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1、2022年证券投资基金基础知识预测试题五姓名:_ 年级:_ 学号:_题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分1、(单项选择题)(每题 1.00 分)大华公司9月份的资产总额为100000元，负债总额为40000元。9月份发生如下业务：9月份取得收入共计45000元，发生费用共计30000元，则9月份该企业的所有者权益总额为( )元。 A. 80000 B. 75000 C. 13000 D. 72000正确答案：B,2、(单项选择题)(每题 1.00 分)计算基金信息比率用到的变量是( )。 基金的值 投资组合平均收益率 基准组合的跟踪偏离度 业绩比较基准平均收益率 A. .
2、 B. . C. . D. .正确答案：B,3、(单项选择题)(每题 1.00 分)私募股权投资基金在完成投资项目之后，主要采取的退出机制是( )。 A. 首次公开发行，卖壳上市或借壳上市，管理层收购，二次出售，破产清算 B. 首次公开发行，买壳上市或借壳上市，管理层回购，再次出售，破产结算 C. 首次公开发行，买壳上市或借壳上市，管理层回购，二次出售，破产清算 D. 公开发行，买壳上市或借壳上市，管理层收购，二次出售，破产清算正确答案：C,4、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于债权资本与权益资本，下列说法错误的是( )。 A. 债权资本是通过借债方式筹集的资本 B. 权益资本是通过发行
3、股票或置换所有权筹集的资本 C. 债权资本在正常经营情况下不会偿还给投资人 D. 两种最主l7、(单项选择题)(每题 1.00 分)中国人民银行规定，质押式回购期限最长为( )年。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 5正确答案：A,8、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列选项中，不属于基金运作费的是( )。 A. 审计费 B. 上市年费 C. 证管费 D. 分红手续费正确答案：C,9、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于衍生工具的基本要素，说l正确答案：B,11、(单项选择题)(每题 1.00 分)当交易量放大时，同样放大下单成交量的算法是( )。 A. 成交量加权平均价格算法
4、B. 时间加权平均价格算法 C. 跟量算法 D. 执行缺口算法正确答案：C,12、(单项选择题)(每题 1.00 分)全球投资业绩标准要求收益率计算必须采用总收益率，其总收益率( )。 A. 仅包括已实现的回报减去损失 B. 仅包括已实现的回报以及损失并加上l A. 房地产有限合伙在功能上类似于公募股权合伙 B. 房地产有限合伙由有限合伙人和普通合伙人组成 C. 房地产有限合伙人将资金提供给普通合伙人，并不直接参与管理和经营项目 D. 房地产普通合伙人和私募股权当中的普通合伙人一样，收取固定比例的管理费正确答案：A,15、(单项选择题)(每题 1.00 分)如果基金投资于一个主体发行的证券超过
5、5时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的( )。 A. 10 B. 30 C. 35 D. 40正确答案：D,16、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于单利和复利的区别，下列说法正确的是( )。 A. 单利的计息期总是一年，复利则有可能为季度.月或日 B. 用单利计算的货币收入没有现值和终值之分，复利就有现值和终值之分 C. 单利属于名义利率，复利属于实际利率 D. 单利仅在原有本金上计算利息，复利是对本金及其产生的利息一并计算利息正确答案：D,17、(单项选择题)(每题 1.00 分)投资政策说明书的内容包括( )。 投资限制 投资指导方针 目的陈述 责任和义务的陈述 A. . B.
6、. C. . D. .正确答案：D,18、(单项选择题)(每题 1.00 分)在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是( )。 A. 证券业协会 B. 证券登记结算公司 C. 证券交易所 D. 中国证监会正确答案：C,19、(单项选择题)(每题 1.00 分)如果投资的名义收益率_通货膨胀率，那么资产的实际购买能力将_增长。( ) A. 大于；没有 B. 小于；有 C. 等于；有 D. 等于；没有正确答案：D,20、(单项选择题)(每题 1.00 分)隐性成本不包括( )。 A. 机会成本 B. 买卖价差 C. 市场冲击 D. 经纪商佣金正确答案：D,21、(单项选择题)(每题 1.
