押题练习试卷B卷附答案基金从业资格证之证券投资基金基础知识强化训练试卷B卷附答案

押题练习试卷押题练习试卷 B B 卷附答案基金从业资格证之证券投卷附答案基金从业资格证之证券投资基金基础知识强化训练试卷资基金基础知识强化训练试卷 B B 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、上交所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前 1 分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价；深交所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔交易前 1 分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。上述说法（）。A.错误 B.部分错误 C.正确 D.部分正确【答案】C 2、下列选项中，不属于中期票据的优点的是()。A.弥补企业直接融资中等期限(110 年)产品的空缺 B.中期票据帮助企业更加灵活地管理资产负债表 C.违约风险小，由国家信用和财政收入作保证 D.节约融资成本，提高融资效率【答案】C 3、在标的证券价格变化时，融券业务的维持比例必须大于（）。A.130%B.80%C.50%D.100%【答案】A 4、由某个或少数的某些资产有关的一些特别因素导致的风险，被称之为()A.单体风险 B.系统性风险 C.非系统性风险 D.人为风险【答案】C 5、主动比重是一个相对于业绩比较基准的风险指标，用来衡量投资组合相对于基准的（）。A.偏离程度 B.风险高度 C.比重率 D.期望收益【答案】A 6、（）是用来衡量数据取值的中等水平或一般水平。A.中位数 B.方差 C.分位数 D.均值【答案】A 7、某基金前一日基金资产总值 110,000 万元,基金资产净值为 100,000 万元,基金合同规定基金管理费的年费率为 1.5%（年按 365 天计算），则当日应计提的基金管理费为（）万元。A.3.6 B.2.5 C.4.2 D.4.1【答案】D 8、下列关于衍生工具的说法中，错误的是（）。A.远期合约、期货合约、互换合约、结构化金融衍生工具常被称为基础性衍生工具 B.按合约特点可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约和结构化金融衍生工具 C.期权合约、期货合约属于独立衍生工具 D.按产品形态可以分为独立衍生工具、嵌入式衍生工具【答案】A 9、市场利率走低时，以下判断正确的是()。A.债券价格上升，再投资收益下降 B.债券价格不变，因为利息收益相对增加，但再投资收益下降，两者互相抵消 C.债券价格下降，再投资收益下降 D.债券价格下降，再投资收益上升【答案】A 10、关于投资政策说明书，以下表述错误的是（）。A.投资政策说明书有助于合理评估投资管理人的投资业绩 B.制定投资政策说明书是进行投资组合管理的基础 C.投资政策说明书在制定后不得变更 D.投资政策说明书内容包括投资回报率目标、投资决策流程、投资范围等【答案】C 11、假如某企业 2015 年度的销售收入为 50 亿元人民币，年均应收账款为 10 亿元人民币，则其应收账款周转天数为()天。A.70 B.71 C.73 D.65【答案】C 12、（）中，最为重要的角色就是做市商，因此也被称为做市商制度。A.指令驱动 B.经纪业务 C.报价驱动 D.保证金交易【答案】C 13、关于影响投资者需求的关键因素，以下表述错误的是()A.基金管理人应当为投资者提供顾问服务，让其了解符合自身风险容忍度和当前市场环境的可实现的收益目标 B.一般情况下，投资期限较长的投资者对流动性的要求不高 C.对于投资者的风险容忍度，投资经理应当剔除其风险承受意愿，而只考虑其风险承受能力 D.其他条件相同时，投资期限越长，投资者的风险承受能力越高【答案】C 14、以下不属于基金公司投资决策委员会职责的是（）。A.确定不同管理级别的操作权限 B.制定投资组合的具体方案 C.审订公司投资管理制度的业务流程 D.对基金公司重大投资活动进行管理【答案】B 15、（）是反映债券违约风险的重要指标。A.债券评级 B.采购经理人指数 C.标准普尔 D.债券违约指数【答案】A 16、下列行为属于 QDII 基金可以投资的是（）A.购买不动产 B.购买贵重金属或代表贵重金属的凭证 C.购买实物商品 D.银行存款【答案】D 17、在半强有效证券市场中，证券价格所反映的信息不包括（）。A.证券的盈利预、未公开发布的公司重组信息 B.证券的交易量、红利发放公告 C.证券的交易量、公司并购公告 D.证券的盈利预测、公司并购公告【答案】A 18、关于债券发行主体，下列论述不正确的是（）。A.政府债券的发行主体是政府 B.公司债券的发行主体是股份公司 C.政策性金融债券的发行主体是政府 D.金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构【答案】C 19、境外投资者进行境内证券投资时，所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。A.5%B.10%C.15%D.30%【答案】D 20、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。A.10%B.15%C.20%D.30%【答案】A 21、下列关于基金资产估值，表述错误的是（）。A.基金管理人进行基金估值时，可参考估值工作小组的意见，但不能免除其估值责任 B.基金管理人每个工作日对基金资产估值 C.基金资产估值的责任人是基金托管人 D.基金托管人按基金合同规定，对管理人计算的基金份额净值进行复核【答案】C 22、关于场内证券交易场所，以下表述错误的是（）A.证券交易所可以决定证券交易的价格 B.证券交易所的设立和解散由国务院决定 C.上交所和深交所都设有会员大会、理事会和专门委员会 D.我国的证券交易所目前都采用会员制【答案】A 23、()是指通过对企业财务报表相关财务数据进行分析，为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助。A.利润表分析 B.财务报表分析 C.资产负债表分析 D.现金流量表分析【答案】B 24、私募股权投资基金中，以下关于有限合伙制说法正确的是（）。