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1、Page 9 of 222018年私募股权投资基金基础知识预约押题密卷2第 1 题：单选题(本题1分)合伙企业注销后，原（ ）对合伙企业存续期间的债务仍应承担无限连带责任。 A、有限合伙人 B、清算人 C、普通合伙人和有限合伙人 D、普通合伙人 第 2 题：单选题(本题1分)投资后管理工做一般分为日常管理和重大事项管理，其中重大事项管理不包括（ ）。 A、对所出资企业股东会议案进行审议、表决等有关事项 B、对所出资企业监事会议案进行审议、表决等有关事项 C、对所出资企业董事会议案进行审议、表决等有关事项 D、定期编写投后管理报告等管理文件 第 3 题：组合单选题(本题1分)新三板现行交易规则主
2、要包括（ ）。 、实行股份转让限售期。新三板对发起人、控股股东及实际控制人、高级管理人员所持股份转让设定一定的限 售期 、设定股份交易最低限额。每次交易要求不得低于1000股，投资者证券账户某一股份余额不足1000股的，只能 一次性委托卖出。股票转让单笔申报最大数量不得超过100万股 、交易须券商代理。投资者通过券商交易系统进行报价申报、转让或购买委托、成交确认、清算交收等手续， 挂牌公司及投资者在代办系统所进行的股份交易的相关手续均须通过券商办理 、投资者委托交易。投资者委托分为意向委托、定价委托和成交确认委托、委托当日有效。意向委托、定价委 托和成交确认委托均可撤销，但已经报价系统确认成交
3、的委托不得撤销或变更 A、. B、. C、.D、.第 4 题：单选题(本题1分)私募基金管理人委托（ ）募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。 A、基金管理机构B、基金销售机构C、基金托管机构D、监管机构第 5 题：组合单选题(本题1分)合伙型基金的合伙协议在合伙人会议内容中应具备（ ）内容。.合伙人会议的召开条件 2022/4/5.程序 .表决方式等 A、. B、.C、. D、.第 6 题：单选题(本题1分)基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息（ ），定期汇总
4、分析私募基金情况，及时提供私募基金相关信息。 A、沟通机制 B、评价机制 C、协助机制 D、共享机制 第 7 题：单选题(本题1分)在适用棘轮条款时，企业原先投资者将获得足够的（ ）。 A、普通股B、蓝筹股 C、优先股D、免费股 第 8 题：单选题(本题1分)以下（ ）属于清算退出的方法。 A、并购退出 B、清算退出 C、破产清算 D、首次公开上市(IPO)退出 第 9 题：单选题(本题1分)根据我国创业板上市要求发行人最近一期末净资产不少于（ ），且不存在未弥补亏损。 A、三干万元 B、一干万元 C、四干万元 D、两千万元 第 10 题：单选题(本题1分)PF母基金（PE FOF）即通过对（
5、 ）进行投资，从而对PF投资的项目公司进行间接投资的基金。 A、私募股权基金（PE） B、私募股权投资母基金 C、契约型基金 D、公司型基金 第 11 题：单选题(本题1分)募集机构应当对投资者的商业秘密及（ ）严格保密。除法律法规和自律规则另有规定的，不得对外披露。 A、宗教信仰 B、个人信息 C、职业操守 D、资金规模 第 12 题：单选题(本题1分)（ ）负责审核国有企业的股权转让事项。 A、工商管理局 B、发改委 C、中国证监会 D、国资监管机构第 13 题：组合单选题(本题1分)并购基金投资退出的方式包括（ ）。.首次公开发行上市 .股权转让.标的公司管理层回购.清算退出 A、. B
6、、. C、.D、.第 14 题：单选题(本题1分)股份制基金投资者人数不得超过（ ）人，公司制和合伙制不得超过（ ）人。 A、200，50 B、300，80 C、200，80 D、100，50第 15 题：单选题(本题1分)根据公司法法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ）。 A、百分之二十 B、百分之十五 C、百分之二十五 D、百分之五 第 16 题：单选题(本题1分)（ ）是一项投资渴望达到的报酬率，是能使投资项目净现值等于零时的折现率。 A、利息倍数B、已分配收益倍数C、总收益倍数D、内部收益率 第 17 题：单选题(本题1分)境内股权投资基金向境外目标
7、公司投资的审批流程一般而言，中国企业进行境外投资必须获得特定审批机关的批 准，这里的审批机关主要是指（ ）。如果中国企业的主体资格特殊，还可能涉及其他政府主管部门。 A、发展改革部门和商务部门B、发展改革部门和证监会 C、证监会和商务部门D、外贸部和国家发展改革委 第 18 题：单选题(本题1分)根据私募投资基金合同指引2号公司型基金的章程中股东的权利义务应列明股东的基本权利、义务及股东行使（ ）的具体方式。 A、经营权B、参与权C、分红权D、知情权第 19 题：单选题(本题1分)股权投资基金运行期间，私募基金管理人、基金托管人发生变更，基金管理人应当在（ ）内向基金业协会报告。 A、15个工
