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1、Page 9 of 222017年6月私募股权投资基金基础知识考前押题6第 1 题：单选题(本题1分)2003年1月颁布的（ ）规定了外资创投企业可以采取公司之组织形式，也可以采取非法人制组织形式。A、合伙企业法 B、外资创投管理办法 C、证券投资基金法 D、证券投资基金管理暂行办法 第 2 题：组合单选题(本题1分)回访应当包括但不限于以下内容： 、确认受访人是否为投资者本人或机构、确认投资者是否知悉投资者承担的主要费用及费率，投资者的重要权利以及基金信息披露的内容、方式及频 率 、确认投资者是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容 、确认投资者是否为自己购买了该基金产品以及投资者是否按照
2、要求亲笔签名或盖章 A、. B、. C、.D、.第 3 题：单选题(本题1分)成长投资对产品服务、（ ）及市场因素的关注程度更高一些。 A、管理团队 B、产品行业 C、产品质量 D、发展战略 第 4 题：单选题(本题1分)私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会在网站公示的私募基金基本情况不包括（ ）。 A、基金销售机构名称B、成立时间C、主要投资领域 D、备案时间第 5 题：单选题(本题1分)股权投资基金的合格投资者要求，净资产不低于（ ）的单位，或者金融资产不低于（ ）万元 A、500万元，200万元 B、1000万元，200万元 C、500万元，300万元 D、1000万元，300万
3、元 2022/4/5第 6 题：单选题(本题1分)私募（ ）、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特 定对象宣传推介。 A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金经理 D、基金监管机构第 7 题：单选题(本题1分)广义的投资后管理指的是（ ）。 A、风险企业视角下的投资后管理 B、投资机构视角下的投资后管理 C、国家政策对各企业投资的管理 D、指对已经形成一定规模的，并产生稳定现金流的成熟企业的私募股权投资部分 第 8 题：单选题(本题1分)创业投资
4、基金投资于种子期、初创期、快速扩张期和（ ）初期的企业。 A、成熟B、上市 C、成长D、发展 第 9 题：组合单选题(本题1分)以下关于折现现金流法说法正确的有（ ）。 .折现现金流法是专业人士广泛使用的一种估值方法。 .典型的折现现金流估值法会预测企业未来十年的现金流，之后的全部现金流则用终值代替。 .未来十年现金流及终值的折现值之和即为估算的企业价值。 .将企业价值定义为企业未来可自由支配现金流折现值的总和。 A、. B、.C、.D、.第 10 题：单选题(本题1分)关于政府引导基金，下列说法错误的是（ ） A、政府引导基金是由政府财政出资设立并按市场化方式运作的、在投资方向上具有一定导向
5、性的政策性基金 B、政府引导基金可以直接从事股权投资业务。 C、政府引导基金的宗旨，发挥财政资金的杠杆放大效应，增加创业投资的资本供给，克服单纯通过市场配置创业投资资本的市场失灵问题。D、通过鼓励创业投资基金投资处于种子期、起步期等创业早期的企业，弥补一般创业投资基金主要投资于成长 期、成熟期的不足。 第 11 题：单选题(本题1分)（ ）发布的关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告规定了基金管理人提交经审计年度财务报告的要求和违反处罚。 A、2015年2月5日 B、2013年6月1日 C、2016年8月1日 D、2016年2月5日 第 12 题：组合单选题(本题1分)下列属于信息披露
6、义务人的禁止行为的是（ ）。.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 .对投资业绩进行预测.违规承诺收益或者承担损失 .诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构A、. B、. C、.D、.第 13 题：单选题(本题1分)股权投资基金的投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，并对其（ ）负责。 A、准确性、易懂性和可理解性 B、真实性、易懂性和可理解性 C、准确性、易懂性和完整性 D、真实性、准确性和完整性 第 14 题：单选题(本题1分)从基金投资人层面看,投资人是个人时，应按“股息、红利”所得缴纳个人所得税，适用税率一般为( )。A、10%B、15% C、20
7、% D、25%第 15 题：单选题(本题1分)（ ）是指股权投资基金通过被投资企业清算实现退出，主要是针对投资项目未获成功的一种退出方式。 A、破产清算 B、破产C、清算退出D、投资转让第 16 题：单选题(本题1分)单只私募证券投资基金管理规模金额达到（ ）的，应当持续在每月结束后（ ）以内向投资者披露基金净值信息。 A、3000万元以上5个工作日 B、5000万元以上5个工作日 C、5000万元以上10个工作日 D、3000万元以上10个工作日 第 17 题：单选题(本题1分)全国中小企业股份转让系挂牌在公司治理机制健全，合法规范经营要求中，说法错误的是（ ） A、公司治理机制健全，是指公
