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1、2022年3月证券投资基金基础知识模拟考试题姓名:_ 年级:_ 学号:_题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分1、(单项选择题)(每题 1.00 分)一只UCITS基金投资于同一机构发行的货币市场工具、银行存款或OTC衍生产品的资产总值不能超过基金资产的（ ）。 A. 5% B. 10% C. 20% D. 30%正确答案：C,2、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下不属于基金利润来源中利息收入的选项是（ ）。 A. 银行贷款利息收入 B. 存款利息收入 C. 债券利息收入 D. 买入返售金融资产收入正确答案：A,3、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下关于正态分布
2、的说法正确的是（ ）。 A. 正态分布是最重要的一类离散型随机变量分布 B. 当没有任何决定性的消息发布的时候，股价走势很多时候呈现出“随机游走”的特点，这里的“随机游走”就是指股价的波动值服从正态分布 C. 正态分布密度函数的显著特点是中间低两边高，是一条光滑的“钟形曲线” D. 正态分布距离均值越近的地方数值越分散，而在离均值较远的地方数值则很密集正确答案：B,4、(单项选择题)(每题 1.00 分)债券回购（ ）和书面形式回购合同（包括同业中心交易系统生成的成交单、电报、电传、传真、合同书和信件等）构成回购交易的完整合同。 A. 成交记录 B. 委托单 C. 主协议 D. 交易指令正确答
3、案：C,5、(单项选择题)(每题 1.00 分)资产负债表的作用不包括（ ）。 A. 资产负债表可以为收益把关 B. 资产负债表上的资源为分析收入来源性质及其稳定性提供了基础 C. 资产负债表列出了企业占有资源的数量和性质 D. 资产负债表可以反映企业投入与产出的关系正确答案：D,6、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）反映的是单位销售收入反映的股价水平。 A. 市净率 B. 市盈率 C. 市销率 D. 市现率正确答案：C,7、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）年底，银行间市场交易商协会宣布正式启动短期融资券业务，进一步丰富了短期融资券的期限结构。 A. 2008年 B. 200
4、9年 C. 2010年 D. 2011年正确答案：C,8、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。 A. 国际证监会组织（IOSCO） B. 欧盟（EU） C. 经济合作与发展组织（OECD） D. 世贸组织(WTO)正确答案：A,9、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是资金的远期价格，即隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平。 A. 远期利率 B. 即期利率 C. 票面价格 D. 发行价格正确答案：A,10、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。 A. 马可维茨
5、B. 彼得林奇 C. 葛兰碧 D. 莫迪利亚尼和米勒正确答案：A,11、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。 A. 债券凭证 B. 私募凭证 C. 权益凭证 D. 存托凭证正确答案：D,12、(单项选择题)(每题 1.00 分)UCITS五号令中规定，欧盟监管机构将会把任何行政处罚公开在其官方网页上，并维持至少（ ）年。 A. 3 B. 5 C. 7 D. 10正确答案：B,13、(单项选择题)(每题 1.00 分)按执行价格和标的资产市场价格关系分类，期权可分为（ ）。 A. 实值期权、虚值期权和平价期权 B. 欧式期权和美式期
6、权 C. 期货期权和利率期权 D. 看涨期权和看跌期权正确答案：A,14、(单项选择题)(每题 1.00 分)财务报表分析的对象是（ ）。 A. 企业的各项基本活动 B. 企业的经营活动 C. 企业的投资活动 D. 企业的筹资活动正确答案：A,15、(单项选择题)(每题 1.00 分)当市场价格高于行权价格时，认购股权持有者行权，公司发行在外的股份（ ）。 A. 不变 B. 减少 C. 增加 D. 相同正确答案：C,16、(单项选择题)(每题 1.00 分)对于B股，虽然没有过户费，在上交所，结算费是成交金额的0.5%；在深交所，称为“结算登记费”，是成交金额的0.5%，但最高不超过（ ）港元
7、。 A. 5 B. 10 C. 500 D. 100正确答案：C,17、(单项选择题)(每题 1.00 分)根据证券投资基金运作管理办法的规定，封闭式基金收益分配应（ ）。 A. 收益分配比例不得低于年度可供分配利润的90% B. 每年不得多于一次 C. 收益分配比例不得低于年度已实现收益的30% D. 每年不得少于二次正确答案：A,18、(单项选择题)(每题 1.00 分)股价指数编制方法通常不包括（ ）。 A. 分层复制 B. 抽样复制 C. 优化复制 D. 完全复制正确答案：A,19、(单项选择题)(每题 1.00 分)股票交易实际上是对未来收益权的（ ），股票价格就是对未来收益的评定。
