《2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》强化训练试卷C卷》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》强化训练试卷C卷（22页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、第 1 页 共 22 页省（市区）姓名准考证号密.封线内.不.准答.题2021-2022 年证券从业资格考试证券市场基本法律法规强化训练试卷 C卷考试须知：1、考试时间：120 分钟，本卷满分为100 分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。一、单项选择题（共50 小题，每题 1 分，共 50分）1、证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是（）。A.风险覆盖率不得低于100B.资本杠杆率不得低于10C.流动性覆盖率不得低于100D.净稳定资金率不得低于1002、经营机构告知投资者不适合购买相关产
2、品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品时，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若不是，业务人员应（）。A.直接向其销售相关产品或提供相关服务B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务C.进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务D.不予理睬3、下列关于LOF与 ETF申购和赎回的区别，表述不正确的是（）。A.ETF 在交易所进行，LOF可以在代销网点进行B.ETF 进行基金份额与一篮子股票的交换，LOF是基金份额与现金的对价C.ETF对基金份额规模没有要求，LOF有特别的要求D.ETF采用完全被动
3、式管理方法，LOF可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金4、加从业资格考试的人员，应当年满（）岁。A.16B.18C.20D.245、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门6、微软雅黑买入200 份封闭式基金份额，买入价格1.50 元/ 份，交易佣金0.25%，按沪、深交易所公布的收费标准，该交易佣金应为（）元。A.0B.5C.0.75D.107、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A.1B.2C.
4、3D.58、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（）个、（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。第 2 页 共 22 页A.3；1B.5；1C.5；3D.7；59、证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传资料报（）备案。A.证券交易所B.住所地证监局C.证监会D.住所地证监局和中国证券业协会10、某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（）。A.公司上一年度实际控制人发生变更B.公司的副总经理在控股
5、股东中担任监事C.公司的总经理在控股股东中担任副总经理D.公司的副总经理上一年度受到中国证监会行政处罚11、证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。A.董事会B.监事会C.股东（大）会D.高级管理人员12、首次公开发行股票发行公告应披露的内容不包括（）。A.发行人律师及审计机构B.发行定价方式C.定价程序D.配售方式13、根据上市公司证券发行管理办法，上市公司向原股东配售股份应当采用（）方式发行。A.助销B.自销C.代销D.包销14、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）
6、。A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意15、财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，整改期间，（）。A.已上报项目，监管机关终止市理B.已上报项目，监管机关中止审理C.不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务D.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务16、财务顾问接受委
7、托时，应当指定（）名财务顾问主办人负责。A.1B.2 C.3D.517、金融资产不低于300 万元或者最近3 年个人年均收入不低于30 万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、风险第 3 页 共 22 页管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。A.1 ；1B.2 ；1C.1；2D.2；218、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。A.董事会一业务决策机构一业务执行部门一业务风控部门B.股东（大）会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构C.股东（大）会一董事会一业务决策机构一业务执行部门D.董事会一业
8、务决策机构一业务执行部门一分支机构19、未经（）许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。A.中国证监会B.期货交易所C.中国人民银行D.中国期货业协会20、国家通过法律规定给予权利主体可以为或不为一定行为或要求他人为或不为一定行为的许可及保障手段是指（）。A.社会意义上的权利B.社会意义上的义务C.法律意义上的权利D.法律意义上的义务21、有限责任公司董事会，其成员的个数可以为（）。A.1 B.2C.5 D.1522、下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，错误的是（）。A.证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任B.证券法规定，
9、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款C.证券法规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库D.证券法规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息23、微软雅黑证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（）。A.具备证券承销与保荐业务资格B.配备开展经纪业务必要人员C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员D.建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持突督导制度及其他推
10、荐业务管理制度24、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（）。A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议D.负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门25、 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅
11、自公开发行的证券投资者造成损失的，应当与（）承担连带赔偿责任。A.发行人的控股股东第 4 页 共 22 页B.发行人的实际控制人C.发行人的法定代表人D.发行人26、客户申请开展融资融券业务时，应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料中不包括（）。A.公安部门出具的无违法犯罪记录的证明文件B.有效身份证明文件C.客户具有支配权的资产证明D.融资融券担保品证明27、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征集中表现为期货交易的（）。A.场所固定B.结算统一C.保证金制度D.商品特殊28、上市公司拟进行管理层收购时，应当经董事会非关联董事作出决议，且取得（）以上的独立董事同意后，提交公司股东大会
12、审议。A.1/4B.1/3C.1/2D.2/329、下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是（）。A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任B.证券公司违反有关规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款，并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格D.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务，中国证券业协会依照规定进行行政处罚30、关于证券、期货投资咨询机构
13、及其投资咨询人员的相关规定，错误的是（）。A.向投资人或客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名B.引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人C.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议D.在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，可使用笔名，并对投资风险作充分说明31、为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或建议等直接或间接有偿咨询服务的活动叫（）。A.证券投资顾问B.证券投资咨询C.证券投资分析D.证券投资预测32、关于公司设立分公司和子公司，下列说法正确的是（）。A.分公司
14、和子公司都不具备法人资格B.分公司具备法人资格，子公司不具备法人资格C.分公司不具备法人资格，子公司具备法人资格D.分公司和子公司都具备法人资格33、按照股东人数和股份流动性的不同，公司可分为（）。A.母公司与子公司、总公司与分公司、企业集团与成员企业B.中国公司和外国公司C.国有独资公司、国有控股公司、国有参股公司、非国有公司D.有限责任公司和股份有限公司第 5 页 共 22 页34、根据证券公司另类投资子公司管理规范），关于另类投资子公司的业务范围，下列说法正确的是（）。A.证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品代销业务B.证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品、股
15、权等投资业务C.上市公司并购重组业务D.证券公司证券自营投资品种清单所列证券的投资业务35、对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。A.3B.5C.7D.1036、证券公司年度报告应当附有（）出具的内部控制评审报告。A.律师事务所B.审计事务所C.资产评估事务所D.会计师事务所37、证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取（）的方式。A.拍卖竞价B.集中竞价C.标购竞价D.报价38、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。A.2B.3 C.5 D.1039、下列人员中
16、，不属于证券法规定的证券交易内幕信息的知情人员的是（）。A.上市公司的总会计师B.持有上市公司3股份的股东C.上市公司控股的公司的董事D.上市公司的监事40、向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过（）人的，亦构成变相公开发行股票。A.50B.100 C.150D.20041、证券公司在与客户签订融资融券合同后，其营业部应当为客户开立（）。A.信用资金台账B.信用交易担保资金账户C.信用资金账户D.融资专用资金账户42、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。A.单一客体B.复杂客体C.简单客体D.任何客体43、以下各项中，规定了普通股票股东义务的是（）。A.证券公司监督管理条例B.中华人民共和国物权法C.证券法D.公司法第 6 页 共 22 页44、（）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪45、对于股东抽逃出资的行为，其他已足额出资的股东可以根据
