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1、大额现金管理工作自查报告 xx信用社关于对大额现金管理工作自查报告 xx联社： 我社接到xx农村信用社联合社关于开展大额现金管理自查工作的通知的通知后，为进一步加强大额现金管理，确保大额现金存取业务规范、安全，我社组织有关人员对大额现金管理工作进行自查，情况如下： 一、建立组织 我社成立了以主任xx为组长，xx为成员的自查小组，对大额现金的支取、审批、备案等管理情况进行自查。 二、自查情况 （一）客户身份识别制度执行情况。我社对大额现金收付业务遵循“了解你的客户，了解你的客户业务”原则；仔细核对存款人的有效身份证件;对由他人代理办理的，严格审核存款人及代理人的身份证件，并留存存款人及代理人的身
2、份证件复印件。 （二）大额现金支付管理分级授权审批制度执行情况。我社建立了大额现金支付管理分级授权审批制度；5万元至50万元以下的大额取现业务由信用社内勤主任审批，50万元至100万元以下的大额取现业务由信用社主任审批，100万元以上的大额取现业务报联社审批、备案；我社实行联社统一集中授权制度，不存在未经授权支付大额现金的情况；不存在采取化整为零等形式躲避大额现金监管的情况。 （三）大额现金支取登记备案制度执行情况。我社建立了大 额现金支取登记簿；对于每天发生的大额取现业务逐笔进行登记，对单笔或当日累计100万元（含）以上的现金收付交易，建立甄别报备制度。 （四）账户管理合规情况。我社能严格按
3、照人民币银行结算管理方法、人民币结算管理方法实施细则和个人存款账户实名制规定以及相关法律、法规、规章制度办理结算帐户的开立、变更、撤销业务。不存在为一般存款账户支取现金的情况；我社现没有临时存款账户，专用存款账户大额支取业务合规；单位存款账户向个人存款账户转账符合有关规定。 （五）大额交易及可疑交易报告制度执行情况。我社明确内勤主任为第一责任人，并有专人对大额交易和可疑交易进行记录、分析和报告；人民银行报送大额交易及可疑交易报告及时、准确和完整。 三、存在问题 1、办理大额现金收付业务时要求客户提供了身份证件，但存在没有进入身份联网核查系统进行核查的情况； 2、大额取现业务有漏登现象。 四、整
4、改措施 1、我社要求经办人员对漏登的大额取现业务进行补登完善； 2、我社组织人员再次学习河南省农村信用社大额现金管理暂行方法、中华人民共和国反洗钱法、金融机构大额交易和可疑交易报告管理方法等大额现金管理制度规定，提高员工 2 合规意识，按照要求，严格遵守方法规定，确保大额现金管理的合法、合规。 3、加强大额现金收付的管理和检查工作。今后，我社将对大额现金收付的管理，进行定期自查，加强管理工作，纠正违规行为，促进大额现金收付业务的不断规范。 通过此次自查，我们发现了工作中还有许多缺乏之处，需今后进一步加强大额现金收付管理工作，加强业务学习，提高大额现金收付业务管理水平。 xx 二二二年十二月十四日 3