8、 A. 买卖 B. 转让 C. 转让买卖 D. 预测评估正确答案：C,20、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于全球投资业绩标准(GIPS)，以下说法错误的是（ ）。 A. GIPS标准确保不同的投资管理机构的投资业绩具有可比性 B. GIPS标准可以提高业绩报告的透明度，确保在一致、可靠、公平且可比的基础上 C. GIPS标准经现金流调整后的时间加权收益率 D. GIPS标准要求不同期间的收益率以算术平均方式相连接正确答案：D,21、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是反映债券违约风险的重要指标。 A. 债券评级 B. 采购经理人指数 C. 标准普尔 D. 债券违约指数正确答案：
9、A,22、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证。 A. 商业票据 B. 银行承兑汇票 C. 中央银行票据 D. 短期国债正确答案：C,23、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。 A. 基金资产营销 B. 基金产品设计 C. 基金资产估值 D. 基金产品费用正确答案：C,24、(单项选择题)(每题 1.00 分)2010年4月，（ ）推出沪深300指数期货，结束了我国股票现货和股指期货市场割裂的局面，对于降低投资者的操作成本，提
10、高资产配置效率，以及完善我国多层次资本市场结构均具有重大的意义。 A. 中国金融期货交易所 B. 大连商品交易所 C. 郑州商品交易所 D. 上海期货交易所正确答案：A,25、(单项选择题)(每题 1.00 分)大多数资信好的公司采用（ ）的发行方式来发行商业票据。 A. 直接发行 B. 间接发行 C. 贴现发行 D. 以上选项都不正确正确答案：A,26、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于估值频率的说法，下列各项错误的是（ ）。 A. 我国开放式基金与每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值 B. 封闭式基金每日披露一次基金份额净值 C. 海外基金多数是每个交易日估值 D. 封闭式基金每
11、个交易日要进行估值正确答案：B,27、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于货币市场基金的说法，不正确的是（ ）。 A. 最近7日年化收益率是收益分析的重要指标 B. 货币市场基金的风险很小，是短期投资的良好选择 C. 我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过397天 D. 货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过净资产的20%正确答案：C,28、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于债券基金的利率风险，下列说法不正确的是（ ）。 A. 债券基金的久期越长，债券基金的利率风险越低 B. 当市场利率上升时，大部分债券的价格会下降 C. 当市场利率下跌时，债券的价格通
12、常会上涨 D. 债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈反方向变动正确答案：A,29、(单项选择题)(每题 1.00 分)国际证监会组织认为，（ ）的监管，是对政府监管的有益补充，其对市场运作和行为的了解更为深入，专业水平更高。 A. 基金管理人内部 B. 社会公众 C. 基金业行业自律组织 D. 其他金融行业正确答案：C,30、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近（ ）年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 4正确答案：A,31、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金因持有股票而带来的投资收
13、益不包括（ ）。 A. 股票价差收入 B. 股票股利 C. 现金股利 D. 存款利息收入正确答案：D,32、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入当期（ ）。 A. 成本 B. 损益 C. 收入 D. 收益正确答案：B,33、(单项选择题)(每题 1.00 分)假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（）为2，如果市场预期收益率为12%，市场的无风险收益率为（ ）。 A. 6% B. 7% C. 5% D. 8%正确答案：D,34、(单项选择题)(每题 1.00 分)每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计算利息的是（ ）。 A. 浮动利率 B. 单利 C. 复利 D. 固定利率正确答案：C,35、(单项选择题)(每题 1
