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1、第八章第八章 非关税壁垒非关税壁垒第一节第一节 非关税壁垒的特点与作用非关税壁垒的特点与作用 第二节第二节 进口配额及其经济效应进口配额及其经济效应第三节第三节 技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒第四节第四节 绿色壁垒绿色壁垒第五节第五节 其他非关税壁垒措施其他非关税壁垒措施第一节第一节 非关税壁垒的特点与作用非关税壁垒的特点与作用一、非关税壁垒的含义一、非关税壁垒的含义二、非关税壁垒的特点二、非关税壁垒的特点三、非关税壁垒的作用三、非关税壁垒的作用一、非关税壁垒的含义一、非关税壁垒的含义非关税壁垒（非关税壁垒（Non-tariff Barriers-Non-tariff Barriers-NTBs
2、NTBs），泛指一国政府为了调节、管理和），泛指一国政府为了调节、管理和控制本国的对外贸易活动，从而影响贸易控制本国的对外贸易活动，从而影响贸易格局和利益分配而采取的除关税以外的各格局和利益分配而采取的除关税以外的各种行政性、法规性措施和手段的总和。种行政性、法规性措施和手段的总和。二、非关税壁垒的特点二、非关税壁垒的特点1 1、有效性、有效性2 2、隐蔽性、隐蔽性3 3、歧视性、歧视性4 4、灵活性、灵活性 三、非关税壁垒的作用三、非关税壁垒的作用（一）发达国家设置非关税壁垒的作用（一）发达国家设置非关税壁垒的作用1 1、作为防御性武器限制外国商品进口。、作为防御性武器限制外国商品进口。2
3、2、在国际贸易谈判中用作砝码。、在国际贸易谈判中用作砝码。3 3、用作对其他国家实行贸易岐视的手段。、用作对其他国家实行贸易岐视的手段。（二）发展中国家设置非关税壁垒的作用（二）发展中国家设置非关税壁垒的作用1 1、限制非必需品进口，节省外汇。、限制非必需品进口，节省外汇。2 2、限制外国进口品的强大竞争力，保护民族工业和幼、限制外国进口品的强大竞争力，保护民族工业和幼稚工业。稚工业。3 3、发展民族经济。、发展民族经济。第二节第二节 进口配额及其经济效应进口配额及其经济效应一、进口配额（一、进口配额（Import QuotasImport Quotas）的含义及类别）的含义及类别（一）进口配
4、额的含义（一）进口配额的含义 进口配额又称进口限额，是一国政府在一定进口配额又称进口限额，是一国政府在一定时期（如一季度、一年）内，对某些商品的时期（如一季度、一年）内，对某些商品的进口数量或金额加以直接限制。进口数量或金额加以直接限制。（二）进口配额的类别（二）进口配额的类别1 1、绝绝对对配配额额（Absolute Absolute QuotasQuotas），即即在在一一定定时时期期内内，对对某某些些商商品品的的进进口口数数量量或或金金额额规规定定一一个个最最高高限限额额，达达到到这这个个数数额额后后，便便不不允允许进口。许进口。（1 1）全球配额）全球配额(Global Quotas)
5、(Global Quotas)（2 2）国别配额（）国别配额（Country QuotasCountry Quotas）。分为单方面配额和协议配额。分为单方面配额和协议配额。（3 3）进口商配额（）进口商配额（Importer QuotesImporter Quotes）。）。2 2、关税配额（、关税配额（Tariff QuotasTariff Quotas）。）。即对商品的进口绝对数额不加限制，而即对商品的进口绝对数额不加限制，而对在一定时期内，在规定的配额以内的对在一定时期内，在规定的配额以内的进口商品给予低税、减税或免税待遇，进口商品给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较
