德信诚培训网HSE不符合、纠正与预防管理程序1 目的针对实际或潜在的不符合，采取纠正与预防措施，防止不符合的再次发生和危害、环境因素失控，避免或减少伤亡、职业病、财产损失和环境污染事故的发生，制定并执行本程序2 范围本程序适用于HSE体系运行中出现的不符合项以及潜在的问题所采取的纠正与预防措施的控制3 职责3.1 生产安全科是纠正与预防措施的归口管理部门，负责制定、修订本程序，并对内审出现的不符合项纠正措施的实施情况进行跟踪与验证3.2 不符合项的责任单位负责制定并实施纠正与预防措施计划3.3 责任单位的职能部门负责不符合的纠正与预防措施的跟踪验证和审核4 程序内容4.1 不符合信息的来源4.1.1 管理人员及员工日常检查发现的不符合；4.1.2 国家、上级和公司安排进行的指令性检查发现的不符合；4.1.3 法律法规、标准和其它要求符合性评审发现的不符合；4.1.4 各类HSE检查发现的不符合；4.15 事故调查时发现的不符合；4.1.6 HSE内审及外部审核中发现的不符合；4.1.7 管理评审中发现的不符合4.2 纠正、预防措施的制定4.2.1 HSE体系内部审核中出现的不符合，内审员以《不符合报告》的形式通知责任单位，责任单位在接到《不符合报告》后，按《HSE体系内部审核管理程序》的要求分析不合格原因，并制定纠正措施计划，经本单位主管领导批准后实施。
4.2. 2 HSE体系管理评审提出的整改建议，由生产安全科负责向责任部门或责任单位签发《不符合报告》责任部门、单位按《HSE体系管理评审程序》的要求分析不合格原因，并制定纠正措施计划，报主管领导审批后实施4.2.3 法律法规评审中发现的不符合，由生产安全科签发《不符合报告》责任单位按要求分析不合格原因，并制定纠正措施计划，经本单位主管领导批准后实施4.2.4 事故调查时发现的“不符合”问题，事故调查组应根据事故分析的结论，提出相应的措施，其具体内容如下：a）工程技术措施：从设备、设施、工艺方面予以改进，减少和消除不安全状态；b）教育培训措施：根据HSE管理工作的需求，开展针对性的HSE教育，使职工掌握防止事故的知识和操作方法，消除或减少人的不安全行为；c）管理措施：贯彻实施有关法令、标准、规范，制定、完善操作规程，组织HSE检查和考核4.2.5 HSE检查发现的不符合信息，各专业主管部门落实责任单位，并以《HSE隐患整改通知书》的形式通知责任单位，责任单位分析不合格原因并制定纠正措施计划，经主管部门负责人批准后实施4.2.6 重大的纠正与预防措施应由专业管理部门组织进行风险评价，如果需要变更，按《变更管理程序》执行。
4.3 纠正与预防措施的实施和跟踪4.3.1 HSE检查发现的不合格项的纠正与预防措施计划经批准实施后，责任单位将《HSE隐患整改通知书》回执栏传递给专业主管部门，专业主管部门登记在《隐患整改登记台帐》上，以便监督、审核4.3.2 纠正与预防措施由责任单位实施,由专业主管部门负责对执行情况进行跟踪4.4 纠正与预防措施实施效果的验证和审核4.4.1 HSE体系审核中出现的不合格项的纠正措施由审核组按《HSE体系内部审核管理程序》执行验证管理评审中责任部门采取的纠正措施由生产安全科按《HSE体系管理评审程序》进行验证，生产安全科采取的纠正措施由管理者代表验证4.4.2 HSE检查发现的不合格项的纠正与预防措施实施完成后，由专业主管部门对其有效性实施验证，并将《HSE隐患整改通知书》回执栏交部门负责人审核审核结束后，将《HSE隐患整改通知书》回执栏粘贴在《HSE隐患整改通知书》存根上保存4.4.3 当纠正与预防措施确认无效时，由责任单位重新查找原因，制定纠正与预防措施，按原审批程序进行审批后组织实施，实施完成后再验证，直到确认有效为止4.5 记录和报告4.5.1各单位、各部门收集、整理纠正与预防措施的实施情况，形成书面报告，提交管理评审。
4.5.2 纠正与预防措施的相关记录由主管部门和责任单位按《HSE记录管理程序》进行收集和保存5 相关文件5.1《HSE记录管理程序》 Q/DXC-HSEP2.65.2《HSE体系内部审核管理程序》 Q/DXC-HSEP10.15.3《HSE体系管理评审程序》 Q/DXC-HSEP10.26 相关记录6.1《不符合报告》 R/DXC.2-016.2《HSE隐患整改通知书》 R/DXC.2-026.3《隐患整改登记台帐》 R/HSEP3.3-037 附录不符合纠正和预防程序流程图日常检查发现的不符合指令性检查发现的不符合各类HSE检查发现的不符合相关方的合理意见不符合信息的来源事故调查时发现的不符合HSE内审及外审中发现的不符合管理评审中发现的不符合不符合通知单签发法律、法规符合性评审发现的不符合纠正措施的制定预防措施的制定原因分析和制定纠正、预防措施制定严重不符合发生后的风险评估和变更不符合通知单的签发部门，负责指派专人按纠正与预防措施情况与实际效果进行跟踪检查监督与验证实施、跟踪不合格考核、验证合格记录和报告不 符 合 报 告 R/DXC.2-01 受审核方审核日期审核依据参考文献（记录）不符合事实陈述：不符合程度：严重不符合 □ 一般不符合 □审核员： 年 月 日 受审核方负责人：年 月 日 纠正措施计划：纠正措施责任人：年 月 日 编制：年 月 日 审核：年 月 日 纠正措施的效果验证：审核员： 年 月 日 附录2 隐患整改通知书 R/DXC.2-02受检单位通知单编号江建（ ）隐第 号隐患内容建议措施整改时间年 月 日前整改完，在此之前立即采取有效措施，确保安全。
签发领导检查负责人检查单位接收负责人第一联 签发部门存留 填写人： 填写日期： 年 月 日隐患整改通知书 受检单位通知单编号江建（ ）隐第 号隐患内容建议措施整改时间年 月 日前整改完，在此之前立即采取有效措施，确保安全签发领导检查负责人检查单位接收负责人第二联 整改单位存留 填写人： 填写日期： 年 月 日……………………………………………………………………………………………隐患整改回执单 ： 江建（ ）隐第 号《隐患整改通知书》所列整改项目：已于 年 月 日整改完毕，请验收单位（盖章）： 单位负责人（签字）： 年 月 日第三联 整改完后返回签发部更多免费资料下载请进： 好好学习社区。