真题练习试卷B卷附答案证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷B卷附答案

真题练习试卷真题练习试卷 B B 卷附答案证券从业之金融市场基础卷附答案证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷知识提升训练试卷 B B 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列有关金融期货的说法中，错误的是（）。A.金融期货是期货交易的一种 B.期货交易是在交易所内或者通过交易所的交易系统进行的标准化远期合同（期货合约）的买卖交易 C.期货交易是指由期货交易场所统一制定的、将来在某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约 D.金融期货合约的基础工具是各种金融工具（或金融变量），如外汇、债券、股票、股价指数等【答案】C 2、下不属于企业的组织形式的是（）。A.合资制 B.独资制 C.合伙制 D.公司制【答案】A 3、（）般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或与突发性事件时使用。A.行政手段 B.经济手段 C.市场手段 D.法律手段【答案】A 4、对使用者的定量分析技术有较高要求，不易为普通公众所接受，具有这种特点的股票投资分析方法是（）。A.基本分析法 B.技术分析法 C.量化分析法 D.定性分析法【答案】C 5、传统信用风险转移的方法主要有（）。A.B.C.D.【答案】D 6、一般性货币政策工具包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 7、若期货交易保证金为合约金额的 5，期货交易者可以控制 20 倍于所交易金额的合约资产体现了金融衍生工具的（）特征。A.跨期性 B.杠杆性 C.联动性 D.不确定性【答案】B 8、每个交易日大宗交易结束后，属于股票和基金大宗交易的，交易所公告（）等信息。A.、B.、C.、D.、【答案】D 9、直接融资的特点不包括以下（）。A.直接性 B.分散性 C.融资信誉有较大的差异性 D.可逆性【答案】D 10、我国企业债券的发行期限一般为（）年，以（）年为主。A.13，3 B.310，5 C.320，10 D.1020，10【答案】C 11、多层次资本市场的意义包括（）。A.B.C.D.【答案】D 12、下列关于股票的流动性说法错误的是（）A.B.C.D.【答案】D 13、以下不属于利率衍生工具的是()。A.远期利率协议 B.利率期货 C.利率期权 D.信用互换【答案】D 14、货币政策的中介目标是连接货币政策最终目标与政策工具操作的中介环节，可以作为中介目标的金融指标主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 15、企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于（）。A.20%B.30%C.40%D.10%【答案】D 16、投服中心的主要业务有（）。A.B.C.D.【答案】C 17、上市公司存在（）情形的，不得公开发行证券。A.、B.、C.、D.、【答案】C 18、由于影响股票价格的因素复杂多变，股票的市场价格呈现出（）的特征。A.稳定性 B.波动性 C.灵活性 D.复杂性【答案】B 19、下列关于商业银行柜台债券市场说法错误的是（）。A.是指商业银行通过营业网点（含电子银行系统）与投资人进行债券买卖，并办理相关托管与结算等业务的市场 B.是银行间债券市场的延伸 C.该市场只进行现券交易 D.属于场内零售市场。【答案】D 20、在证券结算中，（）是指交易双方对所达成的交易实行轧差清算，并对轧抵之后的证券和资金余额进行交付。A.差额结算 B.净额结算 C.实时结算 D.金额结算【答案】B 21、下列关于人民币债券发债机构应具备的基本条件说法正确的是（）。A.已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在 20 亿美元以上，经国务院批准予以豁免的除外 B.所募集资金用于向中国境外的建设项目提供中长期固定资产贷款或提供股本资金 C.投资项目符合中国国家产业政策、利用外资政策和固定资产投资管理规定 D.人民币债券信用级别为 A 级（或相当于 A 级）以上【答案】C 22、（2020 年真题）关于科创板制度设计的创新点，下列说法错误的是（）A.退市制度自由化 B.发行定价市场化 C.上市标准多元化 D.发行审核注册制【答案】A 23、下列自然人和法人中，有（）可以在转融通交易中借入证券。A.资深股民王某 B.国有石油企业甲公司 C.证券金融公司财务总监张某 D.小型证券公司丙公司【答案】D 24、金融衍生工具市场参与者的动机是（）。A.投机套利和提高收益 B.规避风险和提高收益 C.投机套利和套期保值 D.