复旦大学国际关系与公共事务学院 政治学原理 第五章 政府第一节 现代政府的内涵与职能一、政府的基本含义【狭义】政府仅仅是指国家机构中执掌行政权力、履行行政职能的行政机构广义】政府则泛指各类国家权力机构，包括立法、行政、司法机构从这一意义上讲，“政府就是国家的权威性表现形式”区别于一般社会组织，政府组织具有以下三个方面质的规定性：①合法性——表现为：⑴政府权力的取得和运用必须符合宪法和有关法令所规定的范围、种类、程序和限度；⑵政府的产生程序必须符合宪法和有关法律或惯例，得到人民的认可②权威性——政府权力以国家强制力为后盾，具有强制性和权威性二、政府的基本职能【界定】政府职能——是指在一定历史时期内，政府根据国家和社会发展的实际需要所发挥的功能和作用划分】 ⑴实行阶级统治的政治职能； ⑵管理公共事务的社会职能政府职能的两重性1、公共性①主体的公共性——政府组织是社会上最大的公共组织②客体的公共性——政府行为和政府权力的指涉对象主要是关乎公共利益和公民福祉的公共性事务。
③目的的公共性——政府的目的是公共利益导向的，旨在提供合乎民意的、非营利性的公共服务换言之，政府决策是一种典型的“非市场性决策”，其标准是社会效益优先和政治性④手段的公共性——政府的行为方式是指政府履行社会义务，行使公众赋予的职权的方法和途径政府的行为方式中的公共性主要表现在政府行为和手段的开放性-程序性-法治性方面政府行为的开放性是公民保护自我利益实现公民主权的重要条件；程序性可减少官员在执行公务时的随意性和徇私性，避免政策的扭曲，保护公众的利益；法治性注意国家法律的依据和约束，要求政府行为时严格按照相关法律的规定，不得越轨2、阶级性⑴阶级性的“障蔽”，原因主要体现在：①政治稳定时期，政府“公共性”在一定程度上和范围内遮蔽了政府的“阶级性”； ②行政的“自主性”提高，即行政集权民主制的迷雾； ③“新阶级”的兴起对传统二元阶级对立的社会结构提出了挑战⑵政府的阶级性： ①“政府职能的阶级性”是指政府本质上总是存在一定的阶级偏向，政府在制定政策、行使职权时总会受到其阶级偏向的影响，自觉地为其所代表的阶级服务； ②政府职能的阶级性是政府自身阶级性和政治人的阶级性在政府过程中的体现； ③同时政党的阶级性也是政府职能阶级性的重要决定因素。
在阶级社会中，政府职能的阶级性仍然是不可否认和不可忽视的，特别是在危机时刻，政府的阶级性就会从幕后显露出来，影响着政府和行为㈠政府的政治职能政府的政治职能集中表现在维护现存的政治秩序上，主要包括：⑴构建和维护有利于既有政治秩序的政治、经济、法律和文化的制度和环境⑵制定维护国家与社会利益的政治、经济、文化政策⑶建立和维护军队、警察、监狱等暴力机器⑷建立和维护从中央到地方的政府网络结构系统及其必要的附属设施，并保障机关工作人员的权益，这是政府机关对自身的建设职能㈡政府的经济职能经济职能已经成为了现代政府特别重要的职能政府的经济职能是随着社会经济的发展而逐渐产生和扩张的社会经济财富的增长为政府履行经济职能准备了物质条件，而各种问题的出现为政府干预市场提供了合法性理由政府的经济职能主要包括：⑴通过财政政策和货币政策调节经济发展，保证宏观经济的稳定增长⑵通过税收和财政支出等手段，对社会财富进行再分配，保证社会的公平和稳定⑶控制垄断行为和外部不经济行为，提高资源的配置效率。
⑷积极创造条件，促进经济结构的优化和转型⑸提供公共物品和服务㈢政府的社会职能政府的社会职能是指政府在政治、经济领域之外其他领域的职责，主要包括社会管理、社会服务、社会保障等方面，具有服务性和非营利性的特征大致包括以下几方面：⑴维护社会治安和社会秩序⑵管理政治、经济事务之外的社会事务，如交通通讯、技术开发、文化体育、教育卫生等⑶制定和实施社会保障的制度和措施，提供社会福利、保险、救济和慈善服务三、政府职能的边界★市场失灵【界定】指市场机制不能或难以实现资源的有效配置，从而给经济和社会生活带来不利影响，包括效率和公平两个方面的减损表现】①★消极外部性——外部性是指市场行为主体的商业活动对其他主体、消费者、社会整体造成的消极或者积极的影响由于市场奉行的是理性“经济人”的微观行为逻辑，在决策时只考虑对自己利益有直接影响的成本和收益，而不考虑自身利益之外的成本和收益一般来说，具有积极外部性的活动带有某种“公益性”，这并非理性经济人的偏好；相反，理性经济人偏好是那种能够将成本转嫁给他人或社会的活动。
