高分通关题型题库附解析答案期货从业资格之期货法律法规模拟考试试卷A卷含答案

高分通关题型题库附解析答案期货从业资格之期货高分通关题型题库附解析答案期货从业资格之期货法律法规模拟考试试卷法律法规模拟考试试卷 A A 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A.所在期货经营机构 B.中国期货业协会 C.中国证监会派出机构 D.期货交易所【答案】A 2、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】A 3、全面结算会员期货公司应建立并执行对非结算会员的（）制度。A.平仓 B.持仓 C.加仓 D.限仓【答案】D 4、甲欲申请某期货公司总经理，期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法规定，甲应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。A.2 B.3 C.5 D.7【答案】A 5、非结算会员下达的交易指令应当经（）审查或者验证后进人期货交易所。A.全面结算会员期货公司 B.中国期货业协会 C.中国证监会及其派出机构 D.工商行政管理机构【答案】A 6、下列关于客户资产保护的表述，错误的是（）。A.客户保证金不属于期货公司破产财产 B.客户保证金不属于期货公司清算资产 C.期货公司存管的客户保证金属于客户所有 D.非因客户本身的债务，不得冻结、扣划或者强制执行客户保证金，但可以查封【答案】D 7、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（）注销其从业资格。A.中国证监会派出机构 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.中国证监会【答案】C 8、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（）。A.没有成交价格的，应当视为按市价交易 B.没有有效期限的，应当视为长期有效 C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易 D.没有成交价格的，应当视为按限价交易【答案】A 9、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。A.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实施统一管理 B.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务 C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排 D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】B 10、在我国设立期货公司，应当在（）注册。A.工商行政管理部门 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.公司所在地的中国证监会派出机构【答案】A 11、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（）。A.乙是甲期货公司的客户 B.丙是交易所结算会员 C.丁是非结算会员 D.戊是全面结算会员期货公司【答案】A 12、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。A.国务院期货监督管理机构 B.期货业协会 C.期货交易所 D.证券交易所【答案】A 13、某投资者委托给期货公司 20 万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（）起诉。A.投资者住所地中级人民法院 B.交易所所在地中级人民法院 C.期货公司所在地中级人民法院 D.投资者户口所在地高级人民法院【答案】C 14、期货公司对投资者进行金融期货开户测试时，（）和投资者应当在测试试卷上签字。A.期货居间人 B.开户知识测试人员 C.营业部负责人 D.客户开发人员【答案】B 15、期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予（）的，协会应当及时移送中国证监会处理。A.行政处罚 B.民事处罚 C.刑事处罚 D.警告【答案】A 16、期货公司应当设立（）或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。A.风险管理部门 B.人事管理部门 C.财务管理部门 D.纪检管理部门【答案】A 17、甲期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（）。A.由客户承担 B.由期货公司承担 C.客户与期货公司各承担一部分 D.期货交易所承担一部分【答案】A 18、可以指定交割仓库的是（）A.国务院期货监督管理机构 B.国务院期货监督管理派出机构 C.期货业协会 D.期货交易所【答案】D 19、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。A.相互混合、分别管理 B.相互独立、共同管理 C.相互独立、分别管理 D.相互混合、共同管理【答案】C 20、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述中，错误的是()。A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务 B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理 C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排 D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】A 21、资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。A.2 B.3 C.5 D.10【答案】C 22、证券期货经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。A.每季度 B.每半年 C.每年 D.不定期【答案】B 23、甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员，根据期货交易所管理办法的相关规定，甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是（）。A.决定之日起 5 日内 B.决定之日起 15 日内 C.决定之日起 10 日内 D.决定之日起 30 日内【答案】C 24、期货交易所联网交易的，应当（）。A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会 B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会 C.经中国证监会批准 D.经住所地中国证监会派出机构批准【答案】A 25、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）补偿。A.后续缴纳的保障基金 B.风险准备金 C.期货交易所的自有资金 D.期货公司的自有资金【答案】A 26、期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处()。A.5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下罚金 B.7 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金 C.3 年以上 7 年以下有期徒刑，并处 2 万元以上 20 万元以下罚金 D.5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 2 万元以上 20 万元以下罚金【答案】A 27、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。A.1 倍以上 3 倍以下 B.1 倍以上 5 倍以下 C.3 倍以上 5 倍以下 D.3 倍以上 10 倍以下【答案】A 28、期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失，下列说法中正确的是（）。A.甲有过错的，也要承担部分责任 B.应由期货公司承担赔偿责任 C.如果甲对交易结果进行追认，则损失由甲自行承担 D.如果期货公司将该名工作人员开除，则损失完全由甲自行承担【答案】B 29、期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。A.向期货交易所报告的 B.公开声明的 C.辞职的 D.依法履行了报告义务的【答案】D 30、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是()。A.不需要承担责任 B.应当承担相应责任 C.应当罚款给以警示 D.由期货业协会给以通报批评【答案】B 31、期货公司应当于月度终了后的 7 个工作日内向（）报送月度风险监管报表。A.中国证券监督管理委员会 B.公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构 C.期货交易所 D.期货业协会【答案】B 32、下列对期货公司业务资格的描述，正确的是（）。A.从事商品期货经纪业务 2 年后，即可从事金融期货经纪业务 B.依法设立的期货公司，即可从事期货投资咨询业务 C.依法设立的期货公司，即可从事商品期货经纪业务 D.依法设立的期货公司，即可从事金融期货经纪业务【答案】C 33、期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。A.40%B.50%C.100%D.150%【答案】C 34、期货交易所以其全部财产承担（）责任。A.法律 B.刑事 C.民事 D.经济【答案】C 35、交割仓库有期货交易管理条例第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.20 万元以上 100 万元以下 B.10 万元以上 50 万元以下 C.50 万元以上 500 万元以下 D.1 万元以上 10 万元以下【答案】D 36、期货公司开展期货投资咨询业务，应当（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。A.事前 B.事后 C.逐步 D.无需【答案】A 37、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产 80%的，为（）A.固定收益类 B.商品及金融衍生品类 C.混合类 D.权益类【答案】D 38、甲期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户王某交易保证金不足，于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。王某要求期货公司允许他进行透支交易，并允诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后王某没有及时追加保证金，且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。此时期货公司应（）。A.对王某持有的全部头寸进行强行平仓 B.允许王某继续持仓 C.再次通知，劝说王某自行平仓 D.对王某持有的没有保证金支持的头寸进行强行平仓【答案】D 39、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.公司住所地的财政部门 D.公司住所地中国证监会派出机构【答案】D 40、会员制期货交易所会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由（）委派。A.期货业协会 B.国务院 C.商务部 D.中国证监会【答案】D 41、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是()。A.申请书 B.章程和交易规则草案 C.期货交易所的经营计划 D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况【答案】D 42、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（）拒绝受理其从业资格申请。A.3 年内 B.6 个月至 12 个月 C.3 年内或永久性 D.永久性【答案】A 43、某日开市前，客户小赵的交易保证金不足。对此，期货公司和小赵不应当采取的措施是()。A.客户小赵应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓 B.期货公司应当督促客户小赵自行平仓，不得进行强行平仓 C.客户小赵保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓 D.期货公司对客户小赵合约进行强行平仓，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担【答案】B 44、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述中，错误的是()。A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务 B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理