能力检测试卷B卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规综合练习试卷A卷附答案

能力检测试卷能力检测试卷 B B 卷附答案证券从业之证券市场基本卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规综合练习试卷法律法规综合练习试卷 A A 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据证券公司监督管理条例，证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上（）万元以下的罚款。A.30 B.40 C.50 D.60【答案】D 2、根据合伙企业法规定，下列哪一选项符合除名退伙情形（）。A.B.C.D.【答案】C 3、证券公司从事发行上市保荐业务，应向（）申请保荐机构资格。A.中国人民银行 B.财政部 C.中国证监会 D.国务院【答案】C 4、国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取（）措施。A.B.C.D.【答案】D 5、根据证券投资基金法，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处（）。A.1 万元以上 30 万元以下罚款 B.10 万元以上 30 万元以下罚款 C.1 万元以上 50 万元以下罚款 D.10 万元以上 50 万元以下罚款【答案】B 6、(2019 年真题)申请设立期货公司，应当符合,中华人民共和国公司法的规定，并且注册资金最低限额为人民币（）万元。A.5000 B.4000 C.3000 D.1000【答案】C 7、主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司（）进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。A.B.C.D.【答案】C 8、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.【答案】C 9、证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（）。A.限制名单是高度保密名单，但观察名单不属于高度保密名单 B.观察名单不影响证券公司正常开展业务 C.证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后，可以将该项目公司和其有重大关联关系的公司或证券从限制名单中删除 D.对因保密侧业务而列人限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营买卖、另类投资等业务【答案】A 10、关于“沪伦通”，下列说法错误的是（）。A.沪伦通，即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制，是指符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市交易 B.沪伦通包括南、北两个业务方向。南向业务，是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证（ChineseDepositaryReceipt）,是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券；北向业务，是指上交所 A 股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证（GlobalDepositaryReceipt）C.沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市 A 股为基础在英国发行、代表中国境内基础证券权益的证券 D.沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式【答案】B 11、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合的要求有（）。A.B.C.D.【答案】D 12、经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。A.1；1 B.2；2 C.3；3 D.3；1【答案】C 13、按照证券业从业人员资格管理办法，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（）条件。A.B.C.D.【答案】C 14、下列不属于柜台市场发行、销售、转让的产品是（）。A.证券公司代销的集合信托计划 B.证券公司代销的私募股权基金 C.证券公司代销的公募基金 D.证券公司代销的私募证券投资基金【答案】C 15、下列关于上海证券交易所在债券回购交易集中竞价时的要求的说法，正确的有()A.B.C.D.【答案】B 16、非上市公众公司收购人聘请的财务顾问应在收购完成后（）个月内，对收购人进行持续督导。A.36 B.12 C.24 D.6【答案】B 17、在资产管理集合计划存续期间，持续 5 个工作日客户少于（）人的，集合计划应当终止。A.2 B.3 C.4 D.5【答案】A 18、按照证券公司分类监管规定，公司被采取责令改正，责令增加内部合规检查次数的，每次扣（）分。A.5 B.2 C.3 D.1【答案】D 19、商品期货历史悠久，种类繁多。下列属于商品期货的有（）A.B.C.D.【答案】B 20、操作证券市场，受到最严厉的处罚是（）。A.单处罚金 B.处 5 年以下有期徒刑，并处罚金 C.处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处罚金 D.处拘役，并处罚金【答案】C 21、资产管理计划的投资者主要享有的权利包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 22、持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】B 23、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的是（）。A.B.C.D.【答案】D 24、(2018 年真题)下列说法错误的是（）。A.公开募集基金应当经国务院证券监督管理机构注册 B.公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管 C.非公开募集基金应当由基金托管人托管 D.私募投资基金可以进行公开宣传【答案】D 25、证券评级机构未按照证券法规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，如果有业务收入，则没收业务收入，并处以业务收入（）的罚款 A.1 倍以上 3 倍以下 B.1 倍以上 5 倍以下 C.1 倍以上 10 倍以下 D.1 倍以上 20 倍以下【答案】C 26、下列关于保荐业务的表述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 27、下列关于保荐人提供虚假证明文件、出具证明文件重大失实的法律责任中，错误的是（）。A.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入 1 倍以上 10 倍以下的罚款 B.没有业务收入或者业务收入不足 100 万元的，处以 100 万元以上 1000 万元以下的罚款 C.情节严重的，并处暂停或者撤销保荐业务许可 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 100 万元以上500 万元以下的罚款【答案】D 28、按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，（）专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFII、RQFII 等。A.第一类 B.第二类 C.第三类 D.第四类【答案】A 29、下列关于客户沟通的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 30、金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（）行为的,视为刚性兑付。A.B.C.D.【答案】D 31、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 32、证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上（）万元以下的罚款。A.10 B.20 C.30 D.50【答案】C 33、下列选项，属于托管人职责的是（）。A.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人 B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产 C.按照约定向资产支持证券投资者分配收益 D.监督管理人专项计划的运作，发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行并及时向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构【答案】D 34、下列选项，可以动用客户的交易结算资金的情形有（）。A.B.C.D.【答案】A 35、融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合（）条件。A.B.C.D.【答案】D 36、下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 37、(2018 年真题)未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不能从事的业务有（）。A.B.C.D.【答案】B 38、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 39、下列关于证券交易所席位管理的表述中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 40、基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。基金托管人违反上述规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，责令改正，处（）的罚款。A.5 万元以上 30 万元以下 B.5 万元以上 50 万元以下 C.3 万元以上 10 万元以下 D.10 万元以上 100 万元以下【答案】B 41、下列关于未标明合伙企业名称字样责任的说法，错误的是（）A.未在名称中标明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”，只需改正即可，不需要承担其他法律责任 B.未在名称中标明“普通合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款 C.未在名称中标明“有限合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款 D.未在名称中标明“特殊普通合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款【答案】A 42、证券公司在办理定向资产管理业务时，由()自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。A.登记结算机构 B.资产托管机构 C.证券公司 D.客户【答案】D 43、下列属于设立有限责任公司的条件有()。A.B.C.D.【答案】C 44、证券投资基金法规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投 A.50 B.100 C.200 D.500【答案】C 45、下列关于证券公司于客户签订融资融券业务合同的说法，正确的是()。A.客户为机构投资者时，只能由其法定代表人签署 B.客户应当确认，其已充分理解合同内容，自行承担风险和既定额度范围内的投资损失 C.客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限等事项应当于证券公司在合同中进行约定 D.客户为个人投资者时，可以由其委托他人代为签署【答案】C 46、下列关于认命期货交易所负责人的说法中，错误的是（）。A.I、II、IV B.I、III C.I、II、III、IV D.II、III、IV【答案】D 47、证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起（）个月内作出批准或者不予批准的书面决定。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】C 48、证券公司的组织架构划分为（）A.三会一课 B.三会一层 C.三会 D.三会两制【答案】B 49、关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施，下列说法正确的有（）。A.I、II、III B.II、III、IV C.I、IV D.II、III【答案】D 50、下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，正确的是（）。A.证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询 B.证券公司不得挪用客户交易结算资金，但是经公司最高决策机构审批同意的除外 C.证券公司在经营活动中应当履行法定的