套期保值和规避风险【答案】D 25、下列关于全球金融市场历史的相关表述，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】B 26、国际长期资金流动主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A 27、投资股票、股票基金、混合基金、股票型养老金产品的比例，合计不得高于养老基金资产净值的（）。A.20%B.25%C.30%D.50%【答案】C 28、金融市场的重要性主要体现在（）。A.B.C.D.【答案】B 29、担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）履行登记手续，报送基本情况。?A.中国信托业协会 B.中国证券投资基金业协会 C.中国证券业协会 D.中国证监会【答案】B 30、根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到()和有关主管部门的批准。A.中国证券业协会 B.国家发改委 C.国务院 D.中国证监会【答案】D 31、银行间市场可在工作日内的 8：3016：30 实时办理转出、转入业务，但交易所市场必须在（）前完成转入或转出指令的录入，才能保证客户在次一个工作日可以使用转入或转出的债券。A.16:00 B.15:30 C.15：00 D.14:30【答案】C 32、关于金融互换交易，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 33、张某是 S 公司的财务总监，代理 S 公司购买记名股票，在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为（）。A.S 公司的财务总监张某 B.S 公司的法定代表人王某 C.S 公司 D.S 公司的总经理李某【答案】C 34、可转换债券的发行条件包括（）。A.B.C.D.【答案】D 35、2011 年 1 月 1 日，中国人民银行发行 1 年期零息债券，每张面值为 100 元人民币，年贴现率为 4%，则理论价格为（）元。A.94.89 B.95.13 C.96.15 D.98.29【答案】C 36、（）是指依据基金合同设立的一类基金，在我国，是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者购买基金份额后成为基金持有人，依法享受权利并承担义务。A.公司型基金 B.债券基金 C.公募基金 D.契约型基金【答案】D 37、中小非金融企业集合票据如在注册之后尚未发行前，债项信用级别发生降级的，下列说法符合法律规定的是有()A.I、II、III、IV B.II、II、IV C.I、IV D.II、III【答案】C 38、下列选项中，属于资本流出的是（）。A.外国对本国负债减少 B.本国对外国的负债增加 C.本国对外国的债务减少 D.本国在外国的资产减少【答案】C 39、金融市场的一个重要功能就是通过保险、对冲交易等方式对实体经济或金融行为中蕴含的风险进行管理、防范和化解，反映了金融市场的（）功能。A.资产融通 B.价格发现 C.风险管理 D.提供流通【答案】C 40、关于封闭式基金的利润分配，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 41、我国通常把金融机构发行的债券定义为（）。A.公司证券 B.金融债券 C.公司股票 D.公司基金【答案】B 42、证券市场有效性的要求主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 43、（2019 年真题）对证券投资基金从证券市场中取得的收入，（）企业所得税。A.征收 B.暂不征收 C.减免 D.第一年免征【答案】B 44、基金信息披露大致可分为（）。A.B.C.D.【答案】C 45、可交换债券与可转换债券的相同之处有（）。A.B.C.D.【答案】B 46、下列说法错误的是()。A.法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力 B.经济手段调节过程通常较快 C.行政手段比较直接 D.行政手段多在证券市场发展初期进行【答案】B 47、根据全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，商业银行发行金融债券应具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】A 48、（2020 年真题）下列关于公司型基金的说法,正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 49、（2020 年真题）当前中国人民银行的职责包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 50、下列有关政府债券的说法中，不正确的说法是（）。A.在各类债券中，政府债券的信用等级并非最高 B.购买政府债券，是一种较安全的投资选择 C.发达的二级市场为政府债券的转让提供了方便，使其流通性大大增强 D.国债的利息收入可免纳个人所得税【答案】A