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1、2022年私募股权投资基金基础知识模拟试题三姓名:_ 年级:_ 学号:_题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分1、(单项选择题)(每题 1.00 分)投资框架协议中的内容，除（ ）之外，投资框架协议的内容主要作为投融资双方下步协商的基础，对双方并无法律上的约束力。 A. 保密条款和反摊薄条款 B. 保密条款和排他性条款 C. 估值条款和排他性条款 D. 估值条款和反摊薄条款正确答案：B,2、(单项选择题)(每题 1.00 分)我国第一只公司型创业投资基金是（ ）。 A. 华安股权投资创业基金 B. 深圳中海创业投资基金 C. 福建鹏功企业投资基金 D. 淄博乡镇企业投资基金
2、正确答案：D,3、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列说法中，错误的是（ ）。 A. 公司型基金的法律依据为公司法，基金按照公司章程来运营 B. 合伙型基金的法律依据为合伙企业法，基金按照合伙协议来运营 C. 契约型基金的法律依据为信托法和证券投资基金法，基金按照基金合同来运营 D. 合伙型基金的有限合伙人可以参与投资决策正确答案：D,4、(单项选择题)(每题 1.00 分)在投后管理阶段若想了解企业危机事件处理情况，需要查看（ ） A. 财务指标 B. 市场信息追踪指标 C. 经营指标 D. 管理指标正确答案：D,5、(单项选择题)(每题 1.00 分)自行募集是指（ ）自行为其设立的股
3、权投资基金募集资金。 A. 证券公司 B. 基金销售机构 C. 基金管理人 D. 基金托管机构正确答案：C,6、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ），即公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由法院依照有关法律规定组织清算组对公司进行清算。 A. 解散清算 B. 破产清算 C. 投资转让 D. 破产退出正确答案：B,7、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）发布的关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告，基金业协会作为行业自律组织的自律管理功能上升到了新的高度。 A. 2015年2月5日 B. 2013年6月1日 C. 2016年8月1日 D. 2016年2月5日正确答案：D
4、,8、(单项选择题)(每题 1.00 分)根据关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日起（ ）个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人登记。 A. 10 B. 5 C. 3 D. 6正确答案：D,9、(单项选择题)(每题 1.00 分)估值是投资最重要的环节之一，也是投资协议的重要内容，投资前需要明确评估目标资产的（ ）。 A. 市场价值 B. 实际价值 C. 公允价值 D. 账面价值正确答案：C,10、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资（ ）在基金运作中具有核心作用。 A. 基金托管人 B. 基金份
5、额持有人 C. 基金管理人 D. 基金投资顾问机构正确答案：C,11、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金运行期间，私募基金管理人、基金托管人发生变更，基金管理人应当在（ ）内向基金业协会报告。 A. 15个工作日 B. 5个工作日 C. 10个工作日 D. 20个工作日正确答案：B,12、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于公司型基金的优点正确的有（ ）。 .公司型基金具有独立的法人地位 .公司型基金全面实行有限责任 .公司型基金公司也可以通过比较完善的法人治理机制、独立董事制度和与之相适应的制度约束，来防范经理人员“内部人控制” .公司型能够最大限度的调动投资者的积极性 A
6、. . B. . C. . D. .正确答案：A,13、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于契约型基金，下列说法错误的是（ ） A. 契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是信托型基金。契约型基金具有法律实体地位。 B. 契约型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人。 C. 基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益。 D. 契约型基金按照基金合同来运营正确答案：A,14、(单项选择题)(每题 1.00 分)管理人内部控制的（ ）原则是指以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实
