2022年期货从业资格之期货法律法规题库题库及答案【全国通用】

2022年期货从业资格之期货法律法规题库题库及答案【全国通用】 第一部分 单选题(50题) 1、期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。 A.5 B.1 C.2 D.3 【答案】： C 2、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十六条，经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。 A.3个工作日 B.7个工作日 C.10个工作日 D.15个工作日 【答案】： A 3、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（　　），并保持办公场所和办公设备相对独立。 A.信息共享机制 B.信息隔离机制 C.信息互动机制 D.信息公开机制 【答案】： B 4、期货交易所的负责人由（　　）任免。 A.全国人民代表大会 B.全国人大常委会 C.国务院期货监督管理机构 D.中国期货业协会 【答案】： C 5、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（　　）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。 A.面谈 B.公证 C.书面 D.电话 【答案】： C 6、期货公司变更法定代表人的，应当向（ ）提交变更法定代表人申请书等申请材料。 A.住所地的期货交易所 B.住所地的中国证监会派出机构 C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构 D.国务院国有资产监督管理机构 【答案】： B 7、某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（　　）。 A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权 B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权 C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权 D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请 【答案】： C 8、1月中旬，某食糖购销企业与一个食品厂签订购销合同，按照当时该地的现货价格3600元／吨在2个月后向该食品厂交付2000吨白糖。该食糖购销企业经过市场调研，认为白糖价格可能会上涨。为了避免2个月后为了履行购销合同采购白糖的成本上升，该企业买入5月份交割的白糖期货合约200手(每手10吨)，成交价为4350元／吨。春节过后，白糖价格果然开始上涨，至3月中旬，白糖现货价格已达4150元／吨，期货价格也升至4780元／吨。该企业在现货市场采购白糖交货，与此同时将期货市场多头头寸平仓，结束套期保值。则该企业( )。 A.净损失200000元 B.净损失240000元 C.净盈利240000元 D.净盈利200000元 【答案】： B 9、下列关于客户账户管理的表述，错误的是( )。 A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户 B.期货公司应当为客户申请交易编码 C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码 D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易 【答案】： D 10、下列关于中国期货业协会章程的表述中正确的是（ ）。 A.由协会理事会制定，并报会员大会批准 B.由协会理事会制定，并报会员大会备案 C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案 D.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准 【答案】： C 11、经营机构应当制作产品或服务（ ），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。 A.适当性综合评估表 B.风险说明书 C.风险等级评估表 D.投资意见书 【答案】： C 12、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（　　）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。 A.从事期货经营业务的机构 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.中国证监会 【答案】： B 13、证券期货经营机构应当根据（　　），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。 A.适当性匹配意见 B.投资者的不同分类 C.投资者的风险承受能力 D.产品或者服务的不同风险等级 【答案】： D 14、期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。 A.5 B.1 C.2 D.3 【答案】： C 15、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）罚款。 A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以下 C.3倍以上5倍以下 D.3倍以上10倍以下 【答案】： A 16、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（ ），并保持办公场所和办公设备相对独立。 A.信息共享机制 B.信息隔离机制 C.信息互动机制 D.信息公开机制 【答案】： B 17、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（　　）签字确认。 A.法定代表人 B.结算负责人 C.经营管理主要负责人 D.财务负责人 【答案】： A 18、关于理事长的职权，下列说法不正确的是（　　）。 A.主持会员大会、理事会会议 B.组织协调专门委员会的工作 C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告 D.主持理事会日常工作 【答案】： C 19、某期货公司从业人员小李受客户王某指令，要求进行混码交易。因此。期货公司按照王某的指令进行混码交易，由此造成的损失（ ）。 A.王某和期货公司各承担一部分 B.期货交易所承担 C.期货公司承担 D.王某承担 【答案】： D 20、经过整改，风险监管指标符合规定标准的．期货公司应当向（ ）报告。 A.公司所在地中国证监会派出机构 B.中国证监会 C.期货交易所 D.期货业协会 【答案】： A 21、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（　　）。 A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本 B.方案不符合规定，货币出资比例过低 C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资 D.方案符合规定 【答案】： C 22、根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的情形是（ ）。 A.发生不可抗力 B.期货投资者提出要求或者情况危急 C.期货交易所提出要求或者情况危急 D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急 【答案】： D 23、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（ ）。 A.证券投资咨询资格 B.期货投资咨询资格 C.期货从业人员资格 D.证券销售人员资格 【答案】： C 24、期货公司（ ）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。 A.一般业务人员 B.风险控制人员 C.中层管理人员 D.股东、董事和经理层 【答案】： D 25、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（　　）。 A.可以随时免除其职务 B.应当提前30日将免除决定通知本人 C.无正当理由不得免除其职务 D.免除其职务须经监管部门批准 【答案】： C 26、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（　　）。 A.2000万元 B.3000万元 C.5000万元 D.6000万元 【答案】： B 27、期货公司监控中心应将当日通过复核的客户资料转发给相关的（　　）。 A.客户 B.证监会 C.期货交易所 D.证券交易所 【答案】： C 28、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（ ）万元。 A.901 B.990 C.802 D.1000 【答案】： C 29、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控进行每日稽核，发现问题应当立即报告（ ）。 A.期货交易所 B.期货公司 C.期货保证金存管银行 D.国务院期货监督管理机构 【答案】： D 30、期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职( )年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】： A 31、协会发布产品或服务风险等级名录须经（ ）同意。 A.会员大会 B.理事会 C.监事会 D.董事会 【答案】： B 32、根据《期货交易管理条例》的规定，有权任免期货交易所负责人的机构是（ ）。 A.国务院 B.国务院期货监督管理机构 C.国务院期货监督管理机构派出机构 D.中国期货业协会 【答案】： B 33、期货投资者保障基金的补偿实行（ ）。 A.定额补偿 B.比例补偿 C.超额补偿 D.限额补偿 【答案】： B 34、中国证监会可以向期货交易所派驻（ ）。 A.巡视员 B.督察员 C.审计员 D.营业员 【答案】： B 35、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册和（ ）等信息。 A.考试成绩 B.诚信记录 C.工作业绩 D.客户服务 【答案】： B 36、客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓，赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（ ）。 A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任 B.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法律禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任 C.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下 D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