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1、第十二章：寡头垄断市场中的厂商决策 一、寡头垄断的特点一、寡头垄断的特点二、古尔诺模型二、古尔诺模型三、斯塔克尔伯格模型三、斯塔克尔伯格模型四、价格刚性：曲折的需求曲线模型四、价格刚性：曲折的需求曲线模型五、卡特尔和串通五、卡特尔和串通六、价格领导六、价格领导七、影响合作成功的主要因素七、影响合作成功的主要因素八、市场结构及进入障碍八、市场结构及进入障碍九、博弈论模型九、博弈论模型一、寡头垄断的特点由少数几个卖者垄断的市场，称为寡头垄断市场。 市场特征：市场特征： 少数企业控制了绝大部分市场份额。少数企业控制了绝大部分市场份额。如果产品是差别化的，则称为差别寡头如果产品是差别化的，则称为差别寡
2、头（汽车、香烟、电视） 如果产品是标准化的，则称为无差别寡头如果产品是标准化的，则称为无差别寡头（钢铁、水泥、石油）寡头垄断市场中企业行为的本质特征在于他们的行为相互依存。寡头垄断市场中企业行为的本质特征在于他们的行为相互依存。进入困难，存在着明显的进入壁垒。（规模经济等）进入困难，存在着明显的进入壁垒。（规模经济等）完全竞争市场，厂商只是价格的接受者，无法确定或影响市场价格。完全垄断市场，没有替代产品和其他竞争者，垄断者确定价格、产量。垄断竞争市场，存在一定的相互依存性，但由于每个厂商占有的市场份额很少，这种依存性很弱。寡头垄断市场。厂商之间具有明显的依存性，每个厂商的决策主要取决于对手的反
3、映，因此厂商的某项决策会产生什么结果具有很大的不确定性。其均衡价格和均衡产量的决定很难得出一个确定和统一的结论。通过对寡头厂商谋串与否的假设，产生了各种寡头垄断模型。二、古诺模型二、古诺模型 (天真的寡头）天真的寡头）假设条件：假设条件：1、寡头垄断市场中仅有两个厂商。、寡头垄断市场中仅有两个厂商。2、两个寡头厂商生产的产品是同质的、无差别的。、两个寡头厂商生产的产品是同质的、无差别的。3、每个厂商都根据对手所采取的行动，并假设对手、每个厂商都根据对手所采取的行动，并假设对手会继续这样做来做出自己的决策。会继续这样做来做出自己的决策。4、每个厂商的边际成本为常数。、每个厂商的边际成本为常数。5
4、、每个厂商的需求函数为线性的。、每个厂商的需求函数为线性的。6、两个厂商都通过调整产量以实现各自利润最大化。、两个厂商都通过调整产量以实现各自利润最大化。7、两个厂商不存在任何正式或非正式的串谋行为。、两个厂商不存在任何正式或非正式的串谋行为。特征：各厂商将它的竞争对手的产量水平当作固定的，然 后决定自己生产多少。产量确定过程：1、 厂商A认为厂商B什么都不会生产，在此条件下 确定最佳产量Q0 ；2、 厂商B认为厂商A将生产Q0，在此条件下，厂 商B确定最佳产量Q1；3、 厂商A认为厂商B将生产Q1，在此条件下，厂 商A确定最佳产量Q2； .反映函数（曲线）：厂商1的利润最大化产量是它认为厂商
5、 2 将生产产量的函数。 古诺均衡与反应曲线古诺均衡与反应曲线每个厂商的利润最大化产量是竞争对手产量的减函数。厂商厂商B的反应曲线的反应曲线QB（QA）厂商厂商A的反应曲线的反应曲线QA（QB）古诺均衡古诺均衡QBQA 7510010050古诺均衡：两个厂商反映曲线相交时的一组产量水平。例例 已知双寡头面临的市场需求曲线为：已知双寡头面临的市场需求曲线为： Q为两厂商的总产量（为两厂商的总产量（Q = Q1+ Q2），两厂商的边际），两厂商的边际 成本都为零。确定市场均衡产量。成本都为零。确定市场均衡产量。厂商1：厂商2：当以上两条曲线相交，可以确定均衡产量： Q1=Q2=10现在假设两个寡头
