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1、对外贸易政策对外贸易政策一、关税及其影响一、关税及其影响二、进口配额及其影响二、进口配额及其影响三、出口补贴及其福利影响三、出口补贴及其福利影响四、倾销与反倾销四、倾销与反倾销五、其它非关税壁垒措施五、其它非关税壁垒措施六、保护贸易理论六、保护贸易理论一、关税及其影响一、关税及其影响1、关税的种类、关税的种类（1）按征税对象分）按征税对象分进口关税进口关税出口关税出口关税过境税过境税（2）按征收方法分）按征收方法分从价税从价税从量税从量税复合税复合税2、进口关税的经济影响、进口关税的经济影响abcdefSdDdQPOS0S1D0D1PtPw（1）关税的消费效应（）关税的消费效应（Consump
2、tion effect）: (a+b+c+d)（2）关税的生产效应（）关税的生产效应（Production effect）: +a（3）关税的财政收入效应（）关税的财政收入效应（Fiscal revenue effect）: +c（4）关税的收入分配效应（）关税的收入分配效应（Income distribution effect）: 根据斯托尔珀萨谬尔森定理，关税将增加受保根据斯托尔珀萨谬尔森定理，关税将增加受保护商品中密集使用的生产要素的收入。护商品中密集使用的生产要素的收入。（5）关税对市场竞争的影响：征收进口关税意味着保护）关税对市场竞争的影响：征收进口关税意味着保护本国的厂商垄断或默认
3、国内厂商的垄断，妨碍竞争机制发本国的厂商垄断或默认国内厂商的垄断，妨碍竞争机制发挥作用可能造成资源配置的扭曲。挥作用可能造成资源配置的扭曲。（6）进口关税对一国经济的净影响：）进口关税对一国经济的净影响： (a+b+c+d)a+c= (b+d)关税造成一国社会福利净损失（关税造成一国社会福利净损失（Deadweight loss），），也称为关税的保护成本也称为关税的保护成本（Protection cost），），其中其中b为生产扭曲（为生产扭曲（Production distortion），），即征税后即征税后国内成本高的生产替代原来来自国外成本低的生产，从而使资源配置效率下国内成本高的生产
4、替代原来来自国外成本低的生产，从而使资源配置效率下降；降；d为消费扭曲（为消费扭曲（Consumption distortion），），即征税后由于价格提高使得即征税后由于价格提高使得消费者需求和消费量下降，从而造成资源闲置的损失。消费者需求和消费量下降，从而造成资源闲置的损失。总之，关税有利于进口国的生产者和政府，不利于进口国的消费者，会降总之，关税有利于进口国的生产者和政府，不利于进口国的消费者，会降低进口国总体的福利水平。低进口国总体的福利水平。abcdefSdDdQPOS0S1D0D1PtPwcSDb+dPQOabcdfSdDdQPOS0S1D0D1PtPwPwe 上述分析是假定进口国
5、是一个“小国”，是国际市场价格的接受者，面对的外国供给曲线是一条具有完全弹性的水平线。如果进口国是一个“大国”，影响世界市场价格，则关税造成的净福利影响是e(b+d)，上升还是下降不确定。（7）考虑两个国家情况下的关税效应）考虑两个国家情况下的关税效应考虑出口国的情况，进口国征收进口关税，将刺激国内生产者增考虑出口国的情况，进口国征收进口关税，将刺激国内生产者增加产品的生产，相应地会代替一部分进口。同时征收关税以后，加产品的生产，相应地会代替一部分进口。同时征收关税以后，该产品的价格上升，会导致进口国对进口品需求的减少，这种进该产品的价格上升，会导致进口国对进口品需求的减少，这种进口规模的缩减