②自然垄断——竞争必然走向垄断的规律是由报酬递增的法则决定的垄断的后果：⑴竞争的优越性无法体现出来，并且会出现侵占非垄断者发展空间和侵害消费者权益的可能性；⑵会破坏资源配置机制的平衡，使资源配置倾向于垄断者，造成非垄断者的资源配置不足；⑶垄断者对价格及其他信息的垄断也会造成消费者的利益损失③信息不完全——在现实市场中，由于市场中的壁垒、交易双方的敏感度、获取信息的技术能力、信息发散机制的不完善等原因造成信息的不完全现象信息不完全将交易双方放在不平等的地位，使其中一方，特别是消费者处于不利地位，因而造成了不公平竞争和市场失灵④分配上的不平等——完全依靠市场机制调节收入分配，就会使社会收入差距不断扩大，甚至两极分化，加深社会财富分配的不平等解决】：政府应当对市场进行适度干预，克服市场失灵，主要包括：①发展公共事业，提供私人不愿意提供的公益服务；②维护市场竞争秩序，控制市场垄断的出现，保护每个参与者的机会公平；③完善市场信息披露制度，保障市场信息的畅通和对称；④保障社会的公平，维护社会稳定。
政府干预需要注意】：⑴不是所有的市场失灵都可以由政府修正；⑵政府对市场的干预也会导致另一个新问题的出现，即★政府失败一个国家政府对社会经济生活的干预程度，至少不完全是一个科学问题，还受其政治制度和意识形态，经济发展水平和市场经济基础、法治化程度、世界形势、时代趋势等国内外多种因素的影响★公共物品【界定】公共物品是具有“消费非排他性”和“非竞争性”的物品基本特征】：非排他性、非竞争性、自然垄断性还有诸如：生产不可分性、规模效益特别大、初始投资量巨大、积极外部性等特征）【研究公共物品的意义】：⑴明晰政府职能的范围——公共物品的积极外部性、非排他性、非竞争性会导致“搭便车”行为和公地悲剧的出现，其结果是造成公共物品供应不足和浪费鉴于此，经济学家达成共识：公共物品的应该由政府来提供，或者由政府进行适当的干预政府提供公共物品可以保证社会公共物品的充分供应，可以使它的外部性让每个人享有，可以提高个人的生活质量所以提供公共物品就成了政府当然的职能⑵明晰政府职能的轻重缓急，合理决定公共物品的供应方式。
——政府提供纯公共物品的优点：①可以极大地扩大公共物品的正外部性，使每个公民享受到质量更高的好处；②纯公共物品总是具有很强的政治意义和社会意义，政府是最适合的提供者， 而私人机构来提供会淡化它的意义，减弱它的总体价值 ——准公共物品的政府供应：主要是因为这些准公共物品行业的自然垄断性，如果由私人提供将会损害消费者的利益，导致社会不公有政府提供，则可以平衡贫富差距，保证公民得到基本必需品的服务但是有时，完全由政府供应准公共物品就会影响物品供应的公平和效率，所以有选择的市场化还是不可缺少的对于准公共物品，政府通常采用间接方式向社会提供间接方式的实质是，在公共物品的提供过程中引进市场和私人的力量优点）：可以提高公共物品供应的效率具体方式）：签订生产合同、授权经营、经济资助、政府参股、法律保护私人经营等当代西方国家政府职能的扩大是一种趋势【根本原因】：从自由资本主义向垄断资本主义的发展，引起了阶级矛盾的尖锐化和政府对社会经济的全面干预表现】：⑴政治统治职能的强化与发展；——“强化”体现在：①政府的暴力机关大为膨胀，且随着现代科学技术的迅猛发展，使用暴力的手段不断更新； ②现代政府的社会控制方式更为复杂和巧妙，通常以纪律和规范形式出现，保证政府的社会控制起作用的不是权力而是技术，不是法律而是日常的纪律和规范，超乎国家及其机构之上、适用于一切等级的若干方法巧妙地“取代”了惩罚和控制。
——“发展”体现在：①资产阶级作为统治阶级采取了民主共和制的形式，在法治的旗帜下通过一定的民主程序来实现其政治统治职能；②政府统治职能中维护国家主权、领土完整以及加强国防力量等内容得到了进一步的发展⑵社会职能的分化与扩大——政府的经济管理职能逐渐从社会职能中分化出来现代资本主义国家政府经济职能的扩大，是由现代社会化大生产的发展和资本主义社会固有矛盾的尖锐化而引起的主要表现在：政府直接控制、管理、计划、调节资本主义再生产的过程政府作为总资本家直接参与资本的社会运动，在生产方式内部执行新的经济管理职能，进行生产关系调节⑶特殊社会管理职能的扩大和强化——主要是为应对资本主义国家现代化过程中出现的人与自然的关系问题，诸如环境污染、生态失衡等问题政府职能发展与转变的内在逻辑】①经济职能的扩大和强化，为政府的政治统治提供了强大的物质基础；②社会职能的扩大与分化：⑴体现在社会保障制度的建立和发展，调节了资本主义社会人与人之间的关系；⑵体现在科学、教育、文化等事业的发展能有效地提高人本身的素质，从而为资本主义社会的发展提供源源不断的高素质劳动力。
因此，这种政府的社会职能的扩大与分化，能确保资本主义国家的“长治久安”③政府特殊社会管理职能的扩大与强化，是为了解决在发展过程中出现的人与自然的关系问题，其目的也是为了确保资产阶级赖以生存的自然环境不至于在人们的短视中被彻底地毁灭这种政府的经济职能、社会职能和特殊社会管理职能实质上是三位一体的，共同构成当代资本主义国家政府的政治统治的基础四、西方现代民主制度的两大传统和四大基本原理西方民主制度的两个传统：①共和与道德 ②民主与科学西方民主制度的四大基本原理:㈠人民主权原理【沿。