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1、九月中旬证券从业资格证券交易综合测试卷含答案和解析一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、交易所通常规定的每次申报和交易的最小数量单位为（）。A、1股B、1手C、10股D、10手【参考答案】：B【解析】交易所通常会规定一个最小的申报数量作为交易单位，俗称为“一手”，委托的数量为“一手”的整数倍。2、对柜台自营买卖正确的说法是（）A、柜台自营买卖比较集中B、交易手续较烦琐C、仅为债券买卖D、交易量较大【参考答案】：C【解析】证券柜台自营买卖比较分散通常交易量较小交易手续简单清晰费时较少且多为债券买卖3、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括
2、（）。A、一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B、大宗交易C、协议转让D、个人投资者直接买卖股票【参考答案】：D【解析】深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限：(1)一类或多类证券品种或特定证券品种的交易；(2)大宗交易；(3)协议转让；(4)交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(1OF)及非上市开放式基金等的申购与赎回；(5)融资融券交易；(6)特定证券的主交易商报价；(7)其他交易或业务权限。4、证券公司在特殊情况下，（）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。A、可以使用B、可以借用C、可以租用D、也不能使用【参考答案】：D5、
3、证券登记结算机构负责（）之间的集中清算交收。A、结算参与人与客户B、证券登记结算机构与客户C、结算参与人与结算参与人D、证券登记结算机构与结算参与人【参考答案】：D【解析】证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收。6、某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6元(面值)可转换债券可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A股公司股票，可换股数为（）。A、8000股B、8300股C、8330股D、8333股【参考答案】：D7、按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期
4、限不超过（）。A、3个月B、6个月C、9个月D、1年【参考答案】：B【解析】融资融券最长期限不超过6个月。期限顺延的，应符合证券公司融资融券业务试点管理办法和证券交易所规定的情形；融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。8、下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有（）。A、违反规定为客户开立账户B、假借客户名义买卖证券C、客户资金不足而接受其买入委托D、证券公司工作人员申报差错引起的风险【参考答案】：D【解析】证券公司工作人员申报差错引起的风险属于管理风险。9、国外证券市场一般以（）作为回购交易的报价方式。A、年收益率B、到期收益率C、持有期收益率D、到期回购价【参考答案】：A【解析】
5、常识，要熟悉。10、对于（）交易来说，当买入者在支付了费用以后，就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期，以事先确定的价格向卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约。A、股票B、基金C、金融期货D、金融期权【参考答案】：D【解析】金融期权交易是指以金融期权合约为对象进行的流通转让活动。金融期权合约是指合约买方向卖方支付一定费用(称为“期权费”或“期权价格”)，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。本题的最佳答案是D选项。11、上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（）确定。A、前日基金份额净值B、1元C、当日基金份额净值D
6、、当日市场价格【参考答案】：C【解析】开放式基金以净值为价格基准。12、上海证券交易所竞价交易中，债券买断式回购交易的申报数量为（）。A、1手或其整数倍B、10张或其整数倍C、100手或其整数倍D、1000手或其整数倍【参考答案】：D【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P30。13、对于（）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S）。A、以券融资B、以资融券C、以券融券D、以资融资【参考答案】：B【解析】对于以资融券方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S），对于以券融资方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为买入（B）。14、证券账户
7、注册资料的查询需填写（）。A、自然人证券账户注册申请表B、合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表C、机构证券账户注册申请表D、证券账户注册资料查询申请表【参考答案】：D【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P84。15、单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。A、1%B、2%C、3%D、5%【参考答案】：D16、同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的（）为有效申购。A、第一笔申购B、最后一笔申购C、平均申购数D、抽签申购数【参考答案】：A【解析】掌握