6、意味着出口国的出口商不得不减少产品的出口。如口规模的缩减意味着出口国的出口商不得不减少产品的出口。如果出口国生产规模保持不变，该国的国内市场上在原有价格水平果出口国生产规模保持不变，该国的国内市场上在原有价格水平上的供给就会大于需求，从而迫使厂商降低商品的市场售价。这上的供给就会大于需求，从而迫使厂商降低商品的市场售价。这种价格的降低显然对消费者有利，而对生产者不利。种价格的降低显然对消费者有利，而对生产者不利。由此可见，征收进口关税有利于进口国的生产者和政府以及出口由此可见，征收进口关税有利于进口国的生产者和政府以及出口国的消费者，而不利于进口国的消费者和出口国的生产者。国的消费者，而不利于
7、进口国的消费者和出口国的生产者。3、有效保护率与关税结构、有效保护率与关税结构关税的有效保护率（关税的有效保护率（Effective Rate of Protection, ERP）反映某一行业生产反映某一行业生产或加工中增加的价值（附加值）受保护的程度，通过关税引起的国内生产附或加工中增加的价值（附加值）受保护的程度，通过关税引起的国内生产附加值的变动率来表示。加值的变动率来表示。其中其中Vj和和Vj 分别表示征收关税前后分别表示征收关税前后j行业国内生产附加值。行业国内生产附加值。假定自由贸易条件下，每套服装价格1000元，国内生产需使用进口500元中间投入品，则在自由贸易条件下，国内生产
8、附加值为1000500500元。假定对服装征30%进口关税，中间投入品不征税，则征税后国内生产附加值为1000（130%）500800元，ERP（800500）/500100%60%。l如果对中间投入品征40%进口关税，则征税后国内生产附加值为1000（130%）500（140%）600元，ERP（600500）/500100%20%。l如果对中间投入品征30%进口关税，则征税后国内生产附加值为1000（130%）500（130%）650元，ERP（650500）/500100%30%。 可以看出，如果制成品关税保持不变，随着对中间产品征税上升，制可以看出，如果制成品关税保持不变，随着对中间产
9、品征税上升，制成品的有效保护率下降，甚至出现负保护。关税的有效保护程度与关成品的有效保护率下降，甚至出现负保护。关税的有效保护程度与关税结构有关。要提高或降低有效保护程度，就要改变关税结构。税结构有关。要提高或降低有效保护程度，就要改变关税结构。在实践中，发达国家关税结构一般具有随生产加工深度的增加提高关税在实践中，发达国家关税结构一般具有随生产加工深度的增加提高关税税率的特征，即对初级产品进口实行低关税，而对制成品则实行较高的税率的特征，即对初级产品进口实行低关税，而对制成品则实行较高的关税，这种现象称为关税，这种现象称为“关税升级关税升级”（Tariff Escalation）。）。Pre
10、- and Post-Uruguay Round Cascading Tariff Structure in Industrial Countries.二、进口配额及其影响二、进口配额及其影响1、进口配额的种类、进口配额的种类进口配额进口配额（Import Quota）是指一国政府为保护本国工业，规定在一定时期是指一国政府为保护本国工业，规定在一定时期内对某种商品的进口数量，或对进口金额加以限制。内对某种商品的进口数量，或对进口金额加以限制。进口配额按分配方法可分为两种：一是进口配额按分配方法可分为两种：一是全球配额。全球配额。它规定该国对某种商品在它规定该国对某种商品在一定时间内的进口数量或
11、金额，它适用于来自任何一国的商品进口。主管机一定时间内的进口数量或金额，它适用于来自任何一国的商品进口。主管机关按本国进口商的申请次序批给一定的允许进口的数量或金额，直至发放完关按本国进口商的申请次序批给一定的允许进口的数量或金额，直至发放完规定的全部限额为止。二是规定的全部限额为止。二是国别配额国别配额 。它是进口国对来自不同国家的进口它是进口国对来自不同国家的进口商品，规定不同的进口限额。商品，规定不同的进口限额。进口配额按实施方式和限制程度还可分为进口配额按实施方式和限制程度还可分为绝对配额绝对配额和和关税配额。关税配额。2、进口配额对一国福利的影响、进口配额对一国福利的影响总的来说，配
