历年复习期货从业资格之期货法律法规通关考试题库（含答案）解析

历年复习期货从业资格之期货法律法规通关考试题历年复习期货从业资格之期货法律法规通关考试题库（含答案）解析库（含答案）解析 单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（）。A.中金所 B.期货公司 C.证券公司 D.证监会【答案】B 2、期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（）制度。A.当日无负债结算 B.当日可负债结算 C.当日收盘价为结算价 D.累计结算【答案】A 3、取得期货交易所会员资格，应当经（）批准。A.期货公司 B.中国证券监督管理委员会 C.期货交易所 D.期货业协会【答案】C 4、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。A.及时向中国证监会举报 B.及时向期货交易所报告 C.对该非结算会员的持仓强行平仓 D.对该非结算会员进行公开谴责【答案】C 5、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务 B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案 C.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本 D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求【答案】A 6、经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），协会将依据自律规则规定采取（）措施。A.自律惩戒 B.罚款 C.行政处罚 D.以上都不对【答案】A 7、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述中，正确的是（）。A.期货公司总经理可以兼任子公司的监事 B.独立董事最多可以在 5 家期货公司兼任独立董事 C.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人 D.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的 5 家公司兼任董事【答案】A 8、会员制期货交易所的总经理需要由（）任免。A.中国证监会 B.董事会 C.中国期货业协会 D.监事会【答案】A 9、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。A.经营利润和自有资金 B.信贷资金、经营利润 C.信贷资金、财政资金 D.信贷资金、自有资金【答案】C 10、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。A.数量优先 B.规模优先 C.时间优先 D.价格优先【答案】C 11、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括()。A.主持股东大会.董事会会议和董事会正常工作 B.组织协调专门委员会的工作 C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告 D.组织实施股东大会.董事会通过的制度和决议【答案】D 12、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用.A.期货交易所 B.中国证监会 C.财政部 D.期货保证金安全存管监控机构【答案】B 13、证券公司从事介绍业务，应当接受（）的监督管理。A.中国证监会及其派出机构 B.期货业协会 C.证券交易所 D.期货交易所【答案】A 14、甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例为 5%，期货公司对甲收取的保证金比例为 7%，关于甲交易后的责任承担，下列表述正确的是（）。A.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司通知后，期货公司只对由于行情向持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担部分责任 B.期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不平仓的，期货公司应对甲的持仓进行平仓 C.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司未通知的，甲的损失主要应由期货公司承担 D.期货公司履行了通知义务后，甲未及时追加保证金又不平仓，期货公司持仓的，对保留持仓期间造成的所有损失，期货公司应承担责任【答案】C 15、期货从业人员管理办法中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金，主要是针对()的期货从业人员提出的。A.中国期货业协会 B.期货投资咨询机构 C.期货公司 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】C 16、鹏程期货交易所新招了一批新人，经过测试和培训，从中挑选出了一名表现出色的人员作为交易所的中层管理人员，根据规定，该人员的任免要向（）报告。A.期货业协会 B.中国证监会 C.期货交易所理事会 D.中国证监会派出机构【答案】B 17、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.3 B.5 C.10 D.20【答案】C 18、负责组织期货从业人员资格考试的机构是（）。A.期货交易所 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.期货保证金安全存管监控机构【答案】C 19、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（）批准。A.国务院期货监督管理机构 B.中国期货业协会 C.银监会 D.所在地法院【答案】A 20、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。A.2000 万元 B.3000 万元 C.5000 万元 D.6000 万元【答案】B 21、关于建立金融期货投资者适当性制度的规定的施行时间为（）。A.2010 年 8 月 2 日 B.2012 年 8 月 2 日 C.2010 年 10 月 1 日 D.2013 年 8 月 2 日【答案】D 22、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。A.2 B.1 C.3 D.5【答案】D 23、根据期货市场客户开户管理规定，（）负责客户开户管理的具体实施工作。A.中国期货业协会 B.中国期货保证金监控中心 C.期货交易所 D.期货公司【答案】B 24、期货业协会的性质是()。A.企业法人 B.事业单位 C.国家机关 D.社会团体法人【答案】D 25、下列有关客户对期货公司的交易结算结果异议的提出时间的说法中，正确的是（）。A.在当日收盘之前提出 B.立即提出 C.在期货经纪合同约定的时间内提出 D.在下一个交易日开盘前提出【答案】C 26、下列关于期货从业人员的做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。