7、际情况。 A. 成本效益 B. 相互制约 C. 执行有效 D. 独立性正确答案：A,15、(单项选择题)(每题 1.00 分)行业自律管理的法律依据有（ ）。 .私募投资基金监督管理暂行办法 .私募投资基金募集行为管理办法 .证券法 .证券投资基金法 A. . B. . C. . D. .正确答案：A,16、(单项选择题)(每题 1.00 分)合伙协议应对本合伙型基金信息披露的（ ）等内容作出约定。 A. 内容、方式、频度 B. 内容、方式、时间 C. 格式、方式、频度 D. 格式、方式、时间正确答案：A,17、(单项选择题)(每题 1.00 分)清算退出的流程不包括（ ）。 A. 清查公司财
8、产、制订清算方案 B. 依法宣告破产 C. 了结公司债权、债务 D. 分配公司剩余财产正确答案：B,18、(单项选择题)(每题 1.00 分)属于私募股权投资基金常见的投资条款的有（ ）。 .内部控制条款 .估值条款 .风险控制条款 .排他条款 A. . B. . C. . D. .正确答案：A,19、(单项选择题)(每题 1.00 分)私募股权投资基金投资项目估值的主要方法说法错误的是（ ）。 A. 清算价值法假设将企业分为可出售的几个业务或资产包，并分别估算这些业务或资产包的变现价值，加总后作为企业估值的参考标准。 B. 折现现金流法预测企业未来的现金流，将之折现至当前加总获得估值参考标准
9、，包括折现红利模型和自由现金流模型等。 C. 成本法以当前重新构建目标企业所需的成本作为估值参考标准。 D. 经济附加值模型表示一个企业扣除资本成本后的资本收益，即该企业的资本收益和资本成本之间的差。正确答案：D,20、(单项选择题)(每题 1.00 分)我国法规规定公司型基金为股份公司的投资者人数不超过（ ）人。 A. 50 B. 200 C. 100 D. 1000正确答案：B,21、(单项选择题)(每题 1.00 分)我国现行的股权投资基金组织形式主要为（ ）。 A. 公司型.合伙型.有限型 B. 合伙型.契约型.有限型 C. 公司型.有限型.契约型 D. 公司型.合伙型.契约型正确答案
10、：D,22、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于契约型基金投资者与基金管理人的法律关系说法正确的是（ ）。 .基金管理人依据法律、法规和基金合同的规定负责基金的经营和管理运作 .基金托管人负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来 .资金的投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益 .契约型基金，是指把投资者、管理人、托管人三者作为当事人，通过签订基金契约的形式而设立的基金 A. . B. . C. . D. .正确答案：D,23、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列选项中属于募集机构的责任的是（ ）。 .恪尽职守、诚信信用、谨慎勤勉，防范利益冲突、履行说明义务、
11、反洗钱义务 .承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任 .募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关的未公开信息进行交易等违法活动 .募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密。除法律法规和自律规则另有规定的，不得对外披露 A. . B. . C. . D. .正确答案：C,24、(单项选择题)(每题 1.00 分)影响组织形式选择的因素，主要包括（ ）。 、法律依据、监管要求 、与股权投资业务的适应度 、基金运营实务的要求 、税负等。 A. . B. . C. . D. .正确答案：D,25、(单项选择题)(每题 1.00 分
12、)在投资后项目监管方面，需要重点关注以下（ ）指标。 .经营指标 .管理指标 .财务指标 .市场信息追踪指标 A. . B. . C. . D. .正确答案：D,26、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）指的是在投资协议中股权投资基金和目标公司之间约定董事会的席位构成和分配的条款。 A. 董事会席位条款 B. 反稀释条款 C. 回购条款 D. 保护性条款正确答案：A,27、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）分为内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金。 A. 人民币股权投资基金 B. 人民币投资基金 C. 人民币证券投资基金 D. 人民币基金正确答案：A,28、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是企业的税后净营运利润减去包括股权和债务的全部投入资本的机会成本后的所得。 A. 现金流折现法 B. 清算价值法 C. 成本法 D. 经济增加值正确答案：D,29、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是指截至某一特定时点，投资人已从基金获得的分配金额加上资产净值（NAV）与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人的账面回报水平。 A. 内部收益率 B. 已分配收益倍数
