《2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库检测试卷C卷附解析》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库检测试卷C卷附解析（22页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、第 1 页 共 22 页省（市区）姓名准考证号密.封线内.不.准答.题2021-2022 年证券从业资格考试证券市场基本法律法规题库检测试卷C卷 附解析考试须知：1、考试时间：120 分钟，本卷满分为100 分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。一、单项选择题（共50 小题，每题 1 分，共 50分）1、券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报（）备案。A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国证监会D.证券登记结算机构2、按照证券法的规定，满足下列（）情形，属于公开发行证券。A.向特定对象发行证券累
2、计未超过200 人的B.向特定对象发行证券累计超过200 人的C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200 人D.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让3、利用内幕信息从事期货交易，有违法所得的，所受的处罚为（）。A.没收违法所得，并处违法所得1 倍以上 5 倍以下的罚款B.没收违法所得，并处10 万元以上50 万元以下的罚款C.处 2 万元以上20 万元以下罚金D.处 5 年以下有期徒刑4、在法律关系的客体中，生命权、身体权、健康权等权利所指向的客体是（）。A.人格B.人身C.天然物D.生产物5、关于公司设立分公司
3、和子公司，下列说法正确的是（）。A.分公司和子公司都不具备法人资格B.分公司具备法人资格，子公司不具备法人资格C.分公司不具备法人资格，子公司具备法人资格D.分公司和子公司都具备法人资格6、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。A.1%3%B.1%5%C.3%5%D.5%10%7、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（）。A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价
4、工作，并形成相应的专门报告B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议D.负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门8、下列关于转融券期限、费率、保证金的说法，错误的有（）。A.借入人申报的费率=出借人申报的费率+科创板转融券费率差B.借入人申报的费率不得低于或等于科创板转融券费率差第 2 页 共 22 页C.应收取的保证金比例不可低于20%D.应收取的保证金中货币资金占应收取保证金的比例不得低于1
5、5%9、发行人在持续督导期间，证券上市当年累计（）以上募集资金的用途与承诺不符的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3 个月到 12 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。A.20%B.30%C.50%D.60%10、下列关于证券发行的说法中，错误的是（）。A.发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件B.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，保荐人必须与发行人承担连带责任C.证券发行申请经核准，发行人应当依照法律
6、、行政法规的规定，在证券公开发行前公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅D.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行11、中国证监会发布证券市场资信评级业务管理暂行办法，于（）起施行。A.2007 年 8 月B.2007 年 9 月C.2008 年 8 月D.2008 年 9 月12、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会将责
7、令财务顾问及其财务顾问主办人在股型东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉。A.0% B.70% C.90% D.80%13、融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（）。A.融资保证金比例保证金/ （融资买入证券数量买入价格）100%B.融资保证金比例保证金/ （融券卖出证券数量卖出价格）100%C.融资保证金比例保证金/ （融资买入证券数量收盘价）100%D.融资保证金比例保证金/ （融券卖出证券数量收盘价）100%14、有限责任公司是企业法人，其股东对公司承担（）。A.无限责任B.连带责任C.经营责任D.有限
8、责任15、证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（）备案。A.证券交易所B.公司住所地证监会派出机构C.中国结算公司D.中国证券业协会16、甲、乙、丙、丁均准备申请成为财务顾问主办人，公司了解到以下情况，甲在1 年前负有数额较大的债务，到期前已经清偿，乙2 年前有违反诚信的不良记录，丙在2 年前因执业行为违法违规受到处罚，丁在 2 年前因执业行为违反行业规范而受到协会的纪律处分，不符合财务顾问主办人申请条件的人是（）。第 3 页 共 22 页A.甲B.丙C.丁D.乙17、会员在期货交易中违约的，期货交易所以该会员的（）承担违约责任。A.期货
9、合约B.保证金C.结算担保金D.交割单18、背信运用受托财产一般是为了（）。A.获取非法利润B.获取合法利润C.违背受托义务D.遵守受托义务19、主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起（）个月内不再受理其申请。A.6B.12 C.24 D.3620、由证券公司有关高级管理人员及部门负责人组成的（）负责制定融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例等事项。A.业务执行部门B.董事会C.业务决策机构D.分支机构21、某上市公司拟发行公司债券。根据证券法律制度的有关规定，下列各