6、高的关对超过配额的进口商品则征收较高的关税或附加税甚至罚款。税或附加税甚至罚款。关税配额实例关税配额实例例例1 1：19921992年年1212月月，欧欧共共体体农农业业部部长长会会议议决决定定，从从此此后后，欧欧共共体体对对拉拉美美国国家家的的香香蕉蕉征征收收20%20%的的关关税税，即即每每吨吨征征收收117117美美元元而而且且年年限限额额为为200200万万吨吨，如如果果超超过过限限额额还还要要征征收收170%170%的的税税金金。在在这这200200万万吨吨进进口口限限额额中中有有三三分分之之一一还还必必须须来来自自法法国国、英英国国、西西班班牙牙等等国的殖民地。国的殖民地。例例2
7、2：在在20002000年年1212月月1616日日至至20012001年年1212月月3131日日，俄俄国国实实行行原原糖糖进进口口配配额额制制。总总额额为为365365万万吨吨，第第一一季季度度为为115115万万吨吨，第第二二季季度度为为150150万万吨吨，第第三三季季度度为为6060万万吨吨，第第四四季季度度为为4040万万吨吨，对对此此征征收收5%5%的的关关税税。超超过过额额度度部部分分征征收收30%30%的的关关税税，但每公斤关税不低于但每公斤关税不低于0.090.09欧元。欧元。二、二、进口配额的经济效应（小国模型）进口配额的经济效应（小国模型）（一）保护（生产）效应（一）保
8、护（生产）效应（二）消费效应（二）消费效应（三）配额租金效应（三）配额租金效应（四）再分配效应（四）再分配效应（一）生产效应：生产者剩余增加（一）生产效应：生产者剩余增加a a。（二）消费效应：消费者剩余减少（二）消费效应：消费者剩余减少a+b+c+da+b+c+d。（三三）配配额额租租金金效效应应：C,C,其其归归属属决决定定于于进进口口配额的分配方式。配额的分配方式。（四四）再再分分配配效效应应：消消费费者者剩剩余余的的减减少少中中，a a和和c c实际上是转化为生产者剩余和配额租金。实际上是转化为生产者剩余和配额租金。三、进口配额的分配三、进口配额的分配现实中，分配进口配额常常要与进口许
9、可现实中，分配进口配额常常要与进口许可证相结合，以限制某种商品的进口数量。证相结合，以限制某种商品的进口数量。进口许可证是由一国海关签发的允许一定进口许可证是由一国海关签发的允许一定数量的某种商品进入关境的证明。数量的某种商品进入关境的证明。（一一）竞竞争争性性拍拍卖卖是是政政府府通通过过拍拍卖卖的的方方式式分配许可证分配许可证。（二二）固固定定的的受受惠惠是是政政府府将将固固定定的的份份额额分分配给某些企业的方法。配给某些企业的方法。1 1、使得进口配额的实施成本更高。、使得进口配额的实施成本更高。2 2、会造成市场垄断。、会造成市场垄断。（三三）资资源源使使用用申申请请程程序序是是指指在在
10、一一定定时时期期内内，政政府府根根据据进进口口商商递递交交进进口口配配额额管管制制商商品品申申请请书书的的先先后后顺顺序序分分配配进进口口商商品品配配额额的的方方法法。这这种种方方法法会会给给腐腐败败提提供供机机会会，给给政政府府官官员员提提供供了了利利用用职职权权谋谋取取私私利利的的机机会会。产生寻租行为。产生寻租行为。注：注：寻租寻租理论的基本思路理论的基本思路如如果果从从社社会会资资产产的的角角度度看看，人人类类追追求求自自身身经经济济利利益益的的行行为为大大致致可可以以分分两两大大类类：一一类类是是生生产产性性的的增增进进社社会会福福利利的的活活动动，如如人人们们从从事事的的生生产产活
11、活动动、研研究究与与开开发发活活动动，以以及及在在正正常常市市场场条条件件下下的的公公平平交交易易买买卖卖等等等等；另另一一类类是是非非生生产产性性的的、有有损损于于社社会会福福利利的的活活动动，它它们们非非但但不不能能增增进进社社会会财财富富，反反而而白白白白地地消消耗耗了了社社会会经经济济资资源源。对对于于大大多多数数现现代代社社会会而而言言，更更为为常常见见影影响响更更广广的的非非生生产产性性经经济济活活动动，是是那那种种涉涉及及到到钱钱与与权权交交易易的的活活动动，即即个个人人或或利利益益集集团团为为了了牟牟取取自自身身经经济济利利益益而而对对政政府府决决策策或或政政府府官官员员施施展
