自我检测试卷A卷附答案基金从业资格证之证券投资基金基础知识自我检测试卷A卷附答案

自我检测试卷自我检测试卷 A A 卷附答案基金从业资格证之证券投卷附答案基金从业资格证之证券投资基金基础知识自我检测试卷资基金基础知识自我检测试卷 A A 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于风险投资，以下表述正确的是（）。A.风险投资被认为是私募股权投资中处于低风险领域的投资 B.风险投资通过资本的退出，从股权增值中获取高回报 C.风险投资的主要收益来自企业本身的分红 D.风险资本的主要目的是为了取得对企业的长久控制权【答案】B 2、关于期货和远期的区别，以下表述正确的是（）。A.期货合约比远期台约的实物交割比例低 B.期货合约和运期合约都是标准化合约 C.期货合约和远期合约都以实物交割为主 D.期货合约和远期合约都具有较高的信用风险【答案】A 3、制定投资政策说明书的关键环节是()。A.分析投资者的需求 B.分析投资者的财务状况 C.分析投资者的投资限制 D.分析投资者的偏好【答案】A 4、商业票据的特点主要有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C 5、如果基于月度收益计算得到的下行标准差为 8%，那么年化下行标准差为（）A.3.32%B.2.31%C.27.71%D.96%【答案】C 6、基金的主要利润来源是（）。A.基于资产管理规模的管理费 B.交易佣金 C.基金所持股票分红 D.投资收益【答案】D 7、关于大宗交易，以下表述错误的是（）A.大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖 B.每个交易日 15:00 以后，上海证券交易所开始接受大宗交易 C.证券交易所可以根据市场实际情况调整大宗交易的最低限额 D.对于当天停牌的股票沪深交易所都不接受其大宗交易申请【答案】B 8、国际证监会组织认为，对基金的适当监管对于实现保护投资者的目标至关重要，监管机构为了确保投资者的合法权益应采取下述各种监管措施中，不包括（）。A.向投资者充分披露信息 B.保证客户收益 C.公平、准确地进行资产评估和定价 D.证券投资基金的份额赎回【答案】B 9、可转换债券是指在一段时期内，持有者有权按照约定的转换价格或转换比率将其转换为（）的公司债券。A.普通股股票 B.优先股股票 C.无记名股票 D.后配股股票【答案】A 10、关于凸性以下说法错误的是（）。A.价格收益率曲线是债券价格变动与到期收溢之间的关系。B.凸度是衡量价格收益率曲线弯曲程度的指标。C.价格收益率曲线越弯曲，凸度越小。D.价格收益率曲线上的斜率变化就是凸度。【答案】C 11、公募基金的托管人以（）名义在中国登记结算公司开立结算备付金账户，用于基金场内证券交易的资金交收。A.商业银行 B.证券公司 C.自身 D.份额持有人【答案】C 12、美国首只国际投资基金出现于（）。A.1955 B.1965 C.1978 D.1985【答案】A 13、投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出是指（）。A.远期交易 B.清算交收 C.除息除权 D.回转交易【答案】D 14、（）是用来衡量数据取值的中等水平或一般水平。A.中位数 B.方差 C.分位数 D.均值【答案】A 15、当技术分析无效时，市场至少符合（）。A.弱有效市场 B.半弱有效市场 C.半强有效市场 D.强有效市场【答案】A 16、关于混合型基金投资风险，以下表述正确的是（）。A.混合型基金的风险高于股票型基金 B.混合型基金的投资风险主要取决于股票和债券配置的比例 C.混合型基金的预期收益低于债券型基金 D.混合型基金的投资风险低于债券型基金【答案】B 17、合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列哪项人民币金融工具？（）A.股指期货 B.证券投资基金 C.在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证 D.以上说法都正确【答案】D 18、目前我国定期发布各类债券收益率曲线的机构包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 19、私募股权二级市场投资通常以（）形式进行组织。A.合伙人 B.有限制 C.股份制 D.个体【答案】A 20、复核无误的基金份额净值，甶（）对外公布。A.基金托管人 B.基金销售机构 C.基金注册登记机构 D.基金管理人【答案】D 21、下列业务对基金管理人的投资交易影响最大的是（）。A.基金管理费率的变化 B.基金发生非交易过户 C.基金份额的变动很大 D.基金业绩报酬计提方式的变更【答案】C 22、下列关于回购协议的表述，错误的是()。A.回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为 B.我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主 C.国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过半年 D.证券的出售方为资金借入方，即正回购方【答案】C 23、关于利率互换和货币互换的描述，正确的是()A.货币互换合约是指两种货币之间的交换合约 B.利率互换的合约双方交换的是双方认为具有相等经济价值的现金流 C.利率互换的合约双方互换的是不同币种下的相同利率 D.货币互换的合约的一方具有货币交换的权利，而没有货币交换的义务【答案】A 24、下列关于企业现金流量结构的说法中，正确的是（）。A.企业现金流量结构可以反映企业的不同发展阶段 B.新兴的、快速成长的企业，其经营活动产生的净现金流量必定为正、筹资活动产生的净现金流量必定为负 C.在企业的起步、成长、成熟和衰退等不同周期阶段，企业现金流量模式相同 D.企业的利润好就一定会有充足的现金流【答案】A 25、另类投资的局限性（）。A.收益率低 B.信息透明度低 C.与传统资产相关度低 D.监管严格【答案】B 26、下列 UCITS 三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中，说法正确的是（）。A.资本在任何情况下不能低于 13 周的“固定经营成本”B.管理公司的起始资本不能低于 12.5 万欧元 C.管理资产超过 2.5 亿欧元时，管理公司资本应增加相当于管理资产 0.02%的资本 D.