6、可以谋串，他们能够共同确定产量以使利润最大化。这时两个厂商的总收益为：TR=PQ=（30-Q）Q =30Q-Q2边际收益：MR=30-2Q根据利润最大化条件：MR=MC=0可以求得当Q=15时利润最大。如果两个厂商平分利润，各厂商将各生产总产量的一半。即Q1=Q2=7.5Q1+Q2=15成为契约曲线。竞争性均衡：产量最高，价格最低谋串均衡：产量最低，价格最高。三、斯塔克尔伯格模型三、斯塔克尔伯格模型如果两个寡头垄断企业先后做出决策，先决策如果两个寡头垄断企业先后做出决策，先决策者是否有利？者是否有利？假定市场的总需求为：假定市场的总需求为：P = 30 - Q，边际成本为，边际成本为零，厂商零
7、，厂商1先做出决策，厂商先做出决策，厂商2后做出决策。后做出决策。A.厂商厂商1的收入函数为：的收入函数为：B.厂商厂商2的反映曲线由古诺模型确定，既为的反映曲线由古诺模型确定，既为:C.由上两式可得由上两式可得:D.根据根据MR = MC=0, 可得可得: E. 根据厂商根据厂商2的反应曲线的反应曲线, 可得可得:F. 结论结论: 先行者是有利的，因为先行者造成了一种既先行者是有利的，因为先行者造成了一种既成事实，后做出决策的竞争者必须以此为前提来做出成事实，后做出决策的竞争者必须以此为前提来做出决策。决策。四、曲折需求曲线模型四、曲折需求曲线模型问题：为什么寡头垄断市场中价格具有相对稳定性
8、问题：为什么寡头垄断市场中价格具有相对稳定性？其他企业对一家企业的价格变化做出的反应不对称，即：当一家企业降价时，其他企业跟着降价；面对弹性较小的需求曲线。当一家企业提价时，其他企业不跟着提价；面对弹性较大的需求曲线因此，需求曲线为曲折型的。五、卡特尔与串通卡特尔：是一种公开和正式的谋串行为。 当寡头垄断市场中的各个厂商通过明 确、正式的协议来协调其各自的产量、 价格等事项时，就形成了卡特尔。两个条件：1、其成员对价格和产量的协议必须 遵守； 2、要有潜在的垄断势力。最著名的卡特尔：OPEC（石油输出国组织）卡特尔的不稳定因素：1、卡特尔的成员具有违反卡特尔协议的诱因。2、卡特尔成员协调问题。
9、（成本曲线不同）3、市场进入问题。（吸引其他厂商进入） 六、价格领导模型价格领导模型价格领导：某个市场的价格由某个厂商制定，其余厂 商跟随其后确定各自的价格。原因：在反垄断法的限制下，相互竞争的企业不能进行 协商。企业处于两难境地：涨价可能丧失竞争优势，降价可能引起价格战。解决办法：通过达成默契来协调价格。由一家企业（价格领导企业）率先调整价格，其他企业（价格跟随企业）跟着调整。什么样的企业可以充当价格领导企业？ 可能是实力最强的企业，也可能是效率最高或信息灵敏的企业。主导厂商价格领导模式占市场总供给量主要份额的大厂商根据自己利润最大化的条件来确定自己的价格，而其余厂商像完全竞争者那样，被动地
10、接受主导厂商制定的价格，并由此价格决定他们各自的利润最大化产量。 低成本厂商价格领导模式市场上有三个寡头生产同质产品，但生产成本不同。现假设他们之间达成默契，市场由三个寡头平分，因此每一家的需求曲线相同d1=d2=d3。 晴雨表型价格领导模式该厂商可能不是该行业 规模最大和效率最高的厂商，但可能在某些方面特别是管理或掌握市场供求变动趋势和成本条件变动幅度方面有较好的判断力。如果某个市场的产品需求停滞，积压的存货日益增多，这时晴雨表型厂商率先做出反应，调整价格，其他厂商则随之做出相应的价格调整。七、影响合作成功的主要因素厂商的数目。厂商数目越多，协调成本越高；厂商的数目。厂商数目越多，协调成本越
11、高；需求随时间变化的程度。需求变化越大，合作的可能需求随时间变化的程度。需求变化越大，合作的可能性越小；性越小；对竞争对手的监视成本。监视难度越大，监视成本越对竞争对手的监视成本。监视难度越大，监视成本越高，欺诈行为越严重；高，欺诈行为越严重；企业之间及不同企业的产品之间的差异程度。差异程企业之间及不同企业的产品之间的差异程度。差异程度越大，合作的可能性越小。度越大，合作的可能性越小。交易对象的数目。交易对象越少，秘密交易的可能性交易对象的数目。交易对象越少，秘密交易的可能性越大，合作的可能性越小；越大，合作的可能性越小；竞争对手报复的可能性及其后果的严重程度。竞争对手报复的可能性及其后果的严
