发明专利申请的三性审查发明专利申请的三性审查化学发明审查部化学发明审查部*1一、新颖性审查二、创造性审查三、实用性审查四、案例练习五、说明书撰写Date2ØØ 专利法第专利法第2222条第条第1 1款款 ØØ授予专利权的发明和实用新型应当具备新颖性、创授予专利权的发明和实用新型应当具备新颖性、创 造性和实用性造性和实用性 ØØ 一、一、 新颖性的定义新颖性的定义 ØØ 新颖性，是指新颖性，是指该发明或或者实用新型不属于现有技该发明或或者实用新型不属于现有技 术术；也没有；也没有任何单位或者个人任何单位或者个人就就同样的发明或者实同样的发明或者实 用新型用新型在在申请日以前申请日以前向国务院专利行政部门向国务院专利行政部门提出过提出过 申请，并且记载在申请日以后公布的专利申请文件或申请，并且记载在申请日以后公布的专利申请文件或 者者公告的专利文件公告的专利文件中 ØØ 现有技术的概念现有技术的概念本法所称现有技术，是本法所称现有技术，是指申请日以前在国内外为指申请日以前在国内外为 公众所知的技术公众所知的技术新颖性审查新颖性审查 Date3二、二、 新颖性的审查新颖性的审查（一）、审查的对象（一）、审查的对象1. 1.审查的专利申请中的每一项权利要求所要求审查的专利申请中的每一项权利要求所要求 保护的技术方案。
保护的技术方案说明书可以帮助理解权利要求的含义，但不说明书可以帮助理解权利要求的含义，但不 能限定专利权的保护范围能限定专利权的保护范围2. 2.每一项权利要求必须作为一个整体参与对比每一项权利要求必须作为一个整体参与对比 新颖性审查新颖性审查Date4新颖性审查新颖性审查二、审查的原则二、审查的原则 （一）（一）“ “同样的发明或者实用新型同样的发明或者实用新型” ”判断原则判断原则 判断被审查专利申请的技术方案与对比文件的判断被审查专利申请的技术方案与对比文件的 技术方案技术方案 是否实质上相同是否实质上相同 技术领域、解决的技术问题和技术效果技术领域、解决的技术问题和技术效果 是否实质上是否实质上 相同相同Date5（二）单独对比原则1.技术方案的单独对比：各项权利要求与对比文件中的每一项技术方 案分别单独进行对比，即一对一的对比2.使用多篇对比文件的情况：对权利要求包括不止一个技术方案的独立权 利要求的新颖性的判断，可能会分别采用 多篇对比文件进行单独对比新颖性审查Date6权利要求一种氦气检漏装置，包括：检测真空箱是否有整体 泄漏的整体泄漏检测装置；回收泄漏氦气的回收 装置；和检测具体漏点的氦质谱检漏仪。
对比文件 技术方案1：一种氦气检漏系统，该系统包括：检测 真空箱是否有整体泄漏的整体泄漏检测装置和回 收泄漏氦气的回收装置 技术方案2：一种氦气漏点检测装置，其可以是检测 具体漏点的氦质谱检漏仪新颖性审查Date7三、新颖性审查的一般步骤 1.判断技术方案是否相同：（1） 确认权利要求中的技术方案（2） 分解成技术特征（3） 识别对比文件技术方案所有技术特征（4） 全部技术特征逐一对比根据对比结果确认技术方案是否相同 2.确定是否适用于相同技术领域、解决相同的技术 问题，具有相同的预期效果 3.综合上述分析确定是否是相同发明新颖性审查Date8四、典型情形的判断规则（一）相同内容的发明（1） 技术内容完全相同（2） 直接地、毫无疑义地确定的内容（ 隐含公开）（3） 简单的文字变换新颖性审查Date91.专利申请的权利要求： 一种负温度系数热敏电阻器，具有由氧化锰、氧化铜和氧化钛组 成的基体，且所述基体上有镀银电极层 对比文件公开： 一种基本上由基体和基体上镀银电极层构成的负温度系数热敏电 阻器，其中基体由氧化锰、氧化铜和氧化钛组成。
