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1、Page 9 of 212018年私募股权投资基金基础知识预约押题密卷3第 1 题：组合单选题(本题1分)以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金 销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。但是符合（ ）规定的投资者投资于股权投资基金时，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。 、社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金 、依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划、投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者 A、.
2、B、. C、. D、.第 2 题：组合单选题(本题1分)合伙型基金的合伙协议在合伙人会议内容中应具备（ ）内容。.合伙人会议的召开条件 .程序 .表决方式等 A、. B、.C、. D、.第 3 题：单选题(本题1分)近年来，欧美的私募股权基金资金来源呈现日益（ ）的趋势。 A、多元化B、分散化 C、集中化D、单一化 第 4 题：单选题(本题1分)股东大会召开前（ ）日内或者公司决定分配股利的基准日前（ ）日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。 A、20，5 B、30，10C、30，3 D、20，10第 5 题：单选题(本题1分)私募基金管理人应当在每月结束之日起（ ）内，更新所管理的私募
3、证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位2022/4/5净值、投资者数量等。A、10个工作日 B、5个工作日 C、15个工作日 D、20个工作日 第 6 题：单选题(本题1分) 下列说法错误的是（ ） A、中国证券投资基金业协会对出具意见书的律师事务所无特殊的资质要求 B、在中国境内设立、可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所和中国执业律师，均可受聘出具法律意见书。 C、中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合律师事务所从事证券法律业务管理办法相关资质要求的 律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。 D、作为基金服务机构的律师事务所必须申请成为中国证券投资基金业协会会员第 7 题：单选
4、题(本题1分)同一私募基金管理人不同类别私募基金的，应当坚持（ ）。 A、公开原则B、专业化管理原则C、公正原则D、公平原则第 8 题：单选题(本题1分)基金管理内部控制中（ ）通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。 A、执行有效原则B、相互制约原则C、独立性原则 D、全面性原则第 9 题：单选题(本题1分)专门从事非公开募集基金管理业务的基金管理人，其股东、高级管理人员、经营期限、管理的基金资产规模等符 合规定条件的，经国务院证券监督管理机构核准，可以从事（ ）。 A、公开募集基金管理业务B、公开运作基金管理业务C、公开销售基金管理业务D、公开托管基金管理业务
5、第 10 题：组合单选题(本题1分) 下列属于基金会计核算的是（ ） .财物的收发、增减和使用 .收入、支出、费用、成本的计算.资本的增减.财务成果的计算和处理 A、. B、. C、.D、.第 11 题：单选题(本题1分)（ ）是指通常由被投资企业大股东或创始股东出资购买股权投资基金持有的企业股份，从而使股权投资基金实现退出的行为。 A、股份转让B、质押回购C、股权回购D、协议转让第 12 题：单选题(本题1分)如公司为满足协议中股票购买协议部分所载明成交条件造成延期，排他性条款有效期限（ ）。 A、自动延展 B、投资人提出后延展 C、不再延展 D、企业提出后延展 第 13 题：单选题(本题1
6、分)以下不属于法律尽职调查重点关注的内容是（ ）。 A、公司的税务B、公司的历史沿革 C、公司的主要财产 D、公司的设立及存续第 14 题：单选题(本题1分)私募投资基金信息披露管理办法中规定，私募基金管理人在一年之内（ ）次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。 A、2 B、3 C、4 D、1第 15 题：单选题(本题1分)根据公司法 规定 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（ 内不得转让。A、六个月B、三年 C、一年 D、三个月 第 16 题：单选题(本题1分)有限合伙企业中有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有
7、限合伙人期间有限合伙企业发生的债务承担（ ）。 A、无限连带责任 B、无限责任 C、有限责任 D、连带责任 第 17 题：单选题(本题1分)募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金 清算终止之日起不得少于（ ）年。 A、3 B、5 C、8 D、10第 18 题：单选题(本题1分)某投资者投资A基金10万元钱，现获得现金分红2万元，还有2万元未成功退出，则总收益倍数为（ ）。 A、0.2 B、0.4 C、0.5 D、0.3第 19 题：单选题(本题1分)创业投资基金投资于种子期、初创期、快速扩张期和（ ）初期的企业。 A、成熟B、上市 C
