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1、2022年证券投资基金基础知识精选模拟三姓名:_ 年级:_ 学号:_题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分1、(单项选择题)(每题 1.00 分)UCITS四号指令的目的不包括（ ）。 A. 敦促各国监管层进行跨国协作 B. 使投资者拥有更多的选择机会 C. 向投资者提供适当的保护 D. 维持行业的竞争力正确答案：A,2、(单项选择题)(每题 1.00 分)投资者的（ ）取决于其风险承受能力和意愿。 A. 风险容忍度 B. 投资期限 C. 收益要求 D. 流动性需求正确答案：A,3、(单项选择题)(每题 1.00 分)目前，我国债券基金的管理费率一般低于( )。 A. 0.
2、1% B. 0.25% C. 0.75% D. 1%正确答案：D,4、(单项选择题)(每题 1.00 分)某上市公司2014年末财务数据及股票价格如下： 总股本（万元） 流通股本(万元) 净资产（万元） 净利润（万元） 股票价格（元） 上市公司 80000 60000 240000 2400007.5该公司年末市盈率为（ ）倍。 A. 30 B. 45 C. 20 D. 25正确答案：D,5、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于证券投资基金的说法，错误的是（ ）。 A. 证券投资基金是一种间接透过基金管理人代理投资的一种方式，投资人通过基金管理人的专业资产管理，以期得到比自行管理更高的
3、报酬 B. 证券投资基金实行利益共享、风险共担的原则 C. 目前我国公募证券投资基金全部是公司型基金 D. 在岸基金是指在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金正确答案：C,6、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求，说法错误的是（ ）。 A. 资本在任何情况下不能低于13周的”固定经营成本” B. 管理公司的起始资本不能低于12.5万欧元 C. 管理资产超过2.5亿欧元时，管理公司资本应增加相当于管理资产0.02%的资本 D. 资本在任何情况下不能低于13周的“流动经营成本”正确答案：D,7、(单项选择题)(每题 1.00 分)泛欧
4、证券交易所的成员不包括（ ）。 A. 布鲁塞尔证券交易所 B. 巴黎证券交易所 C. 阿姆斯特丹证券交易所 D. 法兰克福证券交易所正确答案：D,8、(单项选择题)(每题 1.00 分)CAPM利用（ ）来描述资产或资产组合的系统风险大小。 A. B. C. D. 正确答案：B,9、(单项选择题)(每题 1.00 分)( )近似于看涨期权，行权时其持有人可按照约定的价格购买约定数是的标的资产。 A. 美式权证 B. 认购权证 C. 认沽权证 D. 欧式权证正确答案：B,10、(单项选择题)(每题 1.00 分)( )风险是指在一定程度上无法通过一定范围内的分散化投资来降低的风险。 A. 经营
5、B. 对冲 C. 非系统性 D. 系统性正确答案：D,11、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金托管费是指（ ）为基金提供托管服务而向基金收取的费用。 A. 监管机构 B. 发起人 C. 基金份额持有人 D. 基金托管人正确答案：D,12、(单项选择题)(每题 1.00 分)投资组合理论最早由美国著名经济学家（ ）于1952年开创 A. 詹森 B. 夏普 C. 特雷诺 D. 马可维茨正确答案：D,13、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于简单收益率与时间加权收益率关系的表述，正确的是（ ）。 A. 相对简单收益率而言，时间加权收益率考虑了分红再投资 B. 简单收益率一般在数值上大于时间
6、加权收益率 C. 简单收益率与时间加权收益率均考虑了分红再投资的影响 D. 简单收益率一般在数值上小于时间加权收益率正确答案：A,14、(单项选择题)(每题 1.00 分)为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取（ ）。 A. 竞价交易制度 B. 分散交易制度 C. 集中交易制度 D. 分级交易制度正确答案：C,15、(单项选择题)(每题 1.00 分)( )是指市场上交易的期权价格蕴含的波动率。 A. 每年波动率 B. 隐含波动率 C. 期货波动率 D. 历史波动率正确答案：B,16、(单项选择题)(每题 1.00 分)离散程度是由（ ）表示。 A. 方差 B. 极差 C.