10、项中，表述不正确的是（）。A.发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行B.自中国证监会核准发行之日起，公司应在6 个月内完成首期发行，剩余数量应当在24 个月内发行完毕C.首期发行数量应当不少于总发行数量的40% ，剩余各期发行的数量由公司自行确定D.超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行22、负责客户信用资金存管的（）应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。A.投资银行B.中央银行C.商业银行D.外资银行23、证券交易内幕信息的知情人不包括（）。A.发行人的高级管理人员B.持有公司4股份的股东C.发行人控股的公司D.证券监督管理
11、机构工作人员24、公司股东应当遵循（）的原则，协商确定首次公开发行时各自公开发售股份的数量。A.诚实信用B.平等自愿C.公平互利D.互利共赢25、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）个月内不得买卖该种股票。第 4 页 共 22 页A.24B.18C.6 D.1226、合伙企业的含义不包括（）。A.各合伙人依照（合伙企业法订立合伙协议B.共同出资，共同经营，共担风险，共享收益C.对企业债务承担责任的经营性组织D.对企业债务承担有限责任的非营利性组织27、下列行为中，不属于内幕信息的是（）。A.公司债务担保的重大变更B.上市公司
12、收购的有关方案C.公司分配股利或者增资的计划D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之二十28、证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。A.2B.3C.5D.729、证券承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券，中国证监会可以采取（）个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。A.24 至 36B.12 至 36 C.12 至 24D.6 至 1230、微软雅黑下列关于保荐代表人的执业行为规范的说法，正确的是（）。A.保荐代表人仅需为其
13、主要负责项目建立尽职调查工作日志B.保荐代表人履行保荐职责，可免除其发行人及其董事、监事、高级管理人员的责任C.保荐代表人及其配偶可以间接持有发行人的股份D.保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1 家发行人的保荐工作31、 私募基金子公司应当于（） 结束后 10 个工作日内编制并向协会报送私募基金业务（）度报告。A.每周；周B.每月；月C.每季；季D.每年；年32、我国证券市场的法律、法规分为（）个层次。A.2 B.3C.4 D.533、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。A.2B.3C.4D.53
14、4、证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目，或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向（）备案。A.中国证券业协会第 5 页 共 22 页B.中国证监会C.地方证监会D.证券交易所35、客户申请开展融资融券业务时，应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料中不包括（）。A.公安部门出具的无违法犯罪记录的证明文件B.有效身份证明文件C.客户具有支配权的资产证明D.融资融券担保品证明36、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或证券交易量的，情节特别严重的，对其可采取的刑事处罚措施是（）。A.处以 6 个月的拘役B.处以 6 年的有期徒刑C.处以
15、 12 年的有期徒刑D.处无期徒刑37、根据合伙企业法规定，普通合伙人当然退伙的情形有（）。A.合伙协议约定退伙的事由出现B.未履行出资义务C.执行合伙事务时有不当行为D.个人丧失偿债能力38、下列不属于基金份额持有人义务的是（）。A.保管基金资产B.遵守基金契约C.缴纳基金认购款项及规定费用D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动39、有限责任公司区别于合伙制企业的特点之一是（）。A.有独立的名称B.以营利为目的C.具有法人资格D.独立开展生产经营活动40、下列关于交易型开放式指数基金上市交易特点的说法错误的是（）。A.基金份额折算后，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发
16、生变化B.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%C.采取份额申购、份额赎回的方式D.不可抗力导致基金无法接受申购和赎回，基金管理人可暂停接受申购和赎回申请41、为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，公司法规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经（）决议。A.董事会B.监事会C.股东大会D.经理大会42、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征集中表现为期货交易的（）。A.场所固定B.结算统一C.保证金制度D.商品特殊43、证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司（）报告签署确认意见。A.季度B.月度C.年度D.半年度44、根据证券、期货投资咨询管理暂行办法，证券投资咨询机构对证券监督部门报送的文第 6 页 共 22 页件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由监管部门处（）的罚款。A.一万元以上，五万元以下B.五万元以上，八万元以下C.二万元以上，五万元以下D.五万元以上，十万元以下45、证券公司可以设独立董事，以下关于独立董事说法错误的是（）。A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系B.证券公司经
