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1、Page 9 of 222018年3月基金从业私募股权投资基金基础知识押题密卷1第 1 题：组合单选题(本题1分)从事私募基金业务，应当遵循（ ）原则，维护投资者合法权益.不得损害国家利益和社会公共利益。.自愿 .公平 .诚实信用.公正 A、. B、. C、. D、.第 2 题：单选题(本题1分)合伙协议应对本合伙型基金信息披露的（ ）等内容作出约定。 A、内容、方式、频度 B、内容、方式、时间 C、格式、方式、频度 D、格式、方式、时间第 3 题：单选题(本题1分)不属于PE常用的估值方法是（ ）。 A、市净率法 B、净资产定价法 C、现金流折现法 D、市盈率定价法 第 4 题：组合单选题(
2、本题1分)募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过证券投资基金法公司法合伙企业法等法 律规定的特定数量，下列说法中错误的是（ ）。 .契约型基金投资者人数不超过200人 .合伙型基金、有限责任公司型基金不少于50人.股份有限公司型基金为2人以上且不超过200人.契约型基金投资者人数不少于200人 A、. B、. C、. D、.第 5 题：组合单选题(本题1分)提升我国在全球金融市场的地位表现在（ ）。 .股权投资基金走出去。可以直接投资于国外资源和能源机构，保证国内资源能源供给。 2022/4/5.利用自身的专业知识和经脸来提高管理的效率并降低信息成本。 .私募股权投资基金有助于中
3、国企业迈向国际。 .有利于我国本土企业直接获取进入国际市场的捷径，进而获得先进的技术和管理经验。 A、. B、. C、.D、.第 6 题：单选题(本题1分)以下（ ）属于清算退出的方法。 A、并购退出 B、清算退出 C、破产清算 D、首次公开上市(IPO)退出 第 7 题：单选题(本题1分)关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告规定，私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事 项信息报送更新义务累计达（ ）次的，中国基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。 A、1 B、2 C、3 D、4第 8 题：单选题(本题1分)以下关于折现现金流法说法错误的是（ ）。
4、 A、折现现金流法是专业人士广泛使用的一种估值方法。 B、未来十年现金流及终值的折现值之和即为估算的企业价值。 C、现金流预测期间的长度视行业的不同而不同 D、典型的折现现金流估值法会预测企业未来20年的现金流 第 9 题：单选题(本题1分)外包服务是指基金业务外包服务机构为（ ）提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。 A、基金托管人 B、投资者 C、基金公司 D、基金管理人 第 10 题：单选题(本题1分)公司减少注册资本，在有限责任公司 须经代表（ ）以上表决权的股东决议通过。A、1/2 B、2/3 C、1/3 D、1/5第 11 题：组合单选题(本题1分)行业
5、自律管理的法律依据有（ ）。 .私募投资基金监督管理暂行办法.私募投资基金募集行为管理办法.证券法 .证券投资基金法 A、. B、. C、.D、.第 12 题：单选题(本题1分)以下哪些属于私募股权投资基金投资者关系管理的意义（ ）。 A、决定基金是否能顺利募集 B、影响管理人的口碑和后续募集与发展 C、可以维持基金的稳定性，避免投资者的不当干预影响基金和管理人的正常运作 D、以上都是 第 13 题：单选题(本题1分)下列关于相对估值法说法错误的是（ ）。 A、市盈率可选择与目标企业具有可比性的企业的市盈率或目标企业所处行业的平均市盈率打折计算。 B、市销率(P/S或PS)也称市售率，等于企业
6、股权价值与年销售收入的比值，或者每股价格除以每股销售收入。 C、我国各大银行在上市前所进行的私募融资往往采用市盈率的估值方法。 D、市净率(P/B)也称市账率。等于股权价值与股东权益账面价值的比值，或者每股价格除以每股账面价值。 第 14 题：组合单选题(本题1分)私募股权投资基金公司+有限合伙模式的优点包括（ ）。.资产配置丰富 .通过投资决策委员会进行决策.降低管理团队的个人风险.避免双重征悦A、. B、.C、. D、.第 15 题：单选题(本题1分)根据（ ）规定，任何机构或个人不得向非合格投资者募集、销售、转让私募产品或者私募产品收益权。 A、合伙企业法 B、证券投资基金法 C、私募基
7、金募集行为管理办法 D、公司法 第 16 题：单选题(本题1分)私募基金募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前，应当设置（ ）程序，投资者应承诺其符合合格投资者标准。 A、在线特定对象募集 B、专项特定对象确定 C、专项特定对象募集 D、在线特定对象确定 第 17 题：单选题(本题1分)借壳上市是指上市公司的（ ）(集团公司)通过将主要资产注入到上市的（ ）中，来实现母公司的上市。 A、子公司；母公司 B、子公司；子公司 C、母公司；子公司 D、母公司；母公司 第 18 题：单选题(本题1分)私募基金管理人委托（ ）募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议，并将协议中关于私募