8、股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P148。17、按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。A、证券交易所B、证券公司C、商业银行D、中国证券登记结算有限责任公司【参考答案】：D18、证券公司自营业务的主要风险不包括（）。A、合规风险B、市场风险C、经营风险D、技术风险【参考答案】：D【解析】证券公司自营业务的风险主要有合规风险、市场风险和经营风险。19、以下开立证券账户的说法中正确的是（）。A、一个自然人可以在上海证券交易所开立2个或以上股票账户B、一个自然人只可以在上海证券交易所开立1个股票账户，在深圳证券交易所开立1个股票账户C、一个法人
9、可以在上海、深圳证券交易所分别开立多个股票账户D、一个法人只能选择一个证券交易所开立1个股票账户【参考答案】：B20、以下属于明文列示的内幕交易行为的有（）。A、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B、发行人在招股说明书中做出虚假陈述C、发行人向他人透漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易D、证券公司将自营业务与代理业务混合操作【参考答案】：C21、证券交易所会员参与交易及会员权限的管理通过（）来实现。A、会员席位B、参与者交易单元C、交易单元D、证券账户【参考答案】：C【解析】熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，P18。22、投资者如不在委托
10、单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日（）止的时间。A、证券经营机构下班时间B、国家规定的下班时问C、24点D、证券交易所下午闭市【参考答案】：D23、客户投诉最根本的原因是（）。A、客户得到的收益较小B、客户没有得到预期的服务C、实际情况与客户期望无区别D、客户所承受的风险较大【参考答案】：B【解析】一般客户投诉的目的是希望他们的问题得到重视和解决，损失得到补偿或得到更好的服务等。客户投诉最根本的原因是客户没有得到预期的服务，即实际情况与客户期望有差距。24、人民币特种股票(B股)于（）年上市。A、1986B、1988C、1990D、1992【参考答案】：D25、（
11、）是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式。A、卖券还款B、买券还券C、直接还券D、现金抵券【参考答案】：A【解析】考点：掌握融资融券交易的一般规则。见教材第八章第二节，P242。26、证券公司对中国证监会派出机构的审核意见持有异议的，可在审核意见之日起（）工作日内向中国证监会申请复议。A、10个B、15个C、20个D、30个【参考答案】：D27、深圳证券交易所网络投票基于（）。A、交易系统B、互联网C、交易系统和互联网D、分公司系统【参考答案】：C【解析】考点：熟悉股东大会网络投票的操作规定。见教材第五章第二节，P155。28、我
12、国股权分置改革试点工作启动的时间是（）。A、1999年l2月B、2004年5月C、2005年4月D、2006年1月【参考答案】：C29、标的证券除权的，权证的行权价格公式为（）。A、新行权价格=行权价格(标的证券除权日参考价除权前一日标的证券收盘价)B、新行权价格=原行权价格(标的证券除权日参考价除权前一日标的证券收盘价)C、新行权价格=原行权价格(标的证券除权日参考价除权前两日标的证券收盘价)D、新行权价格=原行权价格(标的证券除权日前一日的参考价除权前一日标的证券收盘价)【参考答案】：B【解析】考点：掌握证劵除权(息)的处理办法和除权(息)价的计算方法。见教材第三章第一节，P59。30、某
13、A股的股权登记日收盘价格为30元每股，送配股方案每10股配5股，配股价格为每股10元，那么该股票的除权价格为（）元。A、17B、21C、17.5D、21.5【参考答案】：C31、证券交易机制从（）划分，可以分为指令驱动和报价驱动。A、交易对象的执行特点B、交易时间的连续特点C、交易价格的决定特点D、交易结果的登记情况【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，P11。32、（）属于明文列示的内幕交易行为。A、发行人在招股说明书中作出虚假陈述B、证券经营机构将有利的价格留作自营，将不利的价格留给投资者C、发行人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易D
14、、证券经营机构以自营帐户为他人或以他人名义为自己买卖证券【参考答案】：C33、证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。A、3B、1C、10D、11【参考答案】：A34、证券交易风险防范措施不包括（）。A、制度防范B、风险监察C、自律管理D、限制交易【参考答案】：D35、证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施（）并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。A、挂牌B、摘牌C、停牌D、特别停牌【参考答案】：D【解析】证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。36、证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的（）。A、上市公司B、证券公司C、商业银行D、证券登记结算公司【参考答案】：B37、为收回垫付款项，证券登记结算机构需要处置证券，但如果处置时的市场价格低于先前的成交价，变卖所得将不足以弥补此前的垫付款项，这一风险即为（）。A、价差风险B、本金风险C、操作风险D、流动性风险【参考答案】：A【解析】为收回垫付款项，证券登记结算机构需要处置证券，但如果处置时的市场价格低于先前的成交价，变卖所得将不足以弥补此前的垫付款项，这一风险即为价差风险。38、证券是用来证明证券（）有权取得相应权益的凭证。
