外部性矫正课件制作人：朱柏铭所在单位：浙江大学经济学院E-mail：【基础知识】 Externality的中文译名，除了外部性，还有外在性、外部效应、外在经济等 盛洪认为，经济学曾经面临的和正在面临的问题都是外部性问题n 外部性问题不仅是经济学的研究内容，也是法学、社会学、人口学甚至政治学的重要研究领域n 张五常和杨小凯却认为，外部性概念模糊不清、同义反复、没有意义 n 一、外部性的概念与后果n 1、外部性的概念n Buchanan & Stubblebine：外部性可以表达为：n UA = UA (X1，X2，Xn，Y1 )n UA：A的个人效用，它依赖于一系列的活动(X1，X2，Xn )，这些活动是A自身控制范围内的；n Y1：由另一个人B 所控制的行为n 外部性：n 某个人的行为给其他人带来了未在交易价格中反映的成本或收益 n 负外部性：某个人的行为给他人造成额外的损害；n 正外部性：某个人的行为给他人带来额外的收益n 消费的负外部性：某人的消费行为给他人带来额外的成本n 消费的正外部性：某人的消费行为给他人带来额外的收益如喷香水n 生产的负外部性：某人的生产行为给他人带来额外的成本。
如造纸厂排放污水n 生产的正外部性：某人的生产行为给他人带来额外的收益如养蜂对农作物产量的增加n【ZBM提问】n 外部性是否仅表现为物质的？n 在穆斯林聚居的闹市开设售卖猪肉的餐馆，是不是对他们的伤害？n 伤害（Harm），除了物质上的、肉体上的，是否还包括精神上的？n 拓展的解释n 区际外部性：辖区之间人类行为的影响如上游对中游，中游对下游n 代际外部性：代际之间人类行为的影响如前代对当代，当代对后代n 【问题讨论】n 经济学家们对外部性概念的理解有哪些差异？n 自A.Marshall以后，经济学家们从不同角度对外部性问题进行研究n A.Pigou从“公共产品”入手，认为外部性问题具有不可分割性；n M.Olson从集体行动入手，认为外部性体现个体行动与集体行动的对立；n R.Coase从外部侵害入手，认为外部性问题不是单向的；n 博弈论从“囚徒困境”入手，认为外部性体现个人理性与集体理性的不一致n 迄今为止，有三个比较权威的定义，这几个定义把外部性与经济学其他基本概念联系起来n Hal Ronald Varian(1984)的定义：n 当一个个体的行为不是通过影响价格而影响另一个个体的环境时，就称之为外部性。
n 这一定义从个体与个体的行为关系来界定，认为人们之间存在利益冲突，一方的行为势必影响另一方的利益n 与不同行为策略即博弈有关n James E Meade(1973)的定义：n 外部经济是这样一种事件，它将可察觉的利益（或损害）加于某个人，而这个人并没有完全赞同，从而直接或间接导致该决策失误n 这一定义是从决策成本与交易成本的角度来考察的,认为双方同意的交易是有效率的交易，同意与否不是一个心理问题，而是一个成本问题n Douglass C NorthRobert P Thomas(1973)的定义：n 当某个人的行为所引起的个人成本不等于社会成本，个人收益不等于社会收益时，就存在外部性n 这个定义显然是从收益与成本角度来推敲的n 在人与人之间的交互行动中，一个人的成本可能就是另一个人的收益，一个人的收益又可能是另一个人的成本n 一种选择的收益就是另一种选择的机会成本n 但是，如果产权不清楚，成本或收益便无从谈起所以，成本和收益的界定以产权制度为基础n 2、外部性的复杂性n （1）同一活动对相同主体会同时产生正或负的外部性n 新建一工厂，使相邻社区的交通条件改善，又使空气质量下降n （2）同一活动对不同主体会同时产生正或负的外部性。