8、司按规定建立股东大会、董事会、监事会和高级管理层（以下简称“三会一层”） 组成的公司治理架构，制定相应的公司治理制度，并能证明有效运行，保护股东权益。 B、公司报告期内不应存在股东包括控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金、资产或其他资源的情形。如 有，应在申请挂牌前予以归还或规范 C、合法合规经营，是指公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员须依法开展经营活动，经营 行为合法、合规，不存在重大违法违规行为D、公司可以不设独立财务部门进行独立的财务会计核算 第 18 题：单选题(本题1分)交易所资金清算步骤不包括（ ）。 A、制作清算指令 B、整理清算数据 C、接受交易数据
9、D、确认清算结果 第 19 题：单选题(本题1分)私募投资基金监督管理暂行办法相关规定做出解释并指出，私募基金不得向不特定对象宣传推介，禁止 固有财产或他人财产和（ ）混同，风险评级的具体标准，由私募基金管理人自行委托独立第三方机构制定。 A、基金管理人财产B、基金财产C、基金经理财产 D、基金托管人财产第 20 题：组合单选题(本题1分)公司增加注册资本程序包括（ ）。 .由股东大会作出决议.增量发行新股应符合法定条件.发行新股须进行审批 .进行公告和公积金转增资本 A、. B、.C、. D、.第 21 题：组合单选题(本题1分) 金融资产包括（ ）等。 、银行存款、股票 、债券、基金份额、
10、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益 A、. B、. C、.D、.第 22 题：组合单选题(本题1分)下列关于有限合伙企业合伙事务的执行方式说法正确的是（ ）。.委托部分合伙人执行合伙事务须由全体合伙人共同决定 .按照合伙协议的约定或者经全体合伙人决定，可以委托一个或者数个合伙人对外代表合伙企业，执行合伙事务 .执行合伙事务所产生的收益归合伙企业，所产生的费用和亏损由合伙企业承担.其他合伙人不再执行合伙事务，不执行合伙事务合伙人有权监督执行事务合伙人执行合伙事务的情况，有权查 阅合伙企业会计账薄等财务资料 A、. B、. C、.D、.第 23 题：单选题(本题1分)私募基金
11、管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，其法定代表人或者普通合伙人应当在（ ）个工作日内向基金业协会报告，基金业协会应当及时注销基金管理人登记并通过网站公告。 A、30 B、25 C、10 D、20第 24 题：单选题(本题1分)关于间接上市以下说法正确的是（ ）。 A、借壳上市属于上市公司资产重组形式之一，指非上市公司购买上市公司一定比例的股权来取得上市地位 B、收购股权和资产置换些工作可在重组之前完成 C、换壳，即资产置换。借壳上市完整的流程结束，一般需要2年以上的时间，其中最主要的环节是要约收购豁免 审批、重大资产置换的审批，其中，尤其是核心资产的财务、法律等环节的重组、构架设计
12、工作 D、收购股权，分协议转让和场内收购，目前比较多的是分协议转让第 25 题：组合单选题(本题1分)（ ）不得成为普通合伙人。.国有独资公司 .国有企业.上市公司以及公益性的事业单位.社会团体 A、.B、.C、. D、.第 26 题：单选题(本题1分)在（ ）注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构(以下简称基金销售机构)可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。 A、中国证券业协会B、证券交易所 C、中国银监会D、中国证监会第 27 题：组合单选题(本题1分)私募股权投资基金上市退出的劣势有哪些（ ）。.能让私募股权投资基金的收益降低 .企业和私募股权投资基金都将面对较大的不
13、确定性。公司法和上交所、深交所的上市规则中对股东的股份 交易都有一年的锁定期，私募股权投资基金在这一年的锁定期需要承受一定的风险.对所投资的企业要求更高，所花费的成本较高和时间较长.监管变得越来越严格，要通过IPO来退出变得比较难A、. B、.C、.D、.第 28 题：单选题(本题1分) 下列说法错误的是（ ） A、中国证券投资基金业协会对出具意见书的律师事务所无特殊的资质要求 B、在中国境内设立、可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所和中国执业律师，均可受聘出具法律意见书。 C、中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合律师事务所从事证券法律业务管理办法相关资质要求的 律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。 D、作为基金服务机构的律师事务所必须申请成为中国证券投资基金业协会会员第 29 题：组合单选题(本题1分)相对估值法通常包括（ ） .市盈率法 .市现率法.市净率法.市售率法 A、. B、.C、. D、.第 30 题：单选题(本题1分)同一私募基金管理人不同类别私募基金的，应当坚持（ ）。 A、公开原则B、专业化管理原则C、公正原则D、公平原则第 31 题：单选题(本题1分)以（ ）等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的。私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，
