1000人正确答案：A,29、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下估值方法中，估值结果与未来价值通常无必然联系的是（ ） A. 股权自由现金流贴现法 B. 公司自由现金流贴现法 C. 重置成本法 D. 前瞻市盈率法正确答案：C,30、(单项选择题)(每题 1.00 分)私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的