n 某人在家中高唱周杰伦的歌，使追星族的邻居大饱耳福，却使年长的邻居苦不堪言n 3、外部性的后果 n （1）负外部性使产量过剩 n 负外部性的实质：产品的价格不能充分反映生产这种产品的社会边际成本即：n MPC MSC n 外部边际成本：增加一个单位的某种产品给第三者带来的额外成本n （2）正外部性使产量不足n 正外部性的实质：产品的价格不能充分反映该种产品的社会边际收益即：n MPB MSBn 外部边际收益：增加一个单位的某种产品给第三者所带来的额外收益n 二、外部性的起源n 1、产权与外部性n 有人认为，源于市场机制厂商和消费者都不会站在MSC或MSB的角度作出决策n 更多的人认为，源于产权不清 若一种资源的产权没有排他功能，那么就会导致过度享用，最终使其他成员的利益受损，从而产生外部性n Alchian在产权：一个经典注释中给出了相关的定义：n “A property right is a socially enforced right to select uses of an economic goods.”n 产权是“一种通过社会强制而实现的对某种经济物品的多种用途进行选择的权利。
n 王廷惠：外部性的本质是围绕行使权利引发的利益冲突n 供体和受体均拥有合法权利，只是权利发生了冲突n 一个淡水湖会产生四种权利：n 渔民 养鱼权n 工厂 排污权n 游客 游泳权n 农民 灌溉权n 一般来说，共有产权最容易导致外部性n 共有产权：辖区内的每个成员对某种财产都拥有产权，实际上这种财产并不属于哪个人n 在共有产权条件下，某一个成员可以过度分享财产的权利，其他人与其谈判的成本很高 n 国有产权也容易导致外部性n 国有产权：财产权利名义上归国家所有，实际上由政治家或官员所选择的代理人来行使n 代理人也可以过度分享财产的权利，其他人与其谈判的成本也比较高n 私有产权：依照法律，财产权利归家庭或个人所有n 只有在私有产权条件下，某一个成员无法过度分享财产的权利，从而不易产生外部性 n 张五常：所有经济活动都可以看作是一种合约安排n 一切私有产权都不是完全和绝对有效的，从而都在产权的边界处留下了一块公共区域，也就是某种外部效应n 这时，外部性概念是模糊不清的n 2、“公地悲剧”n 1968年，美国加州大学生物学教授G.Hardin ，在Science上发表Tragedy of The Commons，描述了这样一种情形：n 早期的西方国家都有公共牧场，牧民乐于在免费的公共牧场上放牧。
n 随着牲口数量的不断增加，牧场出现了荒漠化，畜牧业也难以为继 n 从经济学角度分析，对于任何一户牧民来说，每增加一头牲口所产生的收益归自己，生态成本由大家分担n “公地悲剧”的实质：资源的过度利用，甚至激励人们去破坏和毁灭资源n 现实生活中经常会出现“公地悲剧”的事例如卫生间的手纸 n 【实例】每年月中旬，西湖龙井村的茶农还没有开摘一芽新茶，但每斤售价几千元的“龙井”新茶已在杭州街头出现n 西湖龙井、钱塘龙井、越州龙井等，把“龙井”二字当成“公地”n 结果是，茶叶市场上鱼龙混杂，“龙井”品牌也就不再神圣n 【实例】在西北荒原上，生长着有药用价值的甘草名义上归国家所有，事实上有关部门无法管理n 于是，就有人自行去挖掘，由于没有人对那里的生态平衡负责，这种挖掘行为必然发展到过度“攫取”n 结果，地表植被遭到破坏，最终退化成荒漠 n 【实例】在早期美国西部大草原上，流行的规则是“圈出”农场主要想自己的麦子不被牛吃掉，只有把麦田圈起来n 尽管那时美国西部很多牧场草地都有了归属，但是由于条件局限，很难划清界线n 1867年，美国人J.格利登发明了有刺铁丝网由于这种栅栏既牢靠又低廉，牧场主们纷纷把自己的牧场和他人的牧场区分开来。