A.普通合伙人有独立的经营管理权力 B.有限合伙人代表整个基金对外行使各种权力 C.普通合伙人负债监督有限合伙人 D.有限合伙人承担无限连带责任【答案】A 25、下列属于指令驱动市场交易原则的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 26、提前赎回风险又称为（）。A.回购风险 B.再投资风险 C.流动性风险 D.通胀风险【答案】A 27、每个期货合约均以（）作为计算当日盈亏的依据。A.当日收盘价 B.当日开盘价 C.估值 D.当日转换价【答案】C 28、某企业 2017 年年初存货为 200 亿元，年末存货为 300 亿元，年销售收入为1000 亿元，年销售成本为 600 亿元，请问该企业的存货周转率为（）。A.3.33 B.2.4 C.3 D.2【答案】B 29、金融期货不包括()。A.货币期货 B.利率期货 C.汇率期货 D.股票期货【答案】C 30、未上市的股票配股和增发新股，按评估日的（）估值。A.在证券交易所上市的同一股票的市价 B.单位基金资产净值 C.在证券交易所上市的相似股票的市价 D.基金资产的历史成本【答案】A 31、根据证券投资基金法的规定复核、审査基金资产净值和基金份额申购、赎回价格的职责应该由（）承担。A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金份额持有人 D.证监会【答案】B 32、（）履行监督管理银行间债券市场功能。A.银行业协会 B.证监会 C.中国人民银行 D.国务院财政部【答案】C 33、关于基金财务会计报告分析的目的，以下表述错误的是（）A.评价基金未来的经营业绩及投资管理能力 B.为基金投资人的投资决策提供依据 C.通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来了解基金的投资状况 D.预测基金未来的发展趋势【答案】A 34、复利终值的计算方法（）。A.FV=PV（1+i）n B.PV=FV（1+i）n C.FV=PV（1+in）D.PV=FV（1+in）【答案】A 35、某公司 2015 年度资产负债表中，长期借款为 50 亿元，应付账款为 60 亿元，应付债券为 30 亿元，应付票据 40 亿元，则应计入非流动负债的金额为（）A.120 亿元 B.180 亿元 C.140 亿元 D.80 亿元【答案】D 36、（）是指上市公司利用现金等方式从股票市场上购回本公司发行在外股票的行为。A.再融资 B.股票回购 C.股票拆分 D.首次公开发行【答案】B 37、下列关于回购协议的表述，错误的是()。A.回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为 B.我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主 C.国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过半年 D.证券的出售方为资金借入方，即正回购方【答案】C 38、关于证券交易的印花税，以下表述错误的是（）。A.目前，我国 A 股印花税为双边征收，税率为 0.1 B.相关部门可以通过调节印花税税率和征收方向来调节交易费用 C.在我国，印花税由证券交易所代税务机关收取 D.印花税是在股票成交后对买卖双方投资者分别收取的税金【答案】A 39、关于私募股权投资采取的主要退出机制，以下表述错误的是（）。A.破产清算 B.借壳上市 C.大宗交易 D.首次公开发行【答案】C 40、如果债券发行人不能按时支付利息或偿还本金，该债券就面临很高的（）。A.汇率风险 B.利率风险 C.信用风险 D.流动性风险【答案】C 41、QDII 基金份额净值应当在估值日后（）个工作日内披露。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】B 42、以下关于不同类型基金的描述错误的是（）。A.投资目标与范围不同的基金，其投资策略、业绩比较基准都有可能不同 B.基金回报率业绩排名与业绩计算的开始和结束时间选取无关，主要取决于所选取的时间段长短，如一月、三月、一年五年等 C.投资收益是由投资风险驱动的，风险越大，所要求的报酬率就越高 D.同一基金在不同时间段内的表现可能有很大的差距，因此业绩评价时需要计算多个时间段的业绩，如最近一月、最近三月、最近一年、最近五年等【答案】B 43、目前,我国证券投资基金管理费计提后,一般按（）向管理人支付。A.月 B.季 C.日 D.周【答案】A 44、下列关于资本资产定价模型基本假设的说法，错误的是（）。A.不同投资者对各种资产的预期收益率、风险及资产间的相关性具有不同判断 B.所有的投资都可以无限分割，投资数量随意 C.所有投资期限都是相同的，并且不在投资期限内对投资组合做动态调整 D.投资者的投资范围仅限于公开市场上可以交易的资产【答案】A 45、关于衍生工具，以下表述正确的是（）。A.并非所有的行生工具都规定一个合约到期日 B.衍生工具都要求实物交割 C.行生工具的交割价格通常取决于未来标的资产市场价的波动程度 D.所有的行生品合约都有基础标的物【答案】D 46、目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括（）。A.上海银行间同业拆放利率 B.国债回购利率（7 天）C.1 年期定期存款利率 D.3 年期定期存款利率【答案】D 47、当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价收益称为（）。A.资本利得 B.红利 C.股息 D.利差【答案】A 48、2018 年我国经济可能有上升、持平、下降三种状态，每种状态发生的概率分别为 40%、35%、25%,每种经济状态资产 A 的收益分别为 30%、16%、-10%,每种经济状态资产 B 的收益率分别为 10%,4%,1%,则资产 A 和资产 B 的收益率协方差是（）A.0.0055 B.0.0134 C.0.0145 D.0.0059【答案】A 49、以下关于最大回撤的说法，正确的是（）。A.最大回撤衡量投资管理人对上行风险以及下行风险的控制能力 B.最大回撤可以衡量损失发生的可能频率 C.最大回撤无法衡量损失的大小 D.比较不同基金的最大回撤指标