A.向投资者充分揭示金融期货风险 B.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力 C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征 D.辅导投资者完成金融期货基础知识的适当性测试【答案】D 27、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（）。A.自律管理 B.行政管理 C.监督管理 D.行业监管【答案】A 28、会员制期货交易所的总经理需要由（）任免。A.中国证监会 B.董事会 C.中国期货业协会 D.监事会【答案】A 29、下列关于结算担保金和结算准备金的表述中，错误的是()。A.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金 B.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金 C.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金 D.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行【答案】C 30、期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。A.客户代理人 B.期货公司经纪人 C.期货公司 D.客户【答案】C 31、甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。A.3 B.5 C.6 D.9【答案】C 32、期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自（）起自动失效。A.离任之日 B.离任前一日 C.离任后一日 D.提出离职之日【答案】A 33、若期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经批准，期货公司可以暂停缴纳()。A.保障基金 B.风险准备金 C.服务费 D.会费【答案】A 34、（）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。A.侵权 B.违规 C.违法 D.委托【答案】A 35、公司制期货交易所应当设独立董事，独立董事由（）。A.中国证监会提名，股东大会通过 B.中国期货业协会提名，董事会通过 C.股东大会提名，董事会通过 D.股东大会提名，中国证监会通过【答案】A 36、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当给予配合。A.期货保证金安全存管监控机构 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.期货保证金存管银行【答案】C 37、期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。A.交易软件、财务软件 B.交易软件、结算软件 C.结算软件、杀毒软件 D.杀毒软件、财务软件【答案】B 38、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。A.2 B.3 C.5 D.7【答案】B 39、（）负责对期货投资咨询业务的合规性定期检查。A.期货公司首席风险官 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.中国证监会及其派出机构【答案】A 40、甲证券公司有向期货公司提供中间介绍业务资格，长时间以来都受乙期货公司委托，为其提供介绍业务的服务，后甲公司违法经营被证监会撤销其证券业务资格，此时（）可责令乙期货公司终止与甲证券公司的介绍业务关系。A.期货交易所 B.期货业协会 C.证券业协会 D.中国证监会【答案】D 41、投资者准入要求包含资产指标的，应当规定投资者在购买产品或者接受服务前（）符合该指标。A.当天 B.当月 C.一定时期内 D.以上都不对【答案】C 42、期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。A.6 个月 B.11 个月 C.1 年 D.3 年【答案】C 43、下列行为中，可以构成非法经营罪的是（）。A.未经国家有关主管部门批准，非法经营证券.期货或者保险业务的 B.未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所.期货经纪公司的 C.对所经营的商品进行虚假宣传的 D.捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的【答案】A 44、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给子警告。没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 10 倍以下 B.1 倍以上 2 倍以下 C.1 倍以上 5 倍以下 D.1 倍以上 3 倍以下【答案】C 45、根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当()。A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险 B.报告期货交易所 C.报告中国证监会派出机构 D.报告中国期货业协会【答案】A 46、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控进行每日稽核，发现问题应当立即报告（）。A.期货交易所 B.期货公司 C.期货保证金存管银行 D.国务院期货监督管理机构【答案】D 47、从事期货中问介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.月 B.半年 C.一年 D.周【答案】B 48、期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。A.监督管理 B.公司治理 C.财务制度 D.人事制度【答案】B 49、期货公司变更住所，应当向()提交变更住所申请书等申请材料。A.迁出地期货交易所 B.迁出地工商行政管理机构 C.拟迁入地期货交易所 D.拟迁入地中国证监会派出机构【答案】D 50、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述中，错误的是（）。A.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令 B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对互联网交易风险进行特别提示 C.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当在传达交易指令前对客户账户资金进行验证 D.期货公司必须为客户提供互联网委托服务【答案】D 51、普通投资者可以申请转化成为专业投资者需满足最近（）年末净资产不低于（）万元，最近（）年末金融资产不低于（）万元。A.1；1000；1；500 B.2；1000；2；500 C.1；2000；