n 此后产权边界清楚，“公地悲剧” 终结，西部边疆得以开拓n 有刺铁丝网是“改变世界面貌”的7项专利之一，也是19世纪人类社会“10大发明”之一n 3、“反公地悲剧”n 1998年，美国M.A.Heller提出了“反公地悲剧”的概念n 一种资源有许多拥有者，但他们中的每一个都有权阻止其他人使用资源，导致资源的闲置n 【实例】日本东京一家水泥厂每年需进口淡水沙300万吨，而福建闽江上游的洪水每年给闽江口带来700万吨河沙，阻塞航道n 把闽江河沙卖给东京水泥厂，既能疏通航道又可赚取外汇日方希望福建长期提供闽江口的淡水河沙n 没想到诸多的“产权拥有者”都想得到利益n 外贸局：河沙出口属于外贸，应该由他们经营；n 水利局：闽江水利归他们管，挖沙须经他们同意；n 交通航运局：挖沙与清理航道分不开，应该由他们经营；n 建设局：河沙属于建筑材料，应该由他们经营；n 闽江河沙队：官不应与民争利n 【实例】2002年6月至2004年6月，富阳市政府两次对富春江黄沙采挖权进行公开拍卖，获得收入5380万元n 如果放任不管，就会出现“公地悲剧”2001年，富春江上有85条采沙船，运沙船近千条全市外运黄沙1500万吨，占杭州建筑市场用沙量的60。
n 如果让职能部门多头管理，又可能出现“反公地悲剧”n 三、外部性的矫正 n 外部性的矫正：对产品的MPC或MPB进行调整，使之与MSC或MSB相一致n 1、公共部门对外部性的矫正 n （1）课征税收（或收费）n 对具有负外部性的产品征收相当于其外部边际成本数量的税收 n 瑞典和丹麦较早开征环境保护税n 一是对特定商品征税，如汽车注册税、轮胎税、飞行设备税、包装物税、垃圾税、农药及杀虫剂税、化肥及饲料税、添加剂税、电池税等；n 二是对特定行为征税，如二氧化碳税、硫元素排放税等；n 三是对特定资源征税，如原油税、水资源税污染物类别税种国家税基税率/欧元气硫税丹麦SO21.34/kg意大利SO253.2/t瑞典轻燃料油（0.1%含硫量）2.92/m3氮税瑞典NOX排放4.32/kg油碳氢燃料税英国含铅汽油0.88/L矿物油税德国含铅汽油0.61/L汽油税日本无铅汽油0.45/L水污水排放费西班牙工业污水排放0.11/m3（加权平均）污水费德国有害物质污染负荷35.81/单位有害物质物垃圾税英国运送到填埋场的垃圾19.31/t噪声减少噪声税匈牙利超出噪声的限制的设施复杂公式其他杀虫剂税丹麦杀虫剂零售价的35%农业防治费芬兰杀虫剂市场价的35%发发达国家环环境税费费n 【问题讨论】课税方式矫正外部性有何利弊?n 1、优点n 谁污染谁纳税，公平；n 迫使污染者研发治污技术，效率。
n 2、缺点n 环境保护税的设计比较难n 如果以污染物的排放量为税基，排放量怎么确定？ 产品生产生产过程产生污染的剂量污染物在环境中的长期积聚环境中污染物的暴露由暴露所带来的损害损害的货币成本n 如果以污染企业的产量为税基，是否公平？n 如果以引起污染的投入物为税基，如何确定投入物与污染的关系？n 税率不能过高，否则会因过分清洁而付出过高的代价；n 税率不能高度统一，也不能固定不变而差别税率和弹性税率会引起寻租活动n （2）发放补贴n 对具有正外部性的产品发放相当于外部边际收益数量的补贴n 一些知识分子享受国务院或省政府特殊津贴，就是因为他们的科技成果具有正外部性n 森林生态补偿基金也是为了矫正正外部性n 缺陷是受政府财力的制约n （3）政府规制n 政府部门直接干预个人或企业从事的具有外部性的经济活动n 如勒令厂商安装防污设备或改进生产工艺等；n 禁止砍伐原始森林等n【事例】n 黄河49%的水量、长江25%的水量、澜沧江15%的水量是从青海三江源地区来的，被称为“中华水塔” n 这个地区原来有几千个湖泊，现在大多数都干枯了，草地变成了沙漠，狐狸和鹰不见了，鼠害非常严重n 在三江源有90%左右的草地出现了不同程度的退化，和50年前相比，单位面积产草量下降了30%50%。
n 近30年来，三江源冰川退缩的速度是过去300年的10倍，气候变暖是冰川消融最主要的原因n 2005年开始，国家投资75亿元启动了三江源治理保护工程n 生态移民从三江源生态保护区搬离草场的牧民已经超过3万人n 集约化生态畜牧业原有1000多万头。