2.专利申请的权利要求： 一种，包括扬声器、键盘、麦克风、控制器和天线 对比文件公开： 一种，包括扬声器、键盘、麦克风、控制器3.专利申请的权利要求： 一种治疗贫血的药物，包括人参和文无 对比文件公开： 一种治疗贫血的药物，包括人参和当归新颖性审查Date10（二）上位概念与下位概念 上位概念 → 共性 下位概念 → 个性 例如： 金、银、铜、铁 → 金属专利申请的权利要求： 一种带护套挂锁，金属锁体上套有护套 对比文件公开： 一种带护套挂锁，黄铜锁体上套有护套 新颖性审查Date11（三）惯用手段的直接置换属于新颖性判断的扩展，适用于抵触申请的对比判断惯用手段的直接置换应当是所属技术领域的技术人员在 解决某个问题时熟知和常用、可以互相置换，且产生 技术效果预期相同的技术手段例如：螺栓固定装置 → 螺钉固定装置新颖性审查Date12（四）数值和数值范围1.公开的数值或数值范围落在限定的技术特征的数 值范围内：专利申请的权利要求：一种钛合金，由0.6－0.7重量％的镍（Ni）、0.2－ 0.4重量％的钼（Mo）和余量钛组成对比文件公开：一种钛合金，组成为0.65重量％Ni、0.3－0.35重量 ％Mo，余量为钛。
新颖性审查Date132. 公开的数值范围与限定的技术特征的数值 范围部分重叠或者有一个共同的端点： 专利申请的权利要求：一种氮化硅陶瓷的生产方法，其烧成时间为1 －10小时对比文件公开：氮化硅陶瓷的生产方法中的烧成时间为4－12 小时（或者10－15小时）新颖性审查Date143. 公开的数值范围的两个端点将破坏限定的技术特 征为离散数值并且具有该两端点中任一个的发明 的新颖性，但不破坏所限定的技术特征为该两端 点之间任一数值的发明的新颖性专利申请的权利要求：一种二氧化钛光催化剂的制备方法，其干燥温度为 40℃、58℃、75℃、100℃对比文件公开：干燥温度为40－100℃的二氧化钛光催化剂的制备方 法 新颖性审查Date154. 公开的数值范围包括限定的技术特征的数 值或者数值范围，但是与上述限定的技术 特征的数值或者数值范围没有共同的端点专利申请的权利要求：一种内燃机用活塞环，其活塞环的圆环直径 为95mm（或者95－100mm）对比文件公开：圆环直径为70－105mm的内燃机用活塞环新颖性审查Date16（五）包含性能、参数、用途或制备方法等 特征的产品权利要求 应当考虑权利要求中的性能、参数、用途或 制备方法等特征是否隐含了要求保护的产 品具有某种特定结构和/或组成。
举例：用作抗病毒的化合物X → 用作催化剂 的化合物X一种起重机用吊钩 → 一种钓鱼用吊钩盛钢水的模盘 → 制冰块的塑料模盘新颖性审查Date17第一节创造性的基本概念 一、创造性的定义创造性，是指与现有技术相比，该发明有突出的实质性特点 和显著的进步，该实用新型有实质性特点和进步 （一）、现有技术本法所称现有技术，是指申请日以前在国内外为公众所知的 技术二）、突出的实质性特点 发明有突出的实质性特点是指对所属技术领域的技术人员来说， 发明相对于现有技术是非显而易见的 发明是所属技术领域的技术人员在现有技术的基础上仅仅通过合 乎逻辑的分析、推理或者有限的试验可以得到的，则该发明是 显而易见的创造性审查 Date18（三）、显著的进步是指发明与现有技术相比能够产生有益的技术效果总结：“非显而易见性”＋有益的技术效果 → 创造性（四）、所属领域的技术人员 “所属领域技术人员”应具备的能力： ·知晓申请日（优先权日）之前的普通技术知识 ·能够获知该领域中所有的现有技术 ·具有常规实验的手段和能力，但他不具备创造能力 ·根据解决问题的需要，可以获知相关领域的现有技术、普通技术 知识和常规实验手段的能力创造性审查Date19第二节 创造性的审查 一、审查原则 ·将一份或多份现有技术中的不同的技术内容 组合在一起进行评价 ·发明作为一个整体 技术方案技术领域解决的技术问题产生的技术效果创造性审查Date20二、审查基准 （一）、“突出的实质性特点”的判断：三步法 1.确定最接近的现有技术 （1） 理解权利要求的技术方案 （2） 选择最接近的现有技术 权利要求：一种桌面为木制的三条腿的麻将桌，桌 的四周有裙围，每一侧面上有抽屉，其中所述桌 子的重心位于桌退之间。