12、展影影响响的的活活动动。近近二二十十年年来来，经经济济学学家家越越来来越越多多地地关关注注到到上上述述种种种种非非生生产产性性的的追追求求经经济济利利益益活活动动。他他们们提提出出“寻寻租租活活动动（rent-seeking rent-seeking activitiesactivities）的的概概念念来来描描述述那那种种维维护护既既得得的的经经济济利利益益或或是是对对既既得得利利益益进进行行再再分分配配的的非非生生产产性性活活动动，并并发发展展起起来来了了一一门门研研究究这这些些活活动动的的经经济济学学理论理论寻租寻租理论。理论。广广义义而而言言，寻寻租租活活动动是是指指人人类类社社会会中
13、中非非生生产产性性的的追追求求经经济济利利益益活活动动，或或者者说说是是指指那那种种维维护护既既得得的的经经济济利利益益或或是是对对既既得得利利益益进进行行再再分分配配的的非非生生产产性性活活动动。狭狭义义的的寻寻租租活活动动，亦亦即即现现代代社社会会中中最最多多见见的的非非生生产产性性追追求求利利益益行行为为，是是利利用用行行政政法法律律的的手手段段来来阻阻碍碍生生产产要要素素在在不不同同产产业业之之间间自自由由流流动动、自自由由竞竞争争的的办办法法来来维维护或攫取既得利益。护或攫取既得利益。四、进口配额与关税效应的比较四、进口配额与关税效应的比较（一一）进进口口品品国国内内价价格格上上升升
14、所所产产生生的的收收入入的归属不同。的归属不同。（二）对经济造成的扭曲程度不同。（二）对经济造成的扭曲程度不同。在进口许可证采取政府批文无偿分配的做法时，进口配额造成的经济扭曲就将大于由关税造成的经济扭曲。1 1、进进口口许许可可证证的的无无偿偿分分配配会会引引起起众众多多的的寻寻租行为，从而产生额外的社会成本。租行为，从而产生额外的社会成本。2 2、由于进口许可证的获得是无需支付成本、由于进口许可证的获得是无需支付成本的（至多也不过是支付一点寻租成本而已）的（至多也不过是支付一点寻租成本而已），因而那些获得许可证的进口商很有可能，因而那些获得许可证的进口商很有可能减少其实际进口数量，以便借此
15、来谋取垄减少其实际进口数量，以便借此来谋取垄断利润。断利润。（三）对需求变化的反映不同（三）对需求变化的反映不同D2P1DS3S2SPOP0QP2D D4 D3S1 D1 关税的反应在于更多的进口量和消费量，关税的反应在于更多的进口量和消费量，价格水平却不变。进口配额的反应则在于价格水平却不变。进口配额的反应则在于更高的价格水平和更多的国内生产量。更高的价格水平和更多的国内生产量。关税会扭曲价格机制，但并不抹杀价格机关税会扭曲价格机制，但并不抹杀价格机制的作用。配额却使价格机制对进口完全制的作用。配额却使价格机制对进口完全失效。失效。结结论论：关关税税优优于于配配额额；即即使使要要实实行行配配
16、额额管管理，也应采取进口配额的竞争性拍卖形式。理，也应采取进口配额的竞争性拍卖形式。第三节第三节 技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒一、技术性贸易壁垒概述一、技术性贸易壁垒概述（一）技术性贸易壁垒的含义（一）技术性贸易壁垒的含义所谓技术性贸易壁垒，是指通过颁布法律、所谓技术性贸易壁垒，是指通过颁布法律、法令、条例、规定，建立技术标准、认证制法令、条例、规定，建立技术标准、认证制度、检验制度等方式，对外国进口商品制定度、检验制度等方式，对外国进口商品制定的技术、卫生检疫、商品包装和标签标准，的技术、卫生检疫、商品包装和标签标准，从而提高产品技术要求，增加进口难度，最从而提高产品技术要求，增加进口难度，最终达到限制进口的目的。终达到限制进口的目的。（二）技术性贸易壁垒的表现（二）技术性贸易壁垒的表现1 1、技术法规与技术标准、技术法规与技术标准技术法规技术法规就是由进口国政府制定、颁布的就是由进口国政府制定、颁布的有关技术方面的法律、法令、条例、规则有关技术方面的法律、法令、条例、规则和章程，它具有法律上的约束力。和章程，它具有法律上的约束力。技术标准技术标准是指由公认的（规定产品或有关是指由公
