能力检测试卷B卷附答案证券从业之金融市场基础知识通关试题库(有答案)

能力检测试卷能力检测试卷 B B 卷附答案证券从业之金融市场基础卷附答案证券从业之金融市场基础知识通关试题库知识通关试题库(有答案有答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于凭证式国债的说法，错误的是()A.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券 B.商业银行可以申请加入凭证式国债承销团 C.发售采取开具凭证式国债收款凭证式的方式 D.承销商发售数量不得突破所承销的国债量【答案】A 2、发行人和主承销商应当在发行公告中披露（）。A.B.C.D.【答案】B 3、距离中央银行的货币工具最近，是中央银行货币政策工具的直接调节对象，可控性极强的货币政策目标是（）。A.最终目标 B.中介目标 C.操作目标 D.货币供应量【答案】C 4、下列关于多层次资本市场体系的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 5、证券公司借入期限在（）个月以上（含）2 年以下（不含）的次级债务为短期次级债务，短期次级债务不计入净资本，仅可在公司开展有关特定业务时按规定和要求扣减风险资本准备。A.1 B.3 C.6 D.12【答案】B 6、以下关于券商柜台市场说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 7、我国自 20 世纪 90 年代就开始探索资产债券化业务。目前，我国资产证券化根据监管机构的不同可以分为（）。A.B.C.D.【答案】C 8、证券经纪商在受到客户委托后，应当对下列（）内容进行审查 A.B.C.D.【答案】A 9、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员开展投资咨询业务时，必须遵循一定的行为规范。下列关于行为规范的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 10、证券交易通常都必须遵循（）。A.价格优先原则和时间优先原则 B.时间优先原则和价格优先原则 C.价格优先原则和数量优先原则 D.客户优先原则和时间优先原则【答案】A 11、（2019 年真题）新加坡交易所（简称 SGX）于（）年 9 月 5 日推出以新华富时 50 指数为基础变量的全球首个中国 A 股指数期货。A.1996 B.2010 C.2006 D.2000【答案】C 12、中小非金融企业集合票据是指（）（含）以上、10 个（含）以下具有法人资格的企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。A.2 个 B.3 个 C.4 个 D.5 个【答案】A 13、在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从以下（）方面进行分析。A.B.C.D.【答案】A 14、下列不属于记账式国债的优点的是（）。A.发行时间短 B.发行效率高 C.交易手续烦琐 D.成本低【答案】C 15、金融债券可以采用()方式发行。A.B.C.D.【答案】D 16、（2020 年真题）下列关于金融期货与金融期权差异的说法，错误的是（）。A.现金流转不同 B.基础资产不同 C.套利的作用与效果不同 D.履约的保证不同【答案】C 17、关于次级债务，下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 18、金融市场的首要功能是（）。A.价格发现 B.风险管理 C.资金融通 D.提供流动性【答案】C 19、金融衍生工具市场的风险主要包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C 20、在一个有效的市场中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的信息总和，这反映了金融市场的（）功能。A.资金融通 B.价格发现 C.风险管理 D.降低搜寻成本和信息成本【答案】D 21、企业年金基金财产限于境内投资，投资范围包括（），以及信用等级在投资级以上的金融债、企业（公司）债、可转换债（含分离交易可转换债）、短期融资券和中期票据等金融产品。A.、B.、C.、D.、【答案】C 22、我国多层次股票市场体系初步形成，分为场内市场和场外市场，其中，场外市场有（）。A.创业板市场 B.全国中小企业股份转让系统 C.区域性股权交易市场 D.中小板市场【答案】C 23、股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。A.定期存款利息率 B.必要收益率 C.无风险利率 D.存款准备金率【答案】B 24、（2021 年 12 月真题）下列关于不同类型基金利润分配原则的说法,正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】B 25、（2021 年真题）下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中，错误的是（?）。A.上市公司非公开发行证券的，发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定 B.上市公司配股，应当向股权登记在册的股东配售，且配售比例应当相同 C.上市公司增发，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售 D.上市公司增发，应当全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行股公告中披露【答案】D 26、证券发行市场的作用表现在()。A.B.C.D.【答案】D 27、根据中国证监会 2006 年 5 月 6 日公布的上市公司证券发行管理办法规定，针对非公开发行受限股，本次发行的股份自发行结束之日起，（）个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，（）个月内不得转让。A.12、36 B.36、12 C.12、6 D.6、12【答案】A 28、中央银行采取的旨在影响银行系统的资金运用方向和信贷资金利率结构的各种措施是指（）。A.一般性货币政策工具 B.选择性货币政策工具 C.创新性货币政策工具 D.其他货币工具【答案】B 29、国际债券的发行人主要是（）。A.I、II、III、IV B.I、II、IV C.I、III、IV D.III、IV【答案】B 30、最早出现的证券交易机构是由外商开办的()。A.B.C.D.【答案】C 31、基础货币等于通货和()的总和。A.准备金 B.活期存款 C.定期存款 D.企业存款【答案】A 32、下列属于主动退市的情形是()A.上市公司股票被暂停上市后在规定期限内未提出恢复上市申请 B.上市公司股票被暂停上市后其向交易所提交的恢复上市申请材料不全且逾期未补充 C.上市公司股票被暂停上市后恢复上市申请未获证券交易所同意 D.上市公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销【答案】D 33、在我国，非公开募集证券投资基金（简称私募基金）合格投资者累计不得超过（）人。A.100 B.200 C.300 D.500【答案】B 34、行权价格可以取基础资产在一段时间内的平均值的期权。称之为().A.平均期权 B.任选期权 C.百慕大期权 D.障碍期权【答案】A 35、证券公司开展自营业务要求（）。A.B.C.D.【答案】A 36、标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展的是（）。A.国务院证券管理委员会和中国监督管理委员会成立 B.中国银行监督委员会成立 C.银行业与信托业、证券业分离 D.沪深两市的形成【答案】A 37、只能在期权到期日执行的期权是（）A.欧式期权 B.美式期权 C.修正的美式期权 D.认沽期权【答案】A 38、下列（）时间点，不能进行科创板连续竞价。A.13:20 B.11:30 C.9:20 D.14：50【答案】C 39、（2020 年真题）个人投资者的特点包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 40、根据我国公司法的规定，下列可以作为股东出资的是（）。A.信用 B.商誉 C.知识产权 D.劳务【答案】C 41、（2018 年真题）从基础工具分类角度，金融衍生工具可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 42、（2020 年真题）下列关于直接融资和间接融资的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 43、金融期货具备的功能包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 44、下列关于经济周期循环的说法中，错误的是（）。A.经济周期循环对股票市场的影响非常显著 B.股票价格的变动往往与实际经济的繁荣或衰退同步运行 C.经济景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势 D.股票价格水平通常是经济周期变动的先导性指标【答案】B 45、中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的自律性组织，按照（）的有关规定，对会员及其从业人员实施自律管理，制定和实施行业自律规则。A.B.C.D.【答案】B 46、关于资本公积金转增股本，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 47、（）是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性做合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券中介机构来判断和决定的股票发行监管制度。A.审批制 B.核准制 C.注册制 D.审定制【答案】C 48、下列关于非公开发行债券的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 49、下列属于金融期货的交易制度的有()。集中交易制度标准化的期货合约和对冲机制结算所和无负债结算制度大户报告制度 A.B.C.D.【答案】D 50、证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（）内，向中国证监会报送年度报告。自每月结束（）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。A.3 个月；10 B.3 个月；7 C.4 个月；10 D.4 个月；7【答案】D