8、、成长D、发展 第 20 题：组合单选题(本题1分)公司不得收购本公司股份，有下列情形之一的除外。（ ） .公司注册资本不变.与持有本公司股份的其他公司合并.将股份奖励给本公司职工 .股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。 A、. B、. C、.D、.第 21 题：单选题(本题1分)关于私募股权投资基金投资流程以下说法错误的是（ ）。 A、收购过程一般采用增资或转股的方式完成。 B、投资退出中上市退出盈利幅度最高。 C、签署的正式投资协议是以投资意向书为基础确定的。 D、尽职调查。也称谨慎性调查，是私募股权基金投资流程的第一步。 第 22 题：组合单选题(本题1
9、分) 基金清算的原因包括（ ） .保护公司股东利益 .为了防止实际控制公司的董事终止之前私自处分公司财产成不公平地分配公司财产.为了防止实际控制公司的经理终止之前私自处分公司财产或不公平地分配公司财产.为了防止实际控制公司的控股股东在公司终止之前私自处分公司财产或不公平地分配公司则产A、. B、. C、.D、.第 23 题：单选题(本题1分)股权投资基金的投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，并对其（ ）负责。 A、准确性、易懂性和可理解性 B、真实性、易懂性和可理解性 C、准确性、易懂性和完整性 D、真实性、准确性和完整性 第 24 题：组合单选题(本题1分
10、)合伙企业法中关于有限合伙企业的利润分配说法正确的是（ ） .有限合伙企业由普通合伙企业执行合伙事务执行事务合伙人可以要求在合伙协议中规定执行事务的报酬以及报 酬提取方式。 .有限合伙企业不得将全部利润分配给部分合伙人，但是合伙协议另有约定的除外。 .有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质，但是合伙协议另有约定的除外。 .有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前三十 日通知其他合伙人。 A、.B、. C、.D、.第 25 题：单选题(本题1分)合伙企业处分合伙企业的不动产，应当经（ ）合伙人一致同意。 A、全体 B、三分之二以上 C
11、、三分之一以上 D、二分之一以上 第 26 题：单选题(本题1分)私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金（ ），并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为（ ）的附件。 A、销售协议、基金合同 B、销售协议、基金招募说明书C、托管协议、基金合同 D、托管协议、基金招募说明书第 27 题：单选题(本题1分)募集机构应当对投资者的商业秘密及（ ）严格保密。除法律法规和自律规则另有规定的，不得对外披露。 A、宗教信仰 B、个人信息 C、职业操守 D、资金规模 第 28 题：单选题(本题1分)跨境股权投资审批的一般流程是，首先按
12、相关规定获得审批机关批准，然后向（ ）办理设立登记或变更登记。 A、中国证监会B、中国商务部 C、工商登记管理机关D、中国国家发改委 第 29 题：单选题(本题1分)基金管理人、基金托管人、基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和私募投资基金监督 管理暂行办法规定，情节严重的，中国证监会可以依法对有关委任人员采取（ ） A、罚款 B、停业整顿C、公开谴责D、市场禁入措施 第 30 题：单选题(本题1分)适度监管原则是指根据私募投资基金监督管理暂行办法执行，不对（ ）和私募基金进行前置审批，而是基于基金业协会的登记备案信息。 A、基金监管机构B、私募基金托管人 C、私募基金投资者
13、 D、私募基金管理人 第 31 题：单选题(本题1分)合伙企业注销后，原（ ）对合伙企业存续期间的债务仍应承担无限连带责任。 A、有限合伙人 B、清算人 C、普通合伙人和有限合伙人 D、普通合伙人 第 32 题：单选题(本题1分)内部控制科学、合理、有效，公司全体职员必须竭力维护内部控制制度的有效执行，任何公司职员不得拥有超越 制度约束的权力是指（ ）。 A、有效性原则 B、防火墙原则 C、独立性原则 D、成本效益原则第 33 题：单选题(本题1分)以下属于中国基金业协会制定的法规条例的是（ ） A、合伙企业法 B、私募投资基金募集行为管理办法 C、公司法 D、证券法 第 34 题：单选题(本题1分)合伙企业清算结束，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在（ ）内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。 A、三十日B、十二日 C、十日 D、十五日 第 35 题：单选题(本题1分)下列哪项不属于管理人内部控制的原则( ) A、公平性原则B、相互制约原则C、执行有效原则D、成本效益原则第 36 题：单选题(本题1分)PF母基金（PE FOF）即通过对（ ）进行投资，从而对PF投资的项目公司进行间接投资的基金。 A、私募股权基金（PE） B、私募股权投资母基金 C、契约型基金 D、公司型基金 第 3