对比文件1：四条腿的木制麻将桌，桌的四周有裙围 ，每一侧面上有抽屉 对比文件2：挤奶工在田野里使用的三条腿的凳子 创造性审查Date212.确定发明的区别特征和实际解决的技术问题 权利要求：一种药物组合物，包括活性组分化合物A、填料和着色 剂 说明书：所要解决的技术问题是治疗癌症对比文件：一种药物组合物，包括活性组分化合物A和填料3. 判断要求保护的发明对于本领域的技术人员来说是否显而易见 ·确定现有技术整体上是否存在启示――将上述区别特征应用到该 最接近现有技术以解决其存在的技术问题的启示: ·确定发明从整体上是否显而易见（如果现有技术存在这种技术启 示，则认为发明是显而易见的，不具有突出的实质性特点）创造性审查Date22常见技术启示：（1）所述区别特征为公知常识，例如本领域中为解决 该重新确定的技术问题的惯用手段，或教科书或者工 具书等中披露的解决该重新确定的技术问题的技术手 段2）所述区别特征为与最接近的现有技术相关的技术 手段，例如，同一份对比文件其他部分披露的技术手 段，该技术手段在该其他部分所起的作用与该区别特 征在要求保护的发明中为解决重新确定的技术问题所 起的作用相同。
创造性审查Date23例如权利要求一种氦气检漏装置，包括：检测真空箱是否有整体泄漏 的整体泄漏检测装置；回收泄漏氦气的回收装置；和 检测具体漏点的氦质谱检漏仪对比文件 技术方案1：一种氦气检漏系统，该系统包括：检测真 空箱是否有整体泄漏的整体泄漏检测装置和回收泄漏 氦气的回收装置 技术方案2：一种氦气漏点检测装置，其可以是检测具 体漏点的氦质谱检漏仪 创造性审查Date24（3）所述区别特征为另一篇对比文件中披露的相关技 术手段，该技术手段在该对比文件中所起的作用与该 区别特征在要求保护的发明中为解决重新确定的技术 问题所起的作用相同例如权利要求一种设置有排水凹槽的石墨盘式制动器，所述凹槽用以 排除为清洗制动器表面而使用的水 对比文件1：一种石墨盘式制动器对比文件2：在金属盘式制动器上设有用于冲洗其表面 上附着的灰尘而使用的排水凹槽创造性审查Date25（二）、“显著的进步”的判断 ·发明与现有技术相比具有更好的技术效果， 例如产量提高等； ·为解决某一技术问题提供了一种不同构思的 技术方案，其技术效果基本上达到现有技 术的水平； ·代表某种新的技术发展趋势；·在某些方面有负面影响，但在其他方面有 明显积极的技术效果。
创造性审查Date26第三节 几种不同类型发明的创造性判断 （一）、开拓性发明，例如四大发明 （二）、组合发明： 定义：将某些技术方案进行组合，构成一项新的技术解 决方案，以解决现有技术客观存在的技术问题 创造性：组合后的技术效果 例1：一种设备，其由绞肉机和灌肠机组成 例2：一种药物组合物，由止痛药Y和镇定药Z组成对比文件1：公开了止痛药Y对比文件2：公开了镇定药Z 提示：已知镇定药本身无止痛作用，也未暗示具有增强 止痛的作用是否具有创造性？创造性审查Date27（三）选择发明 定义：从现有技术中公开的宽范围中，有目的地选出现 有技术中未提到的窄范围或个体的发明 创造性：是否带来预料不到的技术效果例1：专利申请权利要求：一种制备硫代氯甲酸方法的 选择发明，采用了较少的催化剂用量（0.02－0.2mol ％），提高产率11.6－35.7％ 对比文件：催化剂的用量相对于每1 mol％的原料，大于 0 mol％、小于等于100 mol％，实施例为2－13 mol％ ，并且指出催化剂用量从2 mol％起，产率开始提高 例2；从马库什化合物即通式化合物中选择具体的化合 物要求保护 创造性审查Dat。