12、重程度。八、市场结构及进入障碍1、产品差异。寡头厂商的产品远好于新进入者，具有一定的优势。新企业不得不以低价格出售其产品从而得不到利润。2、现有供应商对投入要素的控制（缺少自然资源、地理优势、管理才能）3、法律限制（专利权、政府的特许）4、规模经济性（大的企业比新进入的小企业成本低）九、博弈论模型九、博弈论模型博弈论：就是关于包含相互依存情况中理性行 为的研究。根据参与人行动的先后顺序，博弈可以分为静态博弈与动态博弈。根据参与人对有关其他参与人的信息了解程度，博弈可以分为完全信息博弈和不完全信息博弈。 1、猎鹿问题（共同投资问题）2、日光浴场的摊位1、几个基本概念1、参与人：博弈中选择行动以最
13、大化自己效用的决策主体（可以是个人、企业、国家等）2、策略：参与人选择行动的规则。3、信息：参与人在决策中的知识。4、支付函数：参与人从博弈中获得的效用水平5、结果：博弈分析者感兴趣的要素集合。（常用支付矩阵或收益矩阵来表示）6、均衡：所有参与人的最优策略或行动的组合。2、博弈分析的基本思想、博弈分析的基本思想理解对手，并站在对手的立场来推断对手可能采取的策略。收益矩阵：两家竞争企业的目标都是通过价格的变化增加他们的利润。企业企业B价格不变价格不变涨价涨价企业企业A价格不变价格不变10，10100，-30涨价涨价-20，30140，353、纳什均衡纳什均衡：是指在给定对手策略条件下的最优策略企
14、业企业B价格不变价格不变涨价涨价企业企业A价格不变价格不变10，10100，-30涨价涨价-20，30140，35上述博弈过程有两个纳什均衡解，即左上角和右下角。上述博弈过程有两个纳什均衡解，即左上角和右下角。纳什均衡：是一种策略组合，这种策略组合由所有参与人的最优策略组成。既给定别人策略的情况下，没有任何参与人有积极性选择其他策略。理解：1、我所做的是给定你所做的我能做的最好的；你所做的是给定我所做的你所做的最好的。2、假设博弈中的所有参与人事先达成一项协议，规定出每个人的行动规则，而各参与人会自觉遵守这个协议，这个协议就相当于一个纳什均衡。没有人有积极性偏离协议所规定的自己的行为规则。 囚
15、徒困境：两囚徒被指控是一宗罪案的同案犯；他们被分别关在不同的牢房无法互通信息。各囚徒都被要求坦白罪行。如果两囚徒都坦白，各将被判入狱5年；如果两人都不坦白，则很难对他俩提起刑事诉讼，因此两囚徒可以期望被从轻发落入狱2年；另一方面，如果一个囚徒坦白而另一个囚徒不坦白，坦白的这个囚徒就只需入狱1年，而不坦白的囚徒将被判入狱10年。下表给出了囚徒困境的策略式表述。这里每个 囚徒都有两种策略：坦白或不坦白。表中的数字分别代表囚徒甲和囚徒乙的得益(注意，这里的得益是负值)。 囚徒囚徒A坦白坦白不坦白不坦白囚徒囚徒B坦白坦白-5，-5-1，-10不坦白不坦白-10，-1-2，-2 在囚徒困境这个模型中，纳
16、什均衡就是双方都坦白。给定甲坦白的情况下，乙的最优策略是坦白；给定乙坦白的情况下，甲的最优策略也是坦白，这里双方都坦白不仅是纳什均衡，而且是一个上策均衡，即不论对方如何选择，个人的最优选择是坦白。因为如果乙不坦白，甲坦白的话，甲就被轻判1年，而甲、乙都不坦白的话，就各判2年，坦白比不坦白要好。囚徒困境反映了个人理性与集体理性的矛盾。其实，如果两个囚徒都不坦白，他们各判 2年，比都坦白各判5年的情况要好。但这不符合个人理性。甚至 即使这两个囚徒在被抓之前协议，被抓后拒不坦白，但是又有谁有遵守这个协议的积极性呢。寡头垄断厂商处于一种囚徒困境。（卡特尔不是一个纳什均衡。 例：广告引起的资源浪费。企业企业A少做广告少做广告多做广告多做广告企业企业B少做广告少做广告30，3010，40多做广告多做广告40，1020，20目标是追求利润最大化，是多做广告还是少做广告。 智猪博弈。猪圈里有一只大猪和一只小猪，猪圈的一端有一个猪食槽，另一端安装一个按钮，控制着猪食的供应。猪每按一下按钮会有10个单位的猪食进槽，但谁按按钮谁就要付2个单位的成本并且晚到猪食槽。若大猪先到猪食槽，大猪吃到9个单位，小猪只能