8、作日 B、5个工作日 C、10个工作日 D、20个工作日 第 20 题：单选题(本题1分)内部控制科学、合理、有效，公司全体职员必须竭力维护内部控制制度的有效执行，任何公司职员不得拥有超越 制度约束的权力是指（ ）。 A、有效性原则B、防火墙原则 C、独立性原则 D、成本效益原则第 21 题：单选题(本题1分)在股权转让退出回购流程以下说法错误的是（ ）。 A、公司回购本公司股票后，在十个工作日内向中国证监会申报并公告执行情况，逾期未执行完毕的，如果需要继 续回购，应该重新提请董事会和股东大会，作出决议B、公司购回本公司股票后，如果注销该部分股份，必须在十个工作日内完成，并向工商行政管理部门申
9、请办理注 册资本的变更手续。如果是作为库存股，必须在十个工作日内完成登记手续C、发布股票回购的独立财务顾问报告 D、报经政府管理部门及证券监管部门审核批准，批准后发布董事会公告 第 22 题：组合单选题(本题1分)以下关于内部控制要素说法正确的是（ ） .风险评估，及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。 .信息与沟通，及时、准确地收集传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟 通。 .内部监督对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查评价内部控制的有效性发现内部控制缺陷或因业务变 化导致内部需求有变化的应当及时加以改进、更新。 .控
10、制活动，根据风险评估结果采用相应的控制措施将风险控制在可承受范围之内。 A、. B、. C、.D、.第 23 题：组合单选题(本题1分)非上市股权转让基本流程包括（ ）。.有限责任公司的股权转让.股份转让.期权转让.股份有限责任公司的股权转让A、. B、.C、.D、.第 24 题：单选题(本题1分)已上市企业股份转让流程中说法错误的是（ ）。 A、召开公司股东大会，研究股权出售和收购股权的可行性，分析出售和收购股权的目的是否符合公司的战略发 展，并对收购方的经济实力经营能力进行分析，严格按照公司法的规定程序进行操作 B、由产权交易中心审理合同及附件，并办理交割手续 C、不用评估、验资D、到各有
11、关部门办理变更、登记手续第 25 题：组合单选题(本题1分)财务尽调报告主要包括（ ）。 、评估目标企业的财务健康程度 、评估目标企业的内控程序及业务的主要流程 、提供交易条款的建议，包括估值条款 、保护性条款以及交易结构的具体设计A、. B、. C、.D、.第 26 题：单选题(本题1分)合伙型基金的分配为（ ），即合伙企业的“生产经营所得和其他所得”由合伙人按照国家有关税收规定分别缴纳所得税，在基金层面不缴纳所得税。在实务中，合伙型基金的收益分配原则、时点和顺序可在更大自由度内进行 适应性安排。 A、“先税后分” B、“先分后税” C、“不分先后” D、“随意处理”第 27 题：单选题(本
12、题1分)申请设立合伙企业.应当向企业登记机关提交文件不包括（ ） A、合伙人身份证明 B、登记申请书C、合伙协议书D、投资协议书第 28 题：单选题(本题1分)私募股权投资期限较长，一般一个项目可达（ ）。 A、26年B、35年 C、47年D、48年 第 29 题：单选题(本题1分)关于契约型基金，下列说法错误的是（ ）。 A、基金合同当事人遵循平等自愿、诚实信用、公平原则订立基金合同，以契约方式订明当事人的权利和义务B、在契约框架下，投资者通常作为“委托人”，把财产“委托”给基金管理人管理后，由基金管理人全权负责经 营和运作 C、通常不设置类似合伙型基金常见的投资咨询委员会或顾问委员会D、投
13、资者一般都会参与其人员构成，契约型基金的决策权归属基金管理人 第 30 题：单选题(本题1分)公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况。在任职期间每年转让的股 份不得超过其所持有本公司股份总数的（ ）。 A、30% B、50% C、25% D、20%第 31 题：单选题(本题1分)（ ）应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制，定期汇总分析私募基金情况，及时提供私募基金相关信息。 A、证券业协会B、证券交易所 C、证券登记结算机构D、基金业协会第 32 题：单选题(本题1分)人民币股权投资基金，是指依据中国法律在（ ）设立的主要以人民币对（
14、 ）非公开交易股权进行投资的股权投资基金。 A、中国境内，中国境外 B、中国境内，中国境内 C、中国境外，中国境外 D、中国境外，中国境内第 33 题：单选题(本题1分)如公司为满足协议中股票购买协议部分所载明成交条件造成延期，排他性条款有效期限（ ）。 A、自动延展 B、投资人提出后延展 C、不再延展 D、企业提出后延展 第 34 题：单选题(本题1分)( )是指截至某一特定时点，投资人已从基金获得的分配金额加上资产净值（NAV)与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人的账面回报水平。 A、内部收益率 B、已分配收益倍数C、总收益倍数 D、净值增长率 第 35 题：单选题(本题1分)
