2022-2023学年期货从业资格之期货法律法规自我提分评估含答案

20222022-20232023 学年期货从业资格之期货法律法规自我提学年期货从业资格之期货法律法规自我提分评估含答案分评估含答案 单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。A.指导和实施 B.审查和监督 C.管理和监督 D.指导和监督【答案】D 2、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金。A.2 B.3 C.5 D.10【答案】B 3、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（）。A.联名提议召开临时股东大会 B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务 C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务 D.按照交易规则行使申诉权【答案】A 4、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（）。A.公司遭受重大突发市场风险 B.公司遭受不可抗力 C.总额足以覆盖市场风险 D.当年发生财务亏损【答案】D 5、下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（）。A.期货交易所的非期货公司结算会员 B.期货投资咨询机构 C.为期货公司提供中间介绍业务的机构 D.期货公司【答案】D 6、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法是由（）制定的。A.期货交易所 B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C.中国期货业协会 D.期货公司【答案】B 7、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过()及时与投资者协商，采取办法妥善予以妥善解决。A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.所在期货经营机构 D.中国证监会派出机构【答案】C 8、某期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易，张某根据玉米期货近期的表现，总结经验，得出玉米处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入玉米期货合约 50 手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测玉米期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为张某下达交易指令。结果玉米期货价格迅速上 A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证 B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿 C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿 D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证【答案】D 9、（）是普通投资者风险承受能力最低类别 A.C1 B.C2 C.C5 D.C4【答案】A 10、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内作出批准与否的决定。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】D 11、期货交易所的负责人由（）任免 A.中国期货业协会 B.国务院期货监督管理机构 C.中国银监会 D.商务部【答案】B 12、从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（）。A.公开谴责 B.暂停其从业资格 6 个月至 12 个月 C.撤销其从业资格并在 3 年内拒绝受理其从业资格申请 D.撤销其从业资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其从业资格申请【答案】D 13、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.5000 B.3000 C.4000 D.6000【答案】B 14、1 月中旬，某食糖购销企业与一个食品厂签订购销合同，按照当时该地的现货价格 3600 元吨在 2 个月后向该食品厂交付 2000 吨白糖。该食糖购销企业经过市场调研，认为白糖价格可能会上涨。为了避免 2 个月后为了履行购销合同采购白糖的成本上升，该企业买入 5 月份交割的白糖期货合约 200 手(每手10 吨)，成交价为 4350 元吨。春节过后，白糖价格果然开始上涨，至 3 月中旬，白糖现货价格已达 4150 元吨，期货价格也升至 4780 元吨。该企业在现货市场采购白糖交货，与此同时将期货市场多头头寸平仓，结束套期保值。则该企业()。A.净损失 200000 元 B.净损失 240000 元 C.净盈利 240000 元 D.净盈利 200000 元【答案】B 15、2009 年 7 月 8 日，某期货交易所会员甲在该交易日买入大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债 0213 充抵部分保证金。2009 年 7 月 7 日，国债 0213 在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为 7965 元手、7962 元手；最高价分别为 7969 元手、7966 元手；最低价分别为 7937 元手、7945 A.79.44 元手 B.79.69 元手 C.79.62 元手 D.79.37 元手【答案】A 16、()依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A.中国证券业协会 B.中国证监会及其派出机构 C.证券交易所 D.国务院期货监督管理机构【答案】B 17、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。A.1 个月至 3 个月 B.2 个月至 6 个月 C.3 个月至 6 个月 D.6 个月至 12 个月【答案】D 18、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，证券公司申请介绍业务，应该向（）提交申请材料。A.中国期货业协会 B.中国人民银行 C.中国证监会 D.中国证券业协会【答案】C 19、下列关于期货经纪业务的表述中，错误的是()。A.客户开立账户前，应签字确认已了解期货交易风险说明书的内容 B.期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同 C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书 D.期货公司对外发布的广告宣传材料，应在 3 个工作日内向中国证监会备案【答案】D 20、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。A.依法予以警告 B.予以警告，并处以 3 万元以下罚款 C.要求期货公司解聘该人员 D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】B 21、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。A.非结算会员保证金账户 B.个人客户保证金账户 C.特别结算会员保证金账户 D.其自有资金账户【答案】D 22、(10)下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是()。A.未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务 B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案 C.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本 D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求【答案】A 23、全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。A.银行 B.中国证券业协会 C.期货交易所 D.中国证券监督管理委员会【答案】C 24、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A.客户 B.期货公司 C.客户和期货公司共同 D.投资者保障基金委员会【答案】B 25、期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的（）。A.隐私权 B.专利权 C.知识产权 D.商标权【答案】C 26、2015 年刘某在 A 期货公司营业部开户并存人 5000 万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因刘某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。此时，李某违法规定的行为有（）。A.挪用客户保证金 B.违规划转客户保证金 C.收取保证金不入账 D.不按照规定接受客户委托【答案】A 27、期货交易所的负责人由（）任免。A.中国银保监会 B.国务院期货监督管理机构 C.中国期货业协会 D.中国证券业协会【答案】B 28、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起()工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A.2 个 B.3 个 C.5 个 D.7 个【答案】B 29、下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述，错误的是（）。A.理事会会议一般应当由理事本人出席 B.理事因故不能出席会议的，应以书面形式委托其他理事或者亲友代为出席 C.每位理事只能接受一位理事的委托代为出席 D.理事委托他人出席会议的，委托书中应当载明授权范围【答案】B 30、以下是某期货公司的期末财务报表数据：公司净资产为 4000 万元，资产调整值为 500 万元，负债调整值为 300 万元，其他项均为零，该公司期末净资本为（）万元。A.3500 B.3800 C.4200 D.3200【答案】B 31、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。A.2 B.3 C.5 D.7【答案】B 32、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时间不得超过()交易日。A.1 个 B.2 个 C.3 个 D.5 个【答案】C 33、期货公司现任法定代表人自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起（）年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】A 34、中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，中国期货保证金监控中心有限责任公司应当（）。A.要求期货公司补齐或更正申请材料 B.要求申请开户客户补齐或更正申请材料 C.退回客户交易编码申请，并告知期货公司 D.退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请【答案】C 35、张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户。下列做法中，正确的是()。A.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险 B.虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等 C.因张某在华尔街有工作经历，已具有金融知识，无须通过相关测试 D.虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规，业务规则和产品特征【答案】B 36、因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（）。A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担 B.客户不承担责任 C.期货公司与客户各自承担 50的责任 D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】A 37、净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过 20，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在()个工作日内向全体董事提交书面报告。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】D 38、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信状况一向良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议。随后交易中，（）。A.保留持仓期间造成的损失，由客户承担