无效宣告案件审查中证据认定规则 ——网络证据的认定专利复审委员会行政诉讼处 钱亦俊1目 录• 1、复审无效程序中有关证据认定的法律依据• 2、无效程序中证据认定程序及举证时限• 3、无效宣告请求审查中证据认定的三性• 4、无效程序和诉讼程序中举证责任的分配• 5、网络证据的认定概述（1） • 1、专利无效宣告程序中证据的认定，适用《审查 指南》的有关规定，没有规定的可参照适用民事 诉讼中的相关规定 • 2、专利无效宣告程序是专利授权后依当事人请求 而启动的、通常为双方当事人参加的程序，故谁 主张谁举证概述（2）——新旧专利法的法律适用• 一、现行新颖性授权标准：（ART.9/ART.23 ）无效程序两个标准（过度办法规定） • 2000年专利法/2001年实施细则/2006年审 查指南：混合新颖性（2009年10月1日之前 申请）(简称旧法标准) • 2008年专利法/2010年实施细则/2010年审 查指南：绝对新颖性（2009年10月1日之前 申请）(简称新法标准) • （一）法律依据（1）1、中华人民共和国民事诉讼法（1991年4月9日）——简称《民诉法》2、最高人民法院关于适用《中华人民共和国民事诉讼法 》的若干问题的意见（1992年7月14日通知施行）法发【 1992】22号——简称《意见》3、最高人民法院关于民事经济审判方式改革问题的若干 规定（1998年7月6日公告、 1998年7月11日施行）法释 【1998】14号 ——简称《经济审判若干规定》4、最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定（2001年 12月21日公告、2002年4月1日实行）法释【2001】33号 ——简称《民事证据规定》（一）法律依据（2）5、最高人民法院《关于执行若 干问题的解释》（2000年3月8日公布、2000年3月10日施行 ）法释【2000】8号 ——简称《行政诉讼若干解释》6、最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定（2002 年7月24日公告、2002年10月1日实行）法释【2002】21号 ——简称《行政证据规定》7、专利审查指南：第四部分第3章和第8章（二）无效程序中证据审查程序及举证时限（1）•新证据的认定：《专利法实施细则》第65条（修订前第66条）规定：•审查指南第四部分第三章第4.3节规定：•一般期限： • 请求人的期限：一个月以内（包括中文译文） • 专利权人的期限：合议组指定的答复期限（包括中文译文）•特殊期限：1、 公知常识性证据、公证认证书、原件—口审结束前 2、 针对反证的证据——合议组指定的期限内•一般在口审之后就不再考虑各种证据，除非合议组要求补充的补强证 据（关键性的）。
二）无效程序中证据审查程序及举证时限（2） • 一、专利无效宣告程序中证据的特点 • 1、依当事人区分： • （1）请求人的证据； • （2）专利权人的证据； • 2、依公开方式区分： • （1）出版物类证据； • （2）使用公开类证据； • （3）以其他方式公开的证据 • 3、依证据的形式：（二）无效程序中证据审查程序及举证时限（3）• 1、两种审查方式• 书面审查；口头审理 • 2、口审前的准备 • （1）核实本专利公报，确定本专利保护范围； • （2）核实证据清单； • （3）核实举证期限； • （4）核实国内外专利公报类证据；2、口审前的准备• （5）核实域外证据的公证认证形式及中文译文； • （6）核实有无原件； • （7）核实书面证明及证人证言； • （8）核实是否有实物提交； • （9）是否有证人出庭； • （10）是否有录音录像资料演示； • （11）口审前合议，确定口审中需要查明的事项二）无效程序中证据审查程序及举证时限（4）（二）无效程序中证据审查程序及举证时限（5）• （1）证人不得旁听口头审理； • （2）核实双方当事人的身份，确认代理人的代理权限； • （3）逐一核实证据，指认对比文件； • （4）发问证人； • （5）播放录音录像，做好记录； • （6）实物演示，对于作为证据的需要作勘验笔录； • （7）组织辩论，发问，准确记录质证意见； • （8）休厅合议，确认没有遗漏的待审事实，对证据的三 性做出认定，确定案件已经调查清楚或者需要口审后查明 的事项，签署合议记录表。
3、口审过程中（二）无效程序中证据审查程序及举证时限（6）• 审查指南第四部分第三章第4.3节 • 延期举证 • 条件： • ——在举证期限内不能提交的证据（举证说明）； • ——不允许明显不公平； • ——在举证期限内书面提出请求几类证据的提交• ——外文证据 • ——物证 • ——证人证言（三）无效程序证据认定的三性• 真实性 • 几个考虑因素： ——原件？/出证人与当事人的利害关系/证据形成的时间原因 和过程/发现证据时的环境/证据内容/其他因素 ——公证书：《民诉法》第67条； 《审查指南》第四部分第8 章第4.3.4节 ——域外证据：《行政证据规定》第16条、 《民事证据规定 》第11条、《审查指南》第四部分第8章第2.2.2节 ——复印件/复制品： 《行政证据规定》第57条 ——网络证据： 《行政证据规定》第64条、《审查指南》第 四部分第8章第5.1节• 合法性 • 《行政证据规定》第57条第1项——第5项；第 58条 • 关于域外证据的公证认证的认识 • Q:什么是非法证据？ • 形式法定/取得方式合法/内容合法/其他• 关联性/适用性： • 证据之间/证据与理由之间（三）无效程序证据认定的三性（三）无效程序中证据认定的三性• 证据认定中的几个规则： • ——排除非法证据规则： 《行政证据规定》第57条第1项—第5 项/第58条 • ——排除案卷外证据规则：《行政证据规定》第59条/第60条 • ——自认规则：《行政证据规定》第65条；《民事证据规定》第8 条；《审查指南》第四部分第8章第4.3.2节• ——优势证据规则：《行政证据规定》第63条 • 证据的证明力 • ——补强证据：《行政证据规定》第71条 •民事诉讼证据的认定遵循高度盖然性（二）无效程序中证据审查程序及举证时限（7）• 1、孤证 • 《民事诉讼规则》第69条规定：下列证据不能单独作为认 定案件事实的依据： • （1）未成年人所作的与其年龄和智力状况不相当的证言 ； • （2）与一方当事人或者其代理人有利害关系的证人出具 的证言； • （3）存有疑点的视听资料； • （4）无法与原件、原物核对的复印件、复制品； • （5）无正当理由未出庭作证的证人证言。
二）无效程序中证据审查程序及举证时限（8）• 2、无需举证证明的情形 • （1）《民事证据规则》第九条、《行政证据规则》第68 条 • 1）众所周知的事实； • 2）自然规律及定理； • 3）按照法律规定推定的事实； • 4）已经依法证明的事实； • 5）根据日常生活经验法则推定的事实 • 第1）、3）、4）5）项可以被相反证据推翻二）无效程序中证据审查程序及举证时限（9）• （2）承认和认可 • 《审查指南》第四部分第八章第4.3节 • 1）证据的认可； • 2)事实的承认； • 3）代理人的承认 • （3）《民事证据规则》第75条：有证据证明一方 当事人持有证据无正当理由拒不提供，如果对方 当事人主张改证据的内容不利于证据持有人，可 以推定该主张成立三）、无效宣告程序中证据认定的三性• 1.专利法第23条所述的“公开” 的认定• 1）使用公开 • __ 销售、展出行为的完成（2009年10月1日以前申请的专 利——进口及国内范围）• __应形成完整证据链（如何判断证据已形成完整证据链） • __证人证言：第12772号无效宣告请求审查决定 （三）无效程序中证据认定的三性（2）• 2）出版物公开 • ——适用条件：公开发表日期在本专利申请日之前。
• ——出版物类型： • A.专利文献 • B.新闻出版署批准的杂志、图书、报纸；，且 • （ISBN、ISSN、CN） • C.工商局广告科批准的宣传海报；（工商广临字） • D.企业的产品宣传样本：证据链 • E.公文书：司法文书及政府行政行为文书（三）无效程序中证据认定的三性（3）• 3）特殊公开方式——网络公开• 第13421号无效宣告决定； • 第6596号无效决定• 网络证据保全：（三）无效程序中证据认定的三性（4） • 使用公开案例：• 第5393号无效宣告决定产品名称“瓶子”• 第3088号无效宣告决定（三）无效程序中证据认定的三性（5）• 不视为公开的情况——产品的生产/运输/针对特 定人召开的技术鉴定会• “生产”案例：第3889号无效宣告决定“昭通酱” • “出口”案例：2009年10月1日以前申请的专利 • “技术鉴定会”：（三）无效程序中证据认定的三性（6）• 3）电视广告——制作合同/监播报告 • 案例：第4388号无效决定（有监播报告） • 第4872号无效宣告决定（无监播报告） • 4）公证认证 • 国外公证认证案例： • 第5312号无效宣告决定“玩具” • 第7054号无效宣告决定“客货汽车” • 第5892号无效宣告决定“相册” • 第9078号无效宣告决定“电动执行器” • 国内公证书案例：第4585号无效宣告决定“包装袋”（四）举证责任的分配• 1、无效宣告审查程序中举证责任的规定 • 审查指南第四部分第八章第2.1节：谁主张谁举证。
• 举证责任倒置 • 案例：“三脚架（sm-812）”“集尘机” • 2010年审查指南第四部分第五章第7节• 以权利冲突为由提起无效宣告请求的请求人举证责任（四）举证责任的分配• 2、行政诉讼程序中的举证义务 • 《行政诉讼法》第32条/《若干解释》第26条； • 《行政证据规定》第1条第1款/《行政证据规定》第6条： 作出具体行政行为的被告举证• 3、关于诉讼程序中补充证据： • 《行政证据规定》第59条 • 《行政证据规定》第60条• 案例：第4335号无效宣告决定 • “铁刹山特液包装盒”（五）网络证据的认定 • 1、真实性：• 网络证据的表现形式、网站的内在管理机 制、网站与当事人之间的利害关系、网络 证据的形成、网络证据的存储、网络证据 的传送与接收、网络证据的收集、网络证 据的完整性（五）网络证据的认定 • 2、公开时间的认定：• 上传时间 • 发布时间 • 3、举证责任转移• 案例：第13421无效宣告决定无效宣告请求书中应注意的问题• 修订前专利法实施细则规定• 第65条第一款 :依照专利法第四十五条的规定，请求宣 告专利权无效或者部分无效的，应当向专利复审委员会提 交专利权无效宣告请求书和必要的证据一式两份。
无效宣 告请求书应当结合提交的所有证据，具体说明无效宣告请 求的理由，并指明每项理由所依据的证据• 第66条第一款 :专利权无效宣告请求不符合…本细则第六十五条规定的，专利复审委员会不予受理1、无效宣告请求书理由的详细陈述1、无效宣告请求书理由的详细陈述• 指南第四部分第三章第3.3（5）规定：• “请求人未具体说明无效宣告理由的，或者提交有证据 但未结合提交的所有证据具体说明无效宣告理由的， 或者未指明每项理由所依据的证据的，其无效宣告请 求不予受理• 根据审查指南的规定，进入审查阶段的案件可能的两 个结局： • 1、驳回——全部未说明• 2、不予审理——部分未说明无效宣告请求书。