《三月下旬证券从业资格《证券交易》期中同步检测卷（附答案及解析）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《三月下旬证券从业资格《证券交易》期中同步检测卷（附答案及解析）（43页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、三月下旬证券从业资格证券交易期中同步检测卷（附答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、深圳证券交易所规定，申购单位为（）股。A、500B、1000C、100D、5000【参考答案】：A【解析】深圳证券交易所规定，申购单位为500股，每一证券账户中购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限，且不超过999999500股。2、下列有关自营业务的说法，错误的是（）。A、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币B、自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价
2、差获利的一种经营行为C、在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金D、自营买卖只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券【参考答案】：A【解析】A项应改为：从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币。净资本不得低于5000万元人民币。3、（）方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用。A、全额清算B、净额清算C、二步清算D、一步清算【参考答案】：B【解析】掌握清算与交收的原则。见教材第十章第二节，P290。4、投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为（）。A、复合托管B、双重托管C、指定
3、托管D、转托管【参考答案】：D5、证券交易机制从（）划分，可以分为指令驱动和报价驱动。A、交易对象的执行特点B、交易时间的连续特点C、交易价格的决定特点D、交易结果的登记情况【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，P11。6、中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起（）个工作日。A、15B、20C、25D、30【参考答案】：D7、证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。A、1倍以上5倍以下B、3万元以上30万元以下C、30万元以上60万元
4、以下D、1万元以上l0万元以下【参考答案】：C【解析】C。证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，依照证券法第二百一十九条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。8、（）是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。A、初始登记B、退出登记C、变更登记D、债券登记【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P285。9、按照深圳市场B股清算交收模式，中国结算深圳分公司在（）执行二类指令对盘。A、T
5、+4日B、T+3日C、T+2日D、T+1日【参考答案】：C【解析】考生了解该时间是T+2日。10、（）是指投资者在短期内无法以合理价格买人或卖出债券，从而遭受损失的风险。A、信用风险B、市场风险C、流动性风险D、放大交易风险【参考答案】：C【解析】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P110。11、根据证券公司证券自营业务管理办法规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（）备案。A、交易所会员大会B、交易所理事会C、中国证监会D、交易所董事会【参考答案】：C12、自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在（）
6、交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。A、T+1B、T+2C、T+3D、T+5【参考答案】：B【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P96。13、以下属于明文列示的内幕交易行为有（）。A、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B、发行人在招股说明书中做出虚假陈述C、发行人向他人遗漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易D、证券公司将自营业务与代理业务混合操作【参考答案】：C【解析】C是典型的内幕交易。14、柜台人工交割过程中，若委托单与成交单不符，则核对委托柜保存的（）。A、委托单B、成交单
7、C、交割单D、预留凭证【参考答案】：A【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P104。15、对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。A、20%B、25%C、30%D、35%【参考答案】：B【解析】考生要掌握这个比例。16、某投资者通过场内投资2万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为150%，申购当日基金份额净值为10250元，那么，该投资者可得到的申购份额为（）份。A、1922383B、19223C、1970443D、19704【参考答案】：
8、B【解析】中国证券登记结算有限责任公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。依据题意：净申购金额20000(1150%)1970443(元)，申购份额1970443102501922383(份)。因场内份额保留至整数位，故投资者申购所得份额为19223份，不足1份部分的申购资金零头返还给投资者。本题正确答案为B。17、根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格为（）。A、股票申报价格不高于前收盘价格的900%，且不低于前收盘价格的50%B、基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的1
9、20%，且不低于前收盘价格的30%C、股票申报价格不高于前收盘价格的700%，且不低于前收盘价格的30%D、基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，且不低于前收盘价格的50%【参考答案】：A【解析】根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：(1)股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%；(2)基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70%。集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制。18、根据相关规定，上海市场在B股的清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以
10、完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的（）收取罚金。A、0.1B、0.2C、0.4D、0.5【参考答案】：D19、对转融通担保证券内的证券（）为名义持有人，登记于证券持有人名册。A、证券公司B、委托人C、证券金融公司D、证券持有人【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P261。20、证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（）的一致性审查。A、委托资金B、代理人C、经纪商D、委托单【参考答案】：D21、证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A、1B、
11、2C、3D、5【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P192。22、在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为（）。A、现货交易B、回购交易C、期货交易D、远期交易【参考答案】：B23、全国银行间债券市场质押式回购的债券是指经（）批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。A、中国证券监督管理委员会B、中国人民银行C、中国证券业协会D、中国银行业监督管理委员会【参考答案】：B【解析】考点：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P268。24、在
12、法人结算模式下，证券经营机构以（）名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。A、法人B、证券营业部C、投资者D、分支机构【参考答案】：A25、客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。A、2B、3C、5D、10【参考答案】：B【解析】掌握融资融券交易的一般规则。见教材第八章第二节，P242。26、上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是（）。A、标准的B、非标准的C、二者都有D、一般来说是标准的【参考答案】：B27、上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申
13、报最大数量应当不超过（）手。A、3000B、5000C、1万D、5万【参考答案】：C【解析】上海证券交易所债券交易实施细则规定，上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手。故C选项正确。28、在证券回购交易中，融入资金方做（）处理。A、买入B、卖出C、平仓D、报单【参考答案】：A【解析】证券回购交易，指的是双方约定在一定时间之后进行反向交易。以券融资者，在开始时卖出证券，获得资金，在回购时，是买入证券，交还资金和利息。所以是买入。29、根据规定，证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每（）万元注册资本开立一个证券账户的标准
14、计算证券公司开立的账户数。A、100B、500C、1000D、5000【参考答案】：B30、下列不属于定向资产管理业务的内部控制的是（）。A、科学的风险评估B、合理、有效的控制措施C、投资管理情况报告与查询D、科学、严密的投资决策【参考答案】：C【解析】定向资产管理业务的内部控制包括：专门、独立的业务运作；合理、有效的控制措施；独立、客观的投资研究；科学、严密的投资决策；完善的交易控制体系；合理的规模控制；完备的合规检查；科学的风险评估；严格的核算和报告制度；建立授权管理与问责制。31、证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正
15、确的有（）。A、融资融券业务客户的开户数据B、对全体客户和前5名客户的融资融券余额C、客户交存的担保物种类和数量D、有关风险控制指标值【参考答案】：B【解析】对全体客户和前10名客户的融资融券余额。32、不属于股票交易异常波动的是（）。A、某只股票连续5个交易日列入“股票、基金公开信息”B、某只股票价格的振幅连续5个交易日达到15%C、某只股票的日成交金额连续5个交易日逐日增加50%D、某只股票的价格连续3个交易日达到涨幅限制或跌幅限制【参考答案】：B【解析】（1）连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到20%的；（2）ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到15%的；（3）连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日
