《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案（第9期）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案（第9期）（47页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识试题强化复习题及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.在我国，银行和非银行金融机构发行的债券称为（）。A.银行债券B.公司债券C.企业债券D.金融债券【正确答案】D2.我国基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A.证券公司B.信托投资公司C.商业银行D.基金管理公司【正确答案】C3.未上市流通股份中的发起人股份包括（）。.国家持有股份.境内法人持有股份.境外法人持有股份.国有法人股份A.、B.、C.、D.、【正确答案】A4.若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为480万元，则
2、当年，甲证券金融公司应提取的准备金为（）。A.14.4万元B.24万元C.38.4万元D.48万元【正确答案】D5.操作风险是指由于不完善或有问题的内部操作过程、人员、系统或外部事件而导致的直接或间接损失的风险。基本特征包括（）。.具有明显的内生性.具有较强的人为性.具有广泛存在性.具有很强的个体特征或独特性A.、B.、C.、D.、【正确答案】C6.下列关于货币政策的说法中，正确的是（）。A.货币政策是国家调节和控制宏观经济的唯一手段B.公开市场业务、存款准备金制度、利率政策被称为货币政策的三大法宝C.货币供应量属于货币政策的操作目标D.2004年，我国改革存款准备金制度，实行差别存款准备金率
3、制度【正确答案】D7.证券发行人是指（）。A.为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体B.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C.通过证券而进行投资的自然人D.各类机构法人和自然人【正确答案】A8.资产证券化参与者包括（）。A.发起人；II特殊目的机构（SPV）；III信用增级机构；IV信用评级机构B.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.I、II、IVE.III、IV【正确答案】B9.下列选项中不属于场内交易市场特点的是（）。A.场内交易市场允许不在一个固定的地点B.场内交易市场证券的买卖是通过公开竞价的方式形成的C.场内交易市场买卖证券必须通过专业的经纪人D.多个买者对多个卖
4、者以拍卖的方式进行讨价还价【正确答案】A10.下列关于影响股票价格的因素的说法中，正确的有（）。.严重依赖国际市场的公司股票价格受汇率影响较大.本币贬值一定会使股票价格上升.通货膨胀一定会使股票价格上升.股价往往先于经济周期的变动而波动A.、B.、C.、D.、【正确答案】B11.注册会计师、会计师事务所为证券、期货提供（）服务。.对证券、期货相关机构的财务报表审计.对证券、期货相关机构的净资产验证.对证券、期货相关机构的营利预测审核.对证券、期货相关机构进行审慎监管A.、B.、C.、D.、【正确答案】D12.证券交易所的会员大会每年召开（）次，由理事会召集，理事长主持。A.一B.二C.三D.随
5、机【正确答案】A13.下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（）。A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立就形成了实质上的委托关系D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系【正确答案】C14.【真题】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁入措施。A.13B.25C.35D.15【正确答案】C15.按（）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户。A.交易金额B.交易场所C.账户用途D.投资者种类【正确答案】B16.我国机构投资者可以分为（）。.政府机构.