7、00 分)关于麦考利久期的相关表达公式，表述错误的是( )。 A. B. C. D.正确答案：D,22、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金会计核算的内容不包括( )。 A. 证券和衍生工具交易核算 B. 利息和溢价核算 C. 基金申购与赎回核算 D. 分红能力分析正确答案：D,23、(单项选择题)(每题 1.00 分)大多数债券组合管理者采用买入并持有策略的繁荣时期是( )。 A. 20世纪60年代以前 B. 70年代初期 C. 70年代末和80年代初 D. 90年代初正确答案：A,24、(单项选择题)(每题 1.00 分)根据基金合同的内容与格式的要求，基金合同应列明的基金资产估值事项
8、不包括( )。 A. 估值日 B. 估值方法 C. 估值对象 D. 估值政策正确答案：D,25、(单项选择题)(每题 1.00 分)对基金取得的股利收入.债券的利息收入.储蓄存款利息收入，由上市公司.发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴( )的个人所得税。 A. 5 B. 10 C. 20 D. 50正确答案：C,26、(单项选择题)(每题 1.00 分)( )是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证。 A. 银行承兑汇票 B. 商业票据 C. 中央银行票据 D. 短期国债正确答案：C,27、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列费用中，不属于基金销售过程中发
9、生的由基金投资者自己承担的是( )。 A. 申购费 B. 赎回费 C. 基金托管费 D. 基金转换费正确答案：C,28、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于私募股权投资的二次出售的退出机制，下列说法错误的是( )。 A. 二次出售是指私募股权投资基金将其持有的项目在私募股权二级市场出售的行为 B. 二次出售优点在于将外部股权全部内部化，使得对象企业保持充分的独立性 C. 二次出售是私募股权投资基金出售对象企业股份的过程 D. 二次出售常常用于缓解私募股权投资基金紧急的资金需求正确答案：B,29、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于艺术品与收藏品投资，下列说法错误的是( )。 A. 是另
10、类投资的一种形式 B. 投资价值建立在艺术家的声望.销售纪录等条件之上 C. 艺术品与收藏品市场主要以拍卖为主 D. 投资价值的评估较为容易正确答案：D,30、(单项选择题)(每题 1.00 分)某企业期初存货200万元，期末存货300万元，本期产品销售收入为1500万元，本期产品销售成本为1000万元，则该产品存货周转率为( )。 A. 33 B. 4 C. 5 D. 6正确答案：B,31、(单项选择题)(每题 1.00 分)公司减少注册资本，回购自己股票的，会被( )或以库存股的形式存在。 A. 卖出 B. 注销 C. 转让 D. 留存正确答案：B,32、(单项选择题)(每题 1.00 分
11、)本质上，贴现业务就是像企业提供短期贷款。一般票据的贴现期不超过( )个月，贴现期从贴现日起计算至票据到期日。 A. 5 B. 6 C. 7 D. 8正确答案：B,33、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于UCITS一号指令的管辖原则，下列说法错误的是( )。 A. 指令的管辖原则以东道国为主，母国为辅 B. 在基金及基金管理公司的核准.监管.投资.销售.信息披露.法律适用等方面都由母国的监管机关行使管辖权 C. 基金以其注册国或管理基金的基金管理公司的注册国为母国 D. 东道国则可以在基金销售及信息披露等方面行使管辖权正确答案：A,34、(单项选择题)(每题 1.00 分)( )是指债券
12、发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。 A. 逆回购风险 B. 违约风险 C. 提前赎回风险 D. 信用风险正确答案：C,35、(单项选择题)(每题 1.00 分)遵循GIPS可以提高业绩报告的透明度，确保在( )且可比的基础上报告投资业绩数据，让不同投资管理机构的投资业绩具有可比性。 A. 一致.可靠.公平 B. 简洁.可靠.公平 C. 一致.信用.公平 D. 简洁.可靠.平衡正确答案：A,36、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于流动性风险管理的主要措施，下列说法错误的是( )。 A. 制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要 B. 当流动性风
13、险指标达到或超出预警阈值时，应启动流动性风险预警机制，按照既定投资策略调整投资组合资产结构，或剔出个别流动性差的证券，以使组合的流动性维持在安全水平 C. 建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人信用风险管理 D. 及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪，包括计算各类证券的历史平均交易量.换手率和相应的变现周期正确答案：C,37、(单项选择题)(每题 1.00 分)证券的( )是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出。 A. 回转交易 B. 大宗交易 C. 证券交易 D. 竞价交易正确答案：A,38、(单项选择题)(每题 1.00 分)根据财政部.国家税务总局的规定，从2008年9月
