《三月上旬证券从业资格资格考试证券基础知识巩固阶段基础题（附答案及解析）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《三月上旬证券从业资格资格考试证券基础知识巩固阶段基础题（附答案及解析）（40页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、三月上旬证券从业资格资格考试证券基础知识巩固阶段基础题（附答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、1993年国务院发布的企业债券管理条例中规定，企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的（）。A、4倍B、2倍C、60%D、40%【参考答案】：D【解析】企业债券管理条例中规定，企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的40，公司债券的利率或价格由发行人通过市场询价确定。2、股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的叫股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决
2、议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的叫股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的叫（）。A、1/3B、1/2C、3/5D、2/3【参考答案】：D3、（）是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称一级市场、初级市场。A、证券承销市场B、证券发行市场C、证券筹集市场D、证券交易市场【参考答案】：B【解析】证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又称二级市场和次级市场；证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称一级市场、初级市场。4、目前中国外汇交
3、易中心人民币利率互换的互换期限从7天到（）。A、1个月B、6个月C、1年D、3年【参考答案】：D【解析】了解人民币利率互换的业务内容。见教材第五章第二节，P173。5、关于ETF的描述，错误的是（）。A、指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系B、ETF主要涉及三个参与主体，即管理人、受托人和投资者C、ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制D、多伦多证券交易所于l991年推出的指数参与额是严格意义上最早出现的交易所交易基金【参考答案】：B【解析】ETF是英文ExchangeTradedFunds的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”。
4、ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，投资者一方面可以像封闭式基金一样在交易所一、二级市场进行ETF的买卖，另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。不同的是，它的申购是用一揽子股票换取ETF份额，赎回时也是换回一揽子股票而不是现金。这种交易制度使该类基金存在一、二级市场之间的套利机制，可有效防止类似封闭式基金的大幅折价。6、定向发行又称（），即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。A、直接发行B、私募发行C、招标发行D、承
5、购包销【参考答案】：B7、根据市场集中度，证券市场可以划分为（）。A、集中交易市场、交易所市场B、集中交易市场、场外市场C、集中交易市场、柜台市场D、场外市场、柜台市场【参考答案】：B【解析】掌握证券和有价证券定义、分类和特征。8、有价证券按（），可以分为政府证券、政府机构证券和公司证券。A、证券所代表的权利性质分类B、募集方式分类C、是否在证券交易所挂牌交易分类D、证券发行主体分类【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券和有价证券定义、分类和特征。见教材第一章第一节，P2。9、股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是（）。A、可以股东身份参与股份公司的重大事项决策B、公司
6、资产收益权和剩余资产分配权C、优先认股权或配股权D、股东持有的股份可依法转让【参考答案】：A10、某看跌期权合约规定，期权持有者可以按照协定价格15元出售某股票100股，现在该股票的市场价格为20元，而该看跌期权的内在价值为（）。A、-5B、500C、5D、0【参考答案】：D【解析】当市场价格大于协定价格时，看跌期权的内在价值为0。11、（）是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类(级)或多类(级)份额并可分离上市交易的一种基金产品。A、主动型基金B、保本基金C、QD基金D、分级基金【参考答案】：D【解析】考点：熟悉各类基金的含义。见教材第四章
7、第一节，P129。12、附有赎回选择权条款的债券是指（）。A、债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利B、债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利C、债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权D、债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权【参考答案】：A13、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。A、证券交易所B、证券业协会C、证监会D、证券登记结算公司【参考答案】：B14、将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代