6、金融机构.各类基金.个人投资者A.、B.、C.、D.、【正确答案】C17.下列属于证券发行和交易的原则有()。公开公正合理公平A.、B.、C.、D.【正确答案】A18.操纵市场的行为包括（）。单独或者通过合谋，操纵证券交易价格或数量利用信息优势联合买卖，操纵证券交易价格或数量在自己实际控制的账户之间进行证券交易与他人串通，以事先约定的价格相互进行证券交易A.B.C.D.【正确答案】D19.下列关于股票性质的说法中，错误的是（）。A.股票是有价证券、要式证券B.股票是证权证券、资本证券C.股票是综合权利证券D.股票是物权证券、债权证券【正确答案】D20.金融衍生工具产生的最基本原因是（）。A.新
7、技术革命B.金融自由化C.利润驱动D.避险【正确答案】D21.在初步询价结束后，公开发行股票数量在（）亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得定价并应中止发行。A.2B.3C.4D.5【正确答案】C22.下列属于2006年以来我国资产证券化业务特点的有()。、发行规模大幅增长；、机构投资者范围增加；、二级市场交易活跃；、发起主体减少。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A23.短期国库券的特点包括（）。.违约风险极小.流动性强.违约风险大.流动性弱A.、B.、C.、D.、【正确答案】A24.按照公司法的要求，股票应当载明下列()事项。公司名称股票种类、票面金额及代表
8、的股份数公司地址股票的编号公司成立日期A.B.C.D.【正确答案】D25.对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制的是（）。A.不动产抵押公司债B.信用公司债C.保证公司债D.收益公司债【正确答案】B26.下列关于市场风险特点的描述中，正确的是（）。I主要由证券价格、利率、汇率等市场风险因子的变化引起II种类众多、影响广泛、发生频繁，但不是各个经济主体所面临的最主要的基础性风险III常常是其他金融风险的驱动因素IV相对其他类型的金融风险而言，市场风险的历史信息和历史数据的易得性较高A.I、III、IVB.II、III、IVC
9、.I、II、III、IVD.I、II、III【正确答案】A27.下列机构中，属于证券服务机构的有（）。.资信评级机构.财务顾问机构.会计师事务所.投资咨询机构A.、B.、C.、D.、【正确答案】D28.企业集团财务公司发行金融债券前一年，注册资本金不低于()。A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.5亿元【正确答案】C29.证券发行的承销方式主要有（）。.全额包销.余额包销.自销.代销A.、B.、C.、D.、【正确答案】D30.按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（）。A.公开募集的结构化产品与私募结构化产品B.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品C.收益保证型和非收益
10、保证型D.保本型产品和保证最低收益型产品【正确答案】A31.A公司的每股市价为8元，每股收益为5元，则A公司的市盈率倍数为()。A.0625B.1C.16D.2【正确答案】C32.下列关于债券与股票的说法中，错误的是（）。A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票的收益率是相互影响的C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定D.债券和股票都是无期证券【正确答案】D33.债券作为证明（）关系的凭证，一般是以有一定格式的票面形式来表现的。A.物权B.所有权和转让权C.债权债务D.处置权【正确答案】C34.银行间债券市场上回购业务的类型包括（）。I质押式回购业务II买断式回购业务.开放式回
11、购业务IV抵押式回购业务A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III【正确答案】D35.我国的政策性金融机构有()。国家开发银行中国进出口银行中国农业银行中国农业发展银行A.、B.、C.、D.、【正确答案】B36.传统的风险限额管理主要是头寸规模控制，这种管理的主要缺陷是（）。.不能在各业务部门之间进行比较.没有包含杠杆效应.没有考虑不同业务部门之间的分散化效应.不能准确地衡量头寸规模控制A.、B.、C.、D.、【正确答案】D37.按股东享有权利的不同，股票可分为()。、普通股票；、记名股票；、优先股票；、无记名股票。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D3
12、8.由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。说明金融风险具有（）。A.隐蔽性B.扩散性C.隐藏性D.累积性【正确答案】B39.以下属于中央银行资产类业务的是()。外汇特别国债政府存款再贷款余额A.B.C.D.【正确答案】B40.股权分置改革对中国资本市场产生了深远的影响，下列说法中正确的有（）。.股权分置改革的顺利推进使国有股、法人股、流通股利益分置、价格分置的问题不复存在.各类股东具有一样的上市流通权和相同的股价收益权，各类股票按统一市场机制定价，二级市场价格开始真实反映上市公司价值，并成为各类股东共同的利益基础.股权分置改革为中国资本市场优化资源配置奠定了市场基础，使中国资本市场从市场基础制度层面与国际市场不再有本质的差别.股权分置改革在5年的时间内基本完成A.、B.、C.、D.、【正确答案】D41.货币政策的营运目标又称为（）。.中介目标