8、基金管理人与基金销售机构义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。 A、基金管理机构B、基金销售机构C、基金托管机构D、监管机构第 19 题：单选题(本题1分)尽职调查最为重要的部分为（ ）与（ ）。 A、资料收集，分析 B、资料收集，统计 C、分析，研究， D、资料收集，研究 第 20 题：组合单选题(本题1分)非上市股权转让基本流程包括（ ）。.有限责任公司的股权转让.股份转让.期权转让.股份有限责任公司的股权转让A、. B、.C、.D、.第 21 题：单选题(本题1分)合伙协议中应明确管理人和管理方式，并列明管理人的（ ）及（ ）的计算和支付方式。 A、义务、管理费B、义务
9、、应税额度 C、权限、应税额度 D、权限、管理费第 22 题：单选题(本题1分)创业投资基金，是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的（ ）。 A、股权投资基金 B、指数化投资基金 C、契约型投资基金 D、公司制投资基金 第 23 题：组合单选题(本题1分)项目在境内申报上市在获得项目申报信息的流程中关注项目申报信息有（ ）。.项目申报重点.项目申报时间.项目申报要求.项目申报名称A、. B、. C、.D、.第 24 题：单选题(本题1分)（ ）制定了私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)，明确了私募投资基金管理人登记和私募基金备案的程序和要求
10、，对私募投资基金业务活动进行目律管理。 A、基金业协会B、中国证监会 C、证券交易所 D、中国证券监督管理委员会第 25 题：单选题(本题1分)关于私募股权投资基金投资流程以下说法错误的是（ ）。 A、收购过程一般采用增资或转股的方式完成。 B、投资退出中上市退出盈利幅度最高。 C、签署的正式投资协议是以投资意向书为基础确定的。 D、尽职调查。也称谨慎性调查，是私募股权基金投资流程的第一步。 第 26 题：单选题(本题1分)2016年2月5日发布的（ ）规定了基金管理人提交经审计年度财务报告的要求和违反处罚。A、关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告 B、私募股权投资基金监督管理暂行办
11、法 C、证券投资基金法 D、证券投资基金销售管理办法 第 27 题：单选题(本题1分)公司通过与财务顾问合作，依据公司行业状况、自身资产、经营状况和发展战略确定自身的定位，形成并购策 略。进行公司并购需求分析、并购目标的特征模式，及并购方向的选择与安排属于并购流程中的（ ）。 A、并购目标选择 B、并购决策阶段 C、并购时机选择 D、并购初期工作 第 28 题：组合单选题(本题1分)私募股权投资基金监管的历史演变的阶段有（ ）。.萌芽阶段 .蓬勃发展阶段 .成熟、健康发展阶段.盘整阶段 .复苏阶段 A、. B、.C、. D、.第 29 题：单选题(本题1分)订立合伙协议、设立合伙企业，应当遵循
12、（ 诚实信用原则。A、自愿、平等、公平 B、公平、平等、合理 C、公平、召理、盈利 D、自愿、平等、盈利 第 30 题：单选题(本题1分)在（ ）办理私募基金管理登记的机构可以自行募集其设立的私募基金。 A、中国银监会B、中国证监会C、中国证券业协会D、中国基金协会第 31 题：组合单选题(本题1分)企业面临的主要风险包括哪些方面（ ）。.财务.资源.市场.项目 A、. B、.C、.D、.第 32 题：单选题(本题1分)以下关于私募股权投资基金投资流程中尽职调查说法错误的是（ ）。 A、也称为谨慎性调查B、投资人在与目标企业达成初步合作意向后，经协商一致，投资人对目标企业一切与本次投资有关的事
13、项进行现 场调查、资料分析的一系列活动C、要求私募股权基金拥有熟悉相关行业的人员企业现场走访，调研企业现实生产经营、运作等情况 D、主要包括财务尽职调查、法律尽职调查和共他调查第 33 题：组合单选题(本题1分)尽职调查报告的主要内容包括（ ）。.公司组织结构.供应.业务和产品.公司简介 A、.B、. C、.D、.第 34 题：单选题(本题1分)创业投资属于长期性的投资，流动性较差，一般需要（ ）方能有显著的投资回报。 A、5-10年B、3-5年 C、1-3年 D、10年以上 第 35 题：组合单选题(本题1分)财务尽职调查重点关注内容包括（ ）。.目标企业历史沿革调查.目标企业内部控制调查.目标企业财务风险调查.目标企业人员情况调查A、. B、. C、.D、.第 36 题：单选题(本题1分)（ ）称为基金中的基金。 A、信托制基金 B、公司制基全 C、母基金 D、有限合伙制基金 第 37 题：单选题(本题1分)在企业发展的不同阶段，基金所监控的指标也不同。主要有财务指