12、额的影响取决于其对进口的限制程度；在一总的来说，配额的影响取决于其对进口的限制程度；在一般条件下，由于其所规定的进口量通常要小于自由贸易下般条件下，由于其所规定的进口量通常要小于自由贸易下的进口量，所以配额实施会引起进口商品在国内市场的价的进口量，所以配额实施会引起进口商品在国内市场的价格上涨，从而导致福利的下降。格上涨，从而导致福利的下降。假设我们讨论的对象是一个小国，因而配额不会影响世界价格。如图所假设我们讨论的对象是一个小国，因而配额不会影响世界价格。如图所示，示，在自由贸易下，国内外价在自由贸易下，国内外价 格相同，格相同，为为Pw ，国内生产和消费分别为国内生产和消费分别为OQ1、O
13、Q2，进口为进口为Q1Q2。现对进口设置现对进口设置一限额，假定限一限额，假定限 额为额为Q3Q4，而且而且Q3Q4 Q1Q2，于是国内价格由原来于是国内价格由原来的的Pw上涨为上涨为Pq，国内生产增加至国内生产增加至OQ3，国内消费减少至国内消费减少至OQ4。abcdefSdDdQPOQ1Q3Q2Q4PqPw此时，生产者剩余增加了，此时，生产者剩余增加了，a为增加部分，而消费者剩余减少为增加部分，而消费者剩余减少了了 ，损失为（，损失为（ a+b+c+d）。）。与关税不同的是，实施配额不会与关税不同的是，实施配额不会给政府带来任何财政收入。综合起来，配额的净福利效应给政府带来任何财政收入。综
14、合起来，配额的净福利效应=生生产者剩余增加产者剩余增加-消费者剩余损失消费者剩余损失=a-(a+b+c+d)=-(b+c+d)，其中其中b、d分别为生产扭曲和消费扭曲，分别为生产扭曲和消费扭曲，b+d为配额的净损失。至于为配额的净损失。至于c，在关税情形下我们知道它表示政府的关税收入，因此可被在关税情形下我们知道它表示政府的关税收入，因此可被抵消，现在则称为配额收益（抵消，现在则称为配额收益（quota revenue）或配额租金或配额租金（quota rent），），它实际上是一种垄断利润，它的去向视政府它实际上是一种垄断利润，它的去向视政府分配配额的方式而定。分配配额的方式而定。现实中，分
15、配进口配额常常要与进口许可证相结合。现实中，分配进口配额常常要与进口许可证相结合。分配许可证的方法主要有三种：分配许可证的方法主要有三种：一是竞争性拍卖一是竞争性拍卖 ；二是固定的受惠；二是固定的受惠；三是资源使用申请程序。三是资源使用申请程序。 （3） 资源使用申请程序法。它是指在一定的时期内，政府根据进口商资源使用申请程序法。它是指在一定的时期内，政府根据进口商递交进口配额管制商品申请书的先后顺序分配进口商品配额的方法。递交进口配额管制商品申请书的先后顺序分配进口商品配额的方法。这种方法形成了申请人获得所需进口品的自然顺序，即按照先来后到这种方法形成了申请人获得所需进口品的自然顺序，即按照
16、先来后到获得所需商品。其缺点是，可能给管理部门留有利用职权获得所需商品。其缺点是，可能给管理部门留有利用职权 “寻租寻租 ”（rent-seeking）的机会。的机会。 （2）固定的受惠制。它是政府根据现有进口某种产品的企业在上一年度在进）固定的受惠制。它是政府根据现有进口某种产品的企业在上一年度在进口该商品总额中的比重，将固定的份额分配给某些企业的方法。这种方法比口该商品总额中的比重，将固定的份额分配给某些企业的方法。这种方法比较简便，但其问题是（较简便，但其问题是（i）政府不再有关税收入或拍卖许可证的收入；（政府不再有关税收入或拍卖许可证的收入；（ii）这这种方式带有某种垄断性，它意味着，新增的企业难以获得此种商品进口的特种方式带有某种垄断性，它意味着，新增的企业难以获得此种商品进口的特权。因此这种分配方式不利于打破垄断，实现资源的有效配置。权。因此这种分配方式不利于打破垄断，实现资源的有效配置。 因此，比较而言，公开拍卖可能是分配进口配额的最好方法。因此，比较而言，公开拍卖可能是分配进口配额的最好方法。（1）政府可通过拍卖的方法分配许可证。一般情况下，进口商所付购买许可证的）政府