7、 中位数 D. 均值正确答案：A,17、(单项选择题)(每题 1.00 分)为确定远期价格，设立的假设不包括（ ）。 A. 存在交易成本 B. 标的资产是任意可分的 C. 标的资产的储存是没有成本的 D. 标的资产是可以卖空的正确答案：A,18、(单项选择题)(每题 1.00 分)若证券A与证券B的相关系数为0.5 ,则两者之间的关系是（ ）。 A. 不相关 B. 负相关 C. 比例相关 D. 正相关正确答案：D,19、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列不属于股利贴现模型的是（ ）。 A. 零增长模型 B. 不变增长模型 C. 多元增长模型 D. 超额收益贴现模型正确答案：D,20、(单
8、项选择题)(每题 1.00 分)成长权益战略投资于（ ）的企业。 A. 初创型 B. 具备成型的商业模型 C. 具有负现金流 D. 面临并购正确答案：B,21、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于指数基金的说法，不正确的是（ ）。 A. 指数基金是以指数成分股为投资对象的基金 B. 指数基金能达到分散风险的目的 C. 跟踪误差可用来表述指数基金与标的指数之间的相关程度 D. ETF不用承担所跟踪指数面临的系统性风险正确答案：D,22、(单项选择题)(每题 1.00 分)UCITS指令的管辖中，东道国可以在（ ）等方面行使管辖权。 A. 监管 B. 投资、销售 C. 法律适用 D. 基金
9、销售及信息披露正确答案：D,23、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下关于当期收益率的说法，不正确的是（ ）。 A. 其计算公式为I=C/P B. 它度量是债券年利息收入占当前的债券市场价格的比率 C. 它能反映债券投资能够获得的债券年利息收入 D. 它能反映债券投资的资本损益正确答案：D,24、(单项选择题)(每题 1.00 分)全球另类投资管理百强企业的资产首要投资对象仍然是（ ）。 A. 私募股权投资 B. 大宗商品 C. 房地产 D. 对冲基金正确答案：C,25、(单项选择题)(每题 1.00 分)做市商可以分为多元做市商和（ ）。 A. 法定做市商 B. 非法定做市商 C. 特定
10、做市商 D. 非特定做市商正确答案：C,26、(单项选择题)(每题 1.00 分)( )是金融市场中的基本利率，常用St表示。 A. 到期利率 B. 远期利率 C. 贴现利率 D. 即期利率正确答案：D,27、(单项选择题)(每题 1.00 分)( )年12月，国内第一只真正意义上运用股指期货工具进行风险对冲的公募基金成立。 A. 2000 B. 2001 C. 2012 D. 201 3正确答案：D,28、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金费用的核算不包括（ ）的核算。 A. 申购费 B. 基金管理费 C. 基金托管费 D. 摊销费用正确答案：A,29、(单项选择题)(每题 1.00
11、分)当流动比率（ ）时，意味着企业可以运用流动资产的变现来足额偿付其短期债务。 A. 大于1 B. 小于1 C. 大于2 D. 小于2正确答案：A,30、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于基金业绩评价的说法中，错误的是（ ）。 A. 基金评价可以为基金管理人提高投资管理能力提供参考 B. 基金评价最终需要回答的问题是基金业绩的来源 C. 投资目标与范围不同的基金可以一起进行评价和比较 D. 不同投资目标与范围的基金不具备可比性正确答案：C,31、(单项选择题)(每题 1.00 分)( )是指可转债持有者有权在约定的条件触发时按照事先约定的价格将可转债卖回给发行企业的规定。 A. 转换
12、期限 B. 转换价格 C. 赎回条款 D. 回售条款正确答案：D,32、(单项选择题)(每题 1.00 分)假设某投资者持有10000份的基金A , T日该基金发布公告，拟以T+2日为除权日进行利润分配，每10份分配现金0.5元，T+2日该基金份额净值为1.635元，除权后该基金份额净值为（ ）元，该投资者可以分得现金股利（ ）元。 A. 1.635 , 5000 B. 1.630 , 500 C. 1.135 , 5000 D. 1.585 , 500正确答案：D,33、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列不属于基金管理公司的境外机构可以采取的形式的是（ ）。 A. 分公司 B. 代表处 C. 子公司 D. 办事处正确答案：B,34、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列有关詹森指数的描述中，正确的是( )。 I.詹森指数是建立在CAPM基础上的绝对收益率指数 .詹森指数是每单位风险的收益率，它是通过标准差来计算的 .詹森指数是每单位风险的收益率，它是通过贝塔值来计算的 IV.詹森指数衡量基金组合收益率与处于同等风险水平的组合期望收益率的差额 A. B. C. D. 正确答案：C,35、(单项选择题)(每题 1.00 分)当贝塔系数（ ）时，该投资组合的价格变动方向与市场一致。 A. 大于0 B. 等于0 C. 小于0 D. 小于等于