8、价，这是指股票的（）。A、期值B、现值C、票面价值D、价格【参考答案】：B15、目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是（）的典型代表。A、金融互换B、金融期权C、结构化金融衍生工具D、金融期货【参考答案】：C16、根据市场集中度，证券市场可以划分为（）。A、集中交易市场、交易所市场B、集中交易市场、场内市场C、集中交易市场、柜台市场D、场外市场、柜台市场【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券和有价证券定义、分类和特征。见教材第一章第一节，P5。17、（）是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。A、附有出售选择权条款的债券B、附有可转换条
9、款的债券C、附有交换条款的债券D、附有赎回选择权条款的债券【参考答案】：C18、2003年5月27日，（）成为首家获批的合格境外机构投资者（QFII）。A、花旗银行B、瑞士银行C、日本野村证券D、美林证券【参考答案】：B19、下列关于证券交易所对会员的管理的说法有误的是（）。A、证券交易所接纳的会员应当是有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B、证券交易所有权要求会员提供有关业务的报表、账册、交易记录及其他文件、资料，同时可根据证券交易所章程和业务规则对会员的违规行为进行制裁C、证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报国务院证券监管委员会备案D、证券
10、交易所应当根据国家关于证券经营机构自营业务管理的规定和证券交易业务规则，对会员的证券自营业务实施监管【参考答案】：A20、如果某可转换债券面额为2000元，规定其转换比例为40元，则转换价格为（）元。A、5B、25C、50D、100【参考答案】：C21、期权交易中的选择权，属于交易中的（）。A、买方B、卖方C、双方D、第三方【参考答案】：A【解析】期权的购买者支付期权费，换来选择权。22、下列不属于分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在的区别的是（）。A、结算方式不同B、权利内容不同C、权利载体不同D、行权方式不同【参考答案】：A【解析】分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之
11、间存在的区别包括：权利载体不同；行权方式不同；权利内容不同。23、资产证券化是（）。A、风险管理型创新的重要成果B、增强流动型创新的重要成果C、信用创造型剑新的重要成果D、股票创新型创新的重要成果【参考答案】：B24、下面关于可转换债券的叙述，错误的是（）。A、可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B、可转换债券具有双重选择权C、投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D、可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者的收益却没有限制【参考答案】：D25、发行对象仅限于个人的国债是（）。A、财政债券B、记账式国债C、凭证式国债D、储蓄国债(电子式)【
12、参考答案】：D【解析】储蓄国债（电子式）只针对个人发行26、上市公司董事会成员中应当有（）的独立董事。A、1/2B、1/3C、1/2以上D、1/3以上【参考答案】：D27、先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时以期货市场的盈利弥补觋货市场的损失从而达到保值的期货交易方式是（）。A、多头套期保值B、空头套期保值C、交叉套期保值D、平行套期保值【参考答案】：B【解析】本题考查基本概念。28、证券公司应当自领取营业执照之日起（）内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。A、15日B、30日C、2个月D、6个月【参考答案】：A【解析】证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向证券监督管理机构申请
13、经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。29、封闭式基金期满终止，清产核资后的（）应按投资者出资比例分配。A、基金总资产B、基金资本C、未分配收益D、基金净资产【参考答案】：D30、根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期。允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（）；加入后3年内，外资比例不超过（）。A、33%，49%B、30%，50%C、35%，45%D、33%，50%【参考答案】：A31、债券是一种（）。A、有期证券B、无期证券C、永久证券D、终生证券【参考答案】：A【解析】考点：熟悉债券与股票的异同点。见教材第三章
14、第一节，P85。32、1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结。A、金融服务现代化法案B、格拉斯一斯蒂格尔法案C、证券交易所法D、格林斯潘法【参考答案】：A33、持有一个股份有限公司已发行的股份（）的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。A、百分之三B、百分之五C、百分之十D、百分之十五【参考答案】：B【解析】我国证券法规定：持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向该公司报告，公司必须在接到报告之日起三日内向国务院证券监督管理机构报告。34、ETF的最大特点是（）。A、是一种指数基金B、实行一级市场和二
15、级市场并存的交易制度C、实物申购、赎回机制D、风险较小【参考答案】：C【解析】本题考核ETF的相关知识。ETF最大的特点是实物申购、赎回机制，即它的申购是用一篮子股票换取ETF份额，赎回时是以基金份额换回一篮子股票而不是现金。35、政府发行证券的品种仅限于（）。A、债券B、基金C、股票D、证券衍生产品【参考答案】：A36、各国国内金融创新品种不断涌现，其中较有代表的新品种之一是：将保险与期权相结合而产生的（）。A、可回售和赎回的可转换清偿债券B、共享升值的抵押贷款等C、灾害优先股票卖权D、债券指数期货合约【参考答案】：C【解析】本题考查基本概念。37、下列不属于金融期货的基本功能的是（）。A、投机功能B