以上都正确【答案】D 27、下列是基础风险指标有（）。A.B.C.D.【答案】D 28、为度量违约风险与投资收益率之间的关系，将某一风险债券的预期到期收益率与某一具有相同期限和票面利率的无风险债券的到期收益率之间的差额，称为（）A.风险利差 B.风险评价 C.风险溢价 D.风险收益【答案】C 29、关于凸性说法不正确的是（）。A.凸性对于投资者是不利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性较小的债券进行投资 B.凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资 C.凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度 D.大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示，这条曲线的曲率就被称作债券的凸性【答案】A 30、申请合格境外投资者资格，应当具备的条件不包括()。A.对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在 1 年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于 5 亿美元 B.对保险公司而言，成立 1 年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5 亿美元 C.对证券公司而言，经营证券业务 5 年以上，净资产不少于 5 亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于 50 亿美元 D.对商业银行而言，经营银行业务 5 年以上，一级资本不少于 3 亿美元【答案】D 31、私募股权二级市场投资战略是具有（）特性的投资战略。A.周期长、风险小、流动性强 B.周期短、风险小、流动性强 C.周期短、风险大、流动性强 D.周期长、风险大、流动性差【答案】D 32、证券监管目标和原则是由（）发布。A.国际金融协会 B.国际基金业协会 C.中国证监会 D.国际证监会组织【答案】D 33、最大回撤可以在（）历史区间做测度，用于衡量投资管理人对下行风险的控制能力。A.一定 B.任何 C.相对 D.一段【答案】B 34、以下关于正态分布的说法正确的是（）。A.正态分布是最重要的一类离散型随机变量分布 B.当没有任何决定性的消息发布的时候，股价走势很多时候呈现出“随机游走”的特点，这里的“随机游走”就是指股价的波动值服从正态分布 C.正态分布密度函数的显著特点是中间低两边高，是一条光滑的“钟形曲线”D.正态分布距离均值越近的地方数值越分散，而在离均值较远的地方数值则很密集【答案】B 35、分析师希望采用经济附加值（EVA)模型衡量甲、乙和丙三家公司的经营绩效，计算后得到以下数据：根据 EVA 模型比较三家公司经营绩效，正确的选项是（）A.乙丙甲 B.甲乙丙 C.甲丙乙 D.丙乙甲【答案】C 36、（）理论是指投资者应购买并持有近期走势明显强于大盘指数的股票，也就是说要购买强势股。A.相对强度 B.道氏理论 C.止损指令 D.相对强弱【答案】A 37、私募股权投资企业进行清算的情况不包括（）。A.由于企业所属的行业前景不好，或是企业不具备技术优势，私募股权投资基金决定放弃该投资企业 B.所投资企业有大量债务无力偿还，又无法得到新的融资，债权人起诉该企业要求其破产 C.所投资企业经营太差，达不到 IP0 的条件，且没有买家愿意接受私募股权投资基金持有的企业的权益、而且继续经营只能使企业的价值变小，只得进行破产清算 D.企业所属的行业前景良好，企业具备技术优势，具有良好的发展潜力【答案】D 38、下列与基金相关的费用中，逐日计提按月支付的是（）A.过户费 B.证管费 C.销售服务费 D.经手费【答案】C 39、当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。A.份额 B.市值 C.面值 D.固定股息率【答案】C 40、以下关于基金税收的表述，错误的是（）。A.证券投资基金取得的债券差价收入依照税法的规定征收企业所得税 B.证券投资基金取得的债券利息收入由债券发行企业支付利息时，代扣代缴个人所得税 C.基金管理人以发行基金方式募集资金，不征收营业税 D.目前，我国证券投资基金买入股票时暂不征收印花税【答案】A 41、下列关于卢森堡的相关知识说法错误的是（）。A.卢森堡是欧洲第一、世界第八大金融中心 B.卢森堡有全球第二大基金资产管理市场 C.卢森堡拥有全世界 30%的管理资产 D.卢森堡是另类投资基金的中心【答案】C 42、基金业绩评价应考虑包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 43、股票型基金的投资者在办理赎回业务时，赎回份数（）A.由基金管理人进行计算的得出 B.无需计算，由投资者直接提交得出 C.由基金份额登记机构进行计算得出 D.由基金托管进行计算得出【答案】B 44、可转换公司债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是（）。A.股票、公司债券 B.公司债券、股票 C.都属于股票 D.都属于债券【答案】B 45、以下公式正确的是（）。A.转换价格=可转换债券面值/转换比例 B.转换价格=可转换债券市值/转换比例 C.转换比例=可转换债券面值*转换价格 D.转换比例=可转换债券市值/转换价格【答案】A 46、某基金总资产 60 亿元，总负债 10 亿元，发行在外的基金份数为 40 亿份，该基金的基金份额净值为（）元。A.1.5 B.1.75 C.1.25 D.1.2【答案】C 47、合格境内机构投资者（QDII)开展境外证券投资业务时，错误的是（）A.可以委托境外证券服务机构担任投资顾问，代理买卖证券 B.应当由境内资产托管机构负责资产托管业务 C.可以委托境内基金管理公司在境外设立的分支机构担任投资顾问 D.境内托管人可以委托境外资产托管机构负责境外资产托管，境外托管人因其本身过错、疏忽导致基金财产受损的，由该境外托管人向 QDII 承担相应责任【答案】C 48、杜邦分析法的核心指标是（）。A.权益乘数 B.总资产周转率 C.净资产收益率 D.销售利润率【答案】C 49、投资收益指基金经营活动中因（）等而实现的损益。A.利息收入 B.结算备付金 C.银行存款 D.买卖股票【答案】D 50、以下不属于基金公司投资交易过程